本文刊載于《中國(guó)科學(xué)院院刊》2023年第11期“政策與管理研究”

張渤1,2,3 王雪4* 孫從理5

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué)

3 中國(guó)科學(xué)院 條件保障與財(cái)務(wù)局

4 中國(guó)科學(xué)院 發(fā)展規(guī)劃局

5 中國(guó)科學(xué)院微電子研究所

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系是黨中央作出的重大決策部署。黨中央明確提出對(duì)重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室加大投入力度，改革完善支持政策。在實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的目標(biāo)背景下，研究新時(shí)期全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資源配置問題具有重要現(xiàn)實(shí)和深遠(yuǎn)意義。歷史上，我國(guó)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資源配置存在經(jīng)費(fèi)配置與機(jī)構(gòu)的使命定位關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占比較高等4方面問題。重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室具有定位清晰、使命導(dǎo)向等6項(xiàng)特征。為解決經(jīng)費(fèi)配置現(xiàn)狀與重組后實(shí)驗(yàn)室目標(biāo)特征、經(jīng)費(fèi)需求不相適應(yīng)的問題，借鑒歐美國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系科技經(jīng)費(fèi)資源配置的有益經(jīng)驗(yàn)，立足我國(guó)國(guó)情，有針對(duì)性地提出競(jìng)爭(zhēng)前置、加強(qiáng)資源配置的橫向統(tǒng)籌和縱向統(tǒng)籌等6條舉措建議，以期為科技政策制定和實(shí)驗(yàn)室重組提供參考和借鑒。

科技資源配置是科技體制改革的重要內(nèi)容，是科技政策研究中的關(guān)鍵問題。改革開放以來，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)資助體制和資助方式經(jīng)歷了一系列重大改革。近年來，隨著國(guó)家財(cái)政對(duì)科技投入的不斷增加，科技創(chuàng)新主體類型增多、規(guī)模變大，競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)所占比重日趨增大。我國(guó)科技發(fā)展已經(jīng)從“百花齊放”進(jìn)入到“自立自強(qiáng)”的新階段，更加需要以調(diào)存量的方式集中、定向、穩(wěn)定支持特定領(lǐng)域方向和創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)重大成果產(chǎn)出，支撐高水平科技自立自強(qiáng)早日實(shí)現(xiàn)。

重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策部署，是我國(guó)在“十四五”期間強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重大改革舉措，是推動(dòng)科研院所、高校、創(chuàng)新企業(yè)聚焦使命定位進(jìn)行綜合改革、開展科研攻關(guān)的重要路徑和抓手。優(yōu)化全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的資源配置是全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體制機(jī)制改革的關(guān)鍵一環(huán)，是推動(dòng)重大創(chuàng)新領(lǐng)域項(xiàng)目、平臺(tái)、人才、資金一體化配置的關(guān)鍵一步，一定程度上決定著實(shí)驗(yàn)室體系重組的成敗。因此，研究新時(shí)期全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的資源配置問題具有重要現(xiàn)實(shí)和深遠(yuǎn)意義。

在國(guó)際上，歐美國(guó)家對(duì)國(guó)家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室體系的投入數(shù)額大、比例高，經(jīng)費(fèi)來源相對(duì)單一，且以非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)為主。在國(guó)內(nèi)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室既有來自國(guó)家的直接穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持，又有來自地方、企業(yè)的橫向經(jīng)費(fèi)支持。已有學(xué)者探討了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資源配置的問題，例如，韓祥宗和楊澤宇等發(fā)現(xiàn)對(duì)于企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，資源內(nèi)部配置導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加而增強(qiáng)；李陽(yáng)等利用多元線性回歸模型分析了2009—2018年15個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的人力資源投入、學(xué)術(shù)對(duì)外交流、基礎(chǔ)設(shè)施投入等與科研項(xiàng)目產(chǎn)出之間呈現(xiàn)線性正相關(guān)關(guān)系。但是，鮮有從國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組前后差異變化的角度研討實(shí)驗(yàn)室資源配置問題。因此，本研究以全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室預(yù)算撥款機(jī)制為重點(diǎn)，探討適合于全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的資源配置模式和經(jīng)費(fèi)管理方式，以期為政府制定全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)支持政策提供參考，為全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組、建設(shè)與運(yùn)行提供借鑒。

1 歐美國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系科技經(jīng)費(fèi)的主要來源

與我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)應(yīng)，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系、德國(guó)亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)（HGF）及其下屬的研究中心、英國(guó)研究和創(chuàng)新署（UKRI）及其下屬的理事會(huì)管理的實(shí)驗(yàn)室等均扮演了類似國(guó)家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室的角色，其經(jīng)費(fèi)來源以政府撥款為主。

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的科技經(jīng)費(fèi)來源

在美國(guó)創(chuàng)新體系中，從事科學(xué)與技術(shù)研究的主體包括聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高校、聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDC）等。其中，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室均屬于FFRDC。根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）2023年2月公布的數(shù)據(jù)，目前美國(guó)共有43個(gè)FFRDC，其中名稱中帶有“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”（National Laboratory）字樣的有18個(gè)，大部分由美國(guó)能源部（DOE）管理。根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦政府采購(gòu)協(xié)議，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室接受的大部分資金（至少70%）必須來自聯(lián)邦政府；在接受來自非聯(lián)邦政府部門的資助前，需要通過主要資助單位的同意。例如，根據(jù)美國(guó)能源部發(fā)布的《美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)狀報(bào)告2020版》，普林斯頓等離子體物理實(shí)驗(yàn)室（PPPL）在2019財(cái)年的總運(yùn)行經(jīng)費(fèi)為9728萬(wàn)美元，其中來自美國(guó)能源部的經(jīng)費(fèi)達(dá)9611萬(wàn)美元（約98.8%），僅有117萬(wàn)美元（約1.2%）通過“戰(zhàn)略伙伴關(guān)系項(xiàng)目”（SPP）由非聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)資助，其中包括工業(yè)界贊助商等（圖1）。又如，洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（LANL）2019財(cái)年的總運(yùn)行經(jīng)費(fèi)為31.92億美元，其中僅有3.35億美元（約10.5%）來自美國(guó)能源部以外的撥款（圖2）。

圖1 美國(guó)普林斯頓等離子體物理實(shí)驗(yàn)室2019財(cái)年總經(jīng)費(fèi)來源分布

圖2 美國(guó)洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室2019財(cái)年總經(jīng)費(fèi)來源分布

德國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的科技經(jīng)費(fèi)來源

德國(guó)亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)是由18家德國(guó)國(guó)家研究中心組成的科研機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)運(yùn)行管理德國(guó)的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，是德國(guó)最大的研究機(jī)構(gòu)團(tuán)體，亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)下屬的研究中心在德國(guó)創(chuàng)新體系中扮演了類似國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的角色。根據(jù)2023年3月亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)官方網(wǎng)站介紹，其年度預(yù)算約為58億歐元，其中約70%的資金來自德國(guó)聯(lián)邦和州政府。例如，根據(jù)2023年3月德國(guó)教育和研究部網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，德國(guó)電子同步加速器研究中心（DESY）2020年的年度預(yù)算為3.49億歐元，其中90%的資金來自德國(guó)聯(lián)邦政府，10%的資金由德國(guó)漢堡市和勃蘭登堡州提供。

英國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的科技經(jīng)費(fèi)來源

英國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室包括著名的卡文迪什實(shí)驗(yàn)室（Cavendish Laboratory）、英國(guó)國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室（NPL）、盧瑟?！ぐ⑵諣栴D實(shí)驗(yàn)室（RAL）等。2018年英國(guó)成立研究和創(chuàng)新署之后，英國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主要由研究和創(chuàng)新署及其下屬的7個(gè)研究理事會(huì)資助和管理。2022年7月，英國(guó)研究和創(chuàng)新署宣布向RAL撥款1.17億英鎊，用于支持RAL管理的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。此外，RAL也從歐盟、高校、企業(yè)和慈善機(jī)構(gòu)獲得經(jīng)費(fèi)支持。例如，王晉等調(diào)研指出，RAL管理的“鉆石光源”設(shè)施由英國(guó)科學(xué)技術(shù)設(shè)施委員會(huì)（STFC）和威康信托基金會(huì)聯(lián)合投資建造，二者分別承擔(dān)了86%和14%的建設(shè)費(fèi)用。

2 歐美國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系科技資源配置的主要方式

從科技資源配置的模式上看，歐美對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的資助模式可以分為對(duì)“事”的支持、對(duì)“物”的支持、對(duì)“人”的支持，還會(huì)根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整資助強(qiáng)度。具體而言，歐美對(duì)于切合國(guó)家重大需求的項(xiàng)目提供非競(jìng)爭(zhēng)性的穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持，同時(shí)設(shè)立部分競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)對(duì)“事”的支持；通過向?qū)嶒?yàn)室管理運(yùn)行的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施撥付穩(wěn)定運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)“物”的支持；通過設(shè)立科學(xué)家職業(yè)生涯獎(jiǎng)項(xiàng)、人才項(xiàng)目等，實(shí)現(xiàn)對(duì)“人”的支持。

對(duì)“事”的支持——按項(xiàng)目配置經(jīng)費(fèi)

美國(guó)通過自上而下的方式設(shè)置重大科研計(jì)劃，再由科研人員自下而上地提出科研選題，輔以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室對(duì)選題進(jìn)行把關(guān)，實(shí)現(xiàn)了聯(lián)邦政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研項(xiàng)目的支持。根據(jù)《美國(guó)聯(lián)邦資助的統(tǒng)一管理要求、成本原則和審計(jì)要求》，美國(guó)能源部“應(yīng)盡可能以競(jìng)爭(zhēng)性方式組織聯(lián)邦財(cái)政資助申請(qǐng)”。根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)管理網(wǎng)站介紹，在戰(zhàn)略規(guī)劃階段，經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)和潛在的項(xiàng)目申請(qǐng)人都會(huì)參與規(guī)劃過程。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃后，經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律編制預(yù)算，并發(fā)布資助機(jī)會(huì)公告（FOA）。通過這一過程，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研人員有機(jī)會(huì)參與到項(xiàng)目“出題”階段，而不是只在項(xiàng)目指南發(fā)布后“揭榜掛帥”。

在項(xiàng)目申請(qǐng)人根據(jù)資助機(jī)會(huì)公告提交項(xiàng)目申請(qǐng)后，經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)將組織審查活動(dòng)。對(duì)于美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研項(xiàng)目，美國(guó)能源部科研項(xiàng)目選題的相關(guān)政策規(guī)定統(tǒng)一發(fā)布在其官方網(wǎng)站上，明確規(guī)定由能源部科學(xué)辦公室負(fù)責(zé)審查所有項(xiàng)目申請(qǐng)的科學(xué)和技術(shù)價(jià)值。申請(qǐng)人、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理者、能源部科學(xué)辦公室在選題過程中分別具有不同的職責(zé)和角色：

1. 申請(qǐng)人在“資助前階段”可以使用美國(guó)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)管理網(wǎng)站的“搜索資助”（Search Grants）功能瀏覽全部機(jī)會(huì)公告，并確定適合自己的機(jī)會(huì)公告，填寫申請(qǐng)。

2. 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理者的職責(zé)是在選題階段闡明項(xiàng)目的使命及必要性，同時(shí)上報(bào)能源部。

3. 能源部科學(xué)辦公室需要對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行審查，在形式審核完成后，組織人員對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審；之后，將進(jìn)入項(xiàng)目審查立項(xiàng)的后續(xù)階段，包括財(cái)務(wù)審查、撥款階段、中標(biāo)通知環(huán)節(jié)，最終撥款機(jī)構(gòu)將向選定的資助實(shí)體發(fā)送資助通知（NOA），該通知是具有法律約束力的正式文件。

值得指出的是，美國(guó)能源部在管理組織科研項(xiàng)目時(shí)，十分重視參照美國(guó)國(guó)家層面的指導(dǎo)原則、戰(zhàn)略目標(biāo)，并在項(xiàng)目資源分配中充分貫徹。例如，美國(guó)能源部科學(xué)辦公室2012年6月發(fā)布的《先進(jìn)科學(xué)計(jì)算研究（ASCR）高性能計(jì)算和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施管理計(jì)劃》在“指導(dǎo)原則”中列舉了4個(gè)層級(jí)的管理要求，涉及美國(guó)國(guó)會(huì)、美國(guó)能源部、能源部科學(xué)辦公室、“先進(jìn)科學(xué)計(jì)算研究”計(jì)劃辦公室的相關(guān)要求，在此基礎(chǔ)上才制定了該計(jì)劃的研究目標(biāo)。因此，該計(jì)劃文件體現(xiàn)了從國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的制定到具體研究計(jì)劃目標(biāo)的貫徹過程。

對(duì)“物”的支持——按設(shè)施配置經(jīng)費(fèi)

歐美許多國(guó)家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的管理和運(yùn)行，這些設(shè)施可直接從國(guó)家獲取支持經(jīng)費(fèi)。例如，荷蘭擁有國(guó)家可持續(xù)材料表征中心（NC2SM）、荷蘭納米實(shí)驗(yàn)室（NanoLabNL）等一批國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室，這些實(shí)驗(yàn)室不僅運(yùn)行荷蘭本國(guó)的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，還參與建設(shè)歐洲許多跨國(guó)的重大設(shè)施，如歐洲生命科學(xué)生物信息基礎(chǔ)設(shè)施荷蘭節(jié)點(diǎn)（ELIXIR-NL）等。荷蘭的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施有3種途徑可以獲得經(jīng)費(fèi)支持：

1. 荷蘭研究理事會(huì)（NWO）的“直接撥款”（direct compensation）；

2. 荷蘭企業(yè)局（RVO）的“折舊成本支付”（costs of depreciation）撥款；

3. 歐盟“地平線歐洲”等計(jì)劃的撥款。其中，荷蘭研究理事會(huì)通過2種工具向荷蘭的重大設(shè)施提供經(jīng)費(fèi)：一種是荷蘭“研究基礎(chǔ)設(shè)施全國(guó)聯(lián)盟”，另一種是荷蘭“大規(guī)模研究基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)家路線圖”（LSRI）。

在歐盟層面也通過2種工具對(duì)歐洲的重大設(shè)施進(jìn)行資助：

1. 通過“地平線歐洲-研究設(shè)施”（Horizon Europe – Research Infrastructures）計(jì)劃，它發(fā)布的資助機(jī)會(huì)分為4種類型：發(fā)展、鞏固和優(yōu)化歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施以保持全球領(lǐng)先地位（INFRADEV）；建立可運(yùn)行、開放和公平的歐洲開放科學(xué)云生態(tài)系統(tǒng)（INFRAEOSC）；下一代科學(xué)儀器、工具和方法及先進(jìn)的數(shù)字解決方案（INFRATECH）；支持健康研究、加速綠色和數(shù)字化轉(zhuǎn)型及推進(jìn)前沿知識(shí)的研究基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)（INFRASERV）。2022年，在發(fā)布該計(jì)劃征集公告后，歐洲研究執(zhí)行局（REA）共收到了79份提案的共計(jì)5.519億歐元的資助申請(qǐng)。在經(jīng)過評(píng)審遴選后，2023年2月，歐盟委員會(huì)宣布對(duì)其中27個(gè)設(shè)施研究項(xiàng)目進(jìn)行資助，共撥款1.8億歐元，以確保歐洲科學(xué)家能夠利用重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行開創(chuàng)性的研究。

2. “歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇”（ESFRI），是2002年由歐盟理事會(huì)授權(quán)成立的組織，旨在通過多邊倡議，更好地利用和發(fā)展歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施，鼓勵(lì)在相關(guān)政策制定方面采取協(xié)調(diào)一致和以戰(zhàn)略為導(dǎo)向的方法。根據(jù)荷蘭特文特大學(xué)公布的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，截至2020年，在ESFRI的倡導(dǎo)推動(dòng)下，歐洲各國(guó)已經(jīng)立項(xiàng)了55個(gè)研究基礎(chǔ)設(shè)施，其中37個(gè)已經(jīng)運(yùn)行，涉及所有科學(xué)領(lǐng)域，調(diào)動(dòng)了近200億歐元的投資。

對(duì)“人”的支持——按人才配置經(jīng)費(fèi)

歐美對(duì)國(guó)家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室的人才非常重視，制定了專門的人才計(jì)劃支持實(shí)驗(yàn)室人才的發(fā)展，并在人才薪酬、發(fā)展路徑等方面具有專門規(guī)定。例如，美國(guó)能源部設(shè)置了“能源部早期職業(yè)研究計(jì)劃”，用于支持國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的青年科研人員發(fā)展。該計(jì)劃中所指的早期職業(yè)研究人員可以在8個(gè)項(xiàng)目中選擇1個(gè)申請(qǐng)：先進(jìn)科學(xué)計(jì)算研究、生物與環(huán)境研究、基礎(chǔ)能源科學(xué)、聚變能源科學(xué)、高能物理、核物理、加速器研發(fā)和生產(chǎn)、同位素研發(fā)和生產(chǎn)。擬定的研究主題必須屬于能源部科學(xué)辦公室的計(jì)劃優(yōu)先事項(xiàng)，該優(yōu)先事項(xiàng)在計(jì)劃公告中提供。資金將在同行評(píng)審的基礎(chǔ)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性授予。

根據(jù)美國(guó)能源部2022年11月公布的2023財(cái)年“能源部早期職業(yè)研究計(jì)劃”通知，該項(xiàng)目將在5年內(nèi)為美國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和能源部科學(xué)辦公室用戶設(shè)施的80多名早期職業(yè)研究人員提供經(jīng)費(fèi)支持。要獲得該項(xiàng)目的資格，研究人員必須是美國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的終身助理或副教授，或者是能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或科學(xué)辦公室用戶設(shè)施的全職員工。預(yù)計(jì)5年內(nèi)，對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)入選者的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)約為87.5萬(wàn)美元，對(duì)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室入選者的平均獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)約為250萬(wàn)美元。

根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)調(diào)整科技資源配置

基于績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)國(guó)家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，有利于實(shí)驗(yàn)室主管部門更好地發(fā)揮監(jiān)督作用，提高實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)效率。例如，美國(guó)能源部設(shè)立了基于美國(guó)《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（GPRA）和合同內(nèi)管理的績(jī)效管理制度。該制度是在1993年《政府績(jī)效與結(jié)果法案》框架下，結(jié)合戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估實(shí)現(xiàn)的，主要面向能源部通過“國(guó)有民營(yíng)”（GOCO）模式管理的18個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，其中10個(gè)由能源部科學(xué)辦公室管理。在基于GPRA的績(jī)效管理制度下，能源部科學(xué)辦公室在實(shí)驗(yàn)室的年度績(jī)效報(bào)告中通過三色記分卡考察其是否達(dá)到預(yù)期的年度績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、能否支撐科學(xué)辦公室完成其使命目標(biāo)。該年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)直接影響第二年的預(yù)算申請(qǐng)額度，因?yàn)樵贕PRA框架下，能源部向美國(guó)國(guó)會(huì)遞交的年度績(jī)效預(yù)算報(bào)告中既包括年度預(yù)算申請(qǐng)，也包括年度績(jī)效計(jì)劃，每個(gè)項(xiàng)目同時(shí)對(duì)應(yīng)“預(yù)算”和“績(jī)效”單元。

美國(guó)能源部科學(xué)辦公室還對(duì)其管理的10個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的合同承包商通過“績(jī)效評(píng)估和考核計(jì)劃”（PEMP）進(jìn)行年度績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果為確定下一年經(jīng)費(fèi)額度提供了依據(jù)。PEMP設(shè)置了分級(jí)的量化評(píng)估指標(biāo)，年度評(píng)價(jià)分值在0—4.3之間。該得分的分檔將與第二年能源部向合同承包商撥付經(jīng)費(fèi)的比例掛鉤。例如，若績(jī)效評(píng)估的分值在2.5—2.7之間，那么來年能源部撥付的研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例將降至原預(yù)算的85%；若評(píng)分在2.1—2.4之間，則將降至75%。

3 我國(guó)重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室特征

我國(guó)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室始建于1984年，到21世紀(jì)初，已形成涵蓋包括國(guó)家研究中心、學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、軍民共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及港澳國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等6種類型的現(xiàn)有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系。第一批國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是在“國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃”支持下，由科學(xué)技術(shù)部、教育部和中國(guó)科學(xué)院等部門共同組織實(shí)施建設(shè)。經(jīng)過數(shù)十年發(fā)展，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生了一批重大成果，在我國(guó)科技史上具有重要地位。但是，隨著國(guó)家需求、國(guó)際形勢(shì)的快速變化，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室也暴露出一些問題，如難以快速響應(yīng)國(guó)家緊迫需求和順應(yīng)科技發(fā)展最新態(tài)勢(shì)，體系化布局不足，同質(zhì)化發(fā)展，喪失創(chuàng)新活力，獨(dú)立性不強(qiáng)，與國(guó)家工程研究中心、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺(tái)功能重疊、邊界模糊、銜接不夠等。

在這樣的背景下，2018年底，習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上首次提出“抓緊布局國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系”，并在2020年9月召開的科學(xué)家座談會(huì)上再次明確指出“要組建一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，對(duì)現(xiàn)有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重組，形成我國(guó)實(shí)驗(yàn)室體系”。2019年，科學(xué)技術(shù)部開始研究重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系方案，2022年方案正式印發(fā)，將重組后的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)稱為全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室?？傮w上看，新時(shí)期全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室具有6個(gè)特征，這些特征之間相互關(guān)聯(lián)，內(nèi)在統(tǒng)一。

1

定位清晰、使命導(dǎo)向

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量布局中，具備唯一性和不可替代性，在同一領(lǐng)域方向上，原則上不重復(fù)布局。全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更加強(qiáng)調(diào)以國(guó)家使命為導(dǎo)向，聚焦國(guó)家重大需求，明確使命定位；對(duì)標(biāo)世界頂級(jí)科研機(jī)構(gòu)，提出機(jī)構(gòu)發(fā)展目標(biāo)；瞄準(zhǔn)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的前沿方向，提出更具挑戰(zhàn)的科技發(fā)展目標(biāo)。

2

領(lǐng)域集中、方向聚焦

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持“有所為、有所不為”，在特定領(lǐng)域瞄準(zhǔn)關(guān)鍵科學(xué)問題，聚焦有限的科學(xué)目標(biāo)、明確的主攻方向，重點(diǎn)開展高水平基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究，聚集優(yōu)勢(shì)力量、優(yōu)質(zhì)資源集中攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)重大原始創(chuàng)新、支撐關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

3

立足基礎(chǔ)、銜接緊密

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新鏈條上處于中前端，與國(guó)家工程類實(shí)驗(yàn)室、研究中心等位于創(chuàng)新鏈條中后端的創(chuàng)新單元緊密銜接，深入行業(yè)、產(chǎn)業(yè)一線發(fā)現(xiàn)技術(shù)瓶頸、堵點(diǎn)痛點(diǎn)，深度挖掘、精準(zhǔn)凝練重大需求背后的科學(xué)問題和共性技術(shù)，為創(chuàng)新型企業(yè)提供關(guān)鍵核心技術(shù)源頭供給，促進(jìn)創(chuàng)新鏈條上中下游貫通。

4

邊界清晰、機(jī)構(gòu)獨(dú)立

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是相對(duì)獨(dú)立的科技創(chuàng)新單元，在其主攻領(lǐng)域方向上，能夠開展以我為主、相對(duì)獨(dú)立的科研攻關(guān)，不再依賴聯(lián)合其他創(chuàng)新單元。全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在領(lǐng)域方向、科研任務(wù)、人才隊(duì)伍、財(cái)務(wù)管理等方面與依托單位的其他創(chuàng)新單元之間具有清晰明確的邊界。全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為非法人研究單元，基本后勤保障和科技支撐由依托單位提供。

5

人員精簡(jiǎn)、規(guī)模適度

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的人員體量問題，是在機(jī)構(gòu)目標(biāo)、科研任務(wù)、組織架構(gòu)、資源配置等要素中應(yīng)優(yōu)先確定的“元問題”。根據(jù)《2020年國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告》，對(duì)于258個(gè)學(xué)科類國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，平均固定人員104人，流動(dòng)人員57人，固定人員與流動(dòng)人員比例接近2∶1。重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為特定領(lǐng)域方向的學(xué)術(shù)高地，高度聚焦，目標(biāo)有限，應(yīng)繼續(xù)保持適度的人員規(guī)模體量，120人左右為宜。建設(shè)初期應(yīng)保留一定的發(fā)展空間。同時(shí)，應(yīng)調(diào)整人員結(jié)構(gòu)，以研究方向相關(guān)程度和研究水平高低作為人員選聘標(biāo)準(zhǔn)，不搞“拼盤”，不做“拉郎配”。

6

管理高效、能進(jìn)能出

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任由具有領(lǐng)導(dǎo)能力、德才兼?zhèn)涞目茖W(xué)家擔(dān)任，通過健全主任負(fù)責(zé)制，賦予主任在研究方向、科研任務(wù)組織實(shí)施、經(jīng)費(fèi)和條件配置、工作人員聘任等方面的自主權(quán)。通過主任統(tǒng)籌負(fù)責(zé)、集中調(diào)度，實(shí)現(xiàn)扁平化管理，系統(tǒng)提升建制化科研組織和攻關(guān)能力。根據(jù)目標(biāo)方向的調(diào)整和人員重大任務(wù)完成情況，定期進(jìn)行人員動(dòng)態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)能進(jìn)能出，保持創(chuàng)新活力。將研究方向與全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不一致或缺乏創(chuàng)新活力的人員調(diào)整到室外，人員仍留在依托單位內(nèi)部工作，而非被推向社會(huì)，符合我國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀。

相較于原國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家創(chuàng)新體系中的發(fā)展定位更為明確，是中國(guó)特色國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的重要組成部分。在職責(zé)使命方面，在原學(xué)科建設(shè)、成果產(chǎn)出和人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)上，更加突出滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略需求。在領(lǐng)域布局方面，對(duì)不滿足新形勢(shì)新要求、發(fā)展緩慢停滯的老舊學(xué)科方向進(jìn)行調(diào)整或撤銷，對(duì)滿足國(guó)家緊迫需求、屬于新興前沿交叉和未來技術(shù)的領(lǐng)域方向加強(qiáng)布局。在學(xué)科方向、任務(wù)組織和資源配置方面，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和一體化配置。在管理體制與運(yùn)行機(jī)制方面，強(qiáng)化全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的獨(dú)立性，管理邊界更加清晰。

4 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)配置的主要問題

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)配置現(xiàn)狀

近年來，國(guó)家不同部門對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的投入逐漸加大，除了增加國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)外，部門、地方、企業(yè)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的投入也在逐漸增加，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室通過競(jìng)爭(zhēng)所獲得的研究經(jīng)費(fèi)也在逐年遞增。根據(jù)2021年公布的數(shù)據(jù)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)從2006每年14億元逐漸增加到2019年的63.9億元，極大地推動(dòng)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的快速發(fā)展。根據(jù)《2020年國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告》，截至2020年底，正在運(yùn)行的各類國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共522個(gè)，包括6個(gè)國(guó)家研究中心、258個(gè)學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、174個(gè)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、47個(gè)省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等。2020年，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室獲得國(guó)家專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)共計(jì)50.07億元。其中，國(guó)家研究中心共獲得4.2億元，學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共獲得45.87億元。各類渠道獲得的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)經(jīng)費(fèi)總計(jì)104.48億元，通過競(jìng)爭(zhēng)獲得各類科研經(jīng)費(fèi)總計(jì)506.35億元，所有資金合計(jì)660.90億元。

各類國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中，科學(xué)技術(shù)部以國(guó)家財(cái)政支持國(guó)家研究中心和學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。其中，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)由3部分構(gòu)成：基本科研經(jīng)費(fèi)、開放運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和儀器設(shè)備費(fèi)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，對(duì)于單個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，根據(jù)以5年為周期的分領(lǐng)域評(píng)估結(jié)果、預(yù)算執(zhí)行情況等，撥付的基本科研經(jīng)費(fèi)、開放運(yùn)行經(jīng)費(fèi)總額度為700萬(wàn)—1400萬(wàn)元/年不等。科學(xué)技術(shù)部對(duì)部分國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室支持儀器設(shè)備費(fèi)，用于實(shí)驗(yàn)室裝置、設(shè)備購(gòu)置及平臺(tái)升級(jí)改造。該經(jīng)費(fèi)由實(shí)驗(yàn)室申報(bào)，財(cái)政部會(huì)同科學(xué)技術(shù)部審核確定，不同實(shí)驗(yàn)室額度差額很大。

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)配置的現(xiàn)存問題

1

國(guó)家財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)體量有限、類型單一

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)科技經(jīng)費(fèi)需求旺盛，作為國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)，匯集了本領(lǐng)域最高水平的科技人才，用人成本較高；大科學(xué)時(shí)代，科學(xué)研究更加依賴尖端的科研設(shè)備和實(shí)驗(yàn)條件，科研成本較高；國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與其他創(chuàng)新主體開放合作，也需要以項(xiàng)目或其他形式進(jìn)行資助和支持。目前，多數(shù)學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室僅能獲得基本科研經(jīng)費(fèi)、開放運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的支持，儀器設(shè)備費(fèi)視學(xué)科領(lǐng)域而定，且難以穩(wěn)定支持。對(duì)于國(guó)家財(cái)政撥款的學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，僅依靠每年獲得的基本科研經(jīng)費(fèi)、開放運(yùn)行經(jīng)費(fèi)難以維持實(shí)驗(yàn)室正常運(yùn)行，現(xiàn)行支持強(qiáng)度無(wú)法滿足國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室高質(zhì)量發(fā)展需求，從而引起室內(nèi)人員過多爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究方向發(fā)散，不利于形成攻關(guān)合力，與全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室“領(lǐng)域集中、方向聚焦”的特征不符。

2

經(jīng)費(fèi)配置與機(jī)構(gòu)的使命定位關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)、調(diào)整滯后

橫向來看，在不同國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之間，基本科研經(jīng)費(fèi)、開放運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支持額度差別不大。而不同學(xué)科領(lǐng)域、不同研究方向?qū)蒲薪?jīng)費(fèi)的需求差異較大，現(xiàn)行經(jīng)費(fèi)未能個(gè)性化按需配置?？v向來看，對(duì)同一國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)支持差別主要根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室每5年一次的考核評(píng)估。當(dāng)今科技迅猛發(fā)展，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室會(huì)應(yīng)對(duì)科技發(fā)展態(tài)勢(shì)、面向國(guó)家戰(zhàn)略需求快速作出調(diào)整，對(duì)更加前沿、更有挑戰(zhàn)和更具難度的科學(xué)和技術(shù)問題發(fā)起沖擊，這往往需要更加充足、更加穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持。因此，國(guó)家財(cái)政對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)支持接近“一刀切”的現(xiàn)行做法，雖然為管理提供便利，防止激化矛盾，但與新時(shí)期重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)需求不相匹配，不利于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室快速應(yīng)變、前瞻調(diào)整和深化改革，不符合全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室“定位清晰、使命導(dǎo)向”的特征。

3

競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占比較高，主任對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室調(diào)控能力不足

由于穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)有限，多數(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室未對(duì)室內(nèi)人員承擔(dān)的科研項(xiàng)目進(jìn)行限制和規(guī)范，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的研究方向往往被各種基金項(xiàng)目的申請(qǐng)指南方向影響甚至主導(dǎo)?？蒲腥藛T出于生存壓力、個(gè)人興趣，自由申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，這在很大程度上削弱了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任對(duì)室內(nèi)人員的約束和管理，也降低室內(nèi)人員對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的歸屬感、認(rèn)同感，不能滿足重組后全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室“管理高效”的特征。科研人員以資源導(dǎo)向盲目申請(qǐng)的科研項(xiàng)目往往“小而分散”，偏離國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主責(zé)主業(yè)，導(dǎo)致國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室方向不斷擴(kuò)張、發(fā)散，而承擔(dān)國(guó)家重大項(xiàng)目的能力不足。

4

經(jīng)費(fèi)使用的主體不明、邊界模糊

經(jīng)過近40年的發(fā)展，一些國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的獨(dú)立性很差，與依托單位其他研究單元的邊界愈發(fā)模糊，不分彼此。同一研究人員會(huì)出現(xiàn)在多個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、多個(gè)研究單元之中，同一成果會(huì)向不同科技管理部門“多頭交賬”。一些國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理上沒有體現(xiàn)室內(nèi)外差別，部分室主任、依托單位負(fù)責(zé)人會(huì)把國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)在依托單位內(nèi)平均分配，導(dǎo)致用于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人員上的原本額度有限的經(jīng)費(fèi)被進(jìn)一步壓減，沒有利用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)更好地保障室內(nèi)人員潛心致研和發(fā)揮經(jīng)費(fèi)的激勵(lì)作用，室內(nèi)外無(wú)差別嚴(yán)重影響室內(nèi)人員的工作積極性，這與全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室“邊界清晰、機(jī)構(gòu)獨(dú)立”的特征不相一致。

5 優(yōu)化全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)配置的建議

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不僅是學(xué)術(shù)上的高地，也應(yīng)成為科技體制改革的特區(qū)，是科技資源配置調(diào)整的試驗(yàn)田。為解決現(xiàn)行的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)配置與重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)需求不相適應(yīng)的問題，根據(jù)重組目標(biāo)和實(shí)驗(yàn)室特征，針對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資源配置存在的問題，結(jié)合對(duì)國(guó)際上知名實(shí)驗(yàn)室的調(diào)研結(jié)果，提出以下探討性思考和建議（圖3）。

圖3 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)費(fèi)配置問題、建議與重組目標(biāo)、實(shí)驗(yàn)室特征的關(guān)系

1

采取競(jìng)爭(zhēng)前置，提高全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)額度

在全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組和批復(fù)設(shè)立過程中，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)控質(zhì)量。對(duì)于已經(jīng)批復(fù)的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，減少競(jìng)爭(zhēng)，不做干預(yù)，穩(wěn)定支持。在評(píng)估周期內(nèi)減少過程評(píng)估，給予全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室充分信任和更大自主權(quán)；在評(píng)估周期結(jié)束后，充分發(fā)揮主管部門的作用，重點(diǎn)考核全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家重大任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)使用效能，以此決定是否對(duì)全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室加大支持、整改或摘牌，實(shí)現(xiàn)全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的動(dòng)態(tài)調(diào)整、優(yōu)勝劣汰。提升穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)力度，國(guó)家宏觀管理部門穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)（原基本科研費(fèi)和開放運(yùn)行費(fèi)）在原基礎(chǔ)上，提升至2000萬(wàn)元/年左右。優(yōu)化全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)，國(guó)家宏觀管理部門、主管部門、依托單位3方按照1∶1∶1的比例為全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室提供穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)。

2

加強(qiáng)資源配置的橫向統(tǒng)籌和縱向統(tǒng)籌

在科技經(jīng)費(fèi)總量日益增加的現(xiàn)狀下，整合經(jīng)費(fèi)渠道、調(diào)整經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)才能有效提升經(jīng)費(fèi)使用效能。橫向統(tǒng)籌，是對(duì)各部委、行業(yè)部門等現(xiàn)有的不同渠道的同一類型經(jīng)費(fèi)進(jìn)行統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)一配置、統(tǒng)一考核，避免支持重復(fù)和支持空白，避免科研人員多處申請(qǐng)項(xiàng)目，從而減輕負(fù)擔(dān)，集中精力。縱向統(tǒng)籌，是對(duì)項(xiàng)目、人才、基地、資金進(jìn)行統(tǒng)籌，逐步實(shí)現(xiàn)一體化配置，在充分發(fā)揮各類資源支持作用的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化不同類型資源的有效銜接和相互配合，完善資源配置的完整鏈條，解決科研管理長(zhǎng)期以來“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”“水多加面、面多加水”的問題通病。項(xiàng)目、人才、基地、資金的橫向統(tǒng)籌中，以科技經(jīng)費(fèi)（資金）與實(shí)驗(yàn)室（基地）的匹配為抓手先行一步，可以提升全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力，從而引進(jìn)更多高水平人才，承擔(dān)更多符合使命定位的科研任務(wù)，進(jìn)而推動(dòng)重大創(chuàng)新領(lǐng)域各類創(chuàng)新要素的一體化配置。

3

定向委托國(guó)家重大科技任務(wù)、直接匹配任務(wù)經(jīng)費(fèi)

健全國(guó)家重大科技任務(wù)承擔(dān)機(jī)制，探索國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目對(duì)全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的信用委托機(jī)制。圍繞國(guó)家“急難險(xiǎn)重”“高精尖缺”的重大需求，以定向委托的方式為全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室匹配任務(wù)，下達(dá)經(jīng)費(fèi)。簡(jiǎn)化項(xiàng)目立項(xiàng)管理，避免全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室花費(fèi)更多精力組織申請(qǐng)項(xiàng)目。有效發(fā)揮集中力量辦大事的新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，在國(guó)家重大科技任務(wù)的組織和實(shí)施中充分發(fā)揮主管部門的組織管理作用。對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果作為是否繼續(xù)定向委托國(guó)家任務(wù)和評(píng)價(jià)全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行成效的重要依據(jù)。

4

賦予全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌使用自主權(quán)

全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任對(duì)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展起到定向領(lǐng)航的關(guān)鍵作用。全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)切實(shí)實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，賦予全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任更大的人財(cái)物支配權(quán)、技術(shù)路線決策權(quán)、行政管理權(quán)等。主任有權(quán)對(duì)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌安排、集中調(diào)度；有權(quán)限制室內(nèi)人員爭(zhēng)取與全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室使命定位不相符的科研任務(wù)和各類資源；有權(quán)選聘室內(nèi)人員、決定人員晉升、參與決策人員領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任免。以對(duì)室主任賦權(quán)為切入點(diǎn)，逐步探索全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的政策特區(qū)，構(gòu)建“權(quán)、責(zé)、利”3個(gè)方面對(duì)等的“等邊三角形”。

5

完善經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，提高使用靈活性

統(tǒng)籌不同科研任務(wù)支持渠道，在全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)探索打破現(xiàn)有課題核算方式，以全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為基本核算單元，統(tǒng)籌使用各類經(jīng)費(fèi)，實(shí)行“包干制”和“信用承諾制”，提升科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效益。針對(duì)不同類型和特點(diǎn)的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，靈活設(shè)置經(jīng)費(fèi)使用渠道。例如，對(duì)于更加依賴野外臺(tái)站、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開展工作的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，實(shí)施“包干制”，不對(duì)差旅費(fèi)、燃料費(fèi)等進(jìn)行“一刀切”限制管理；對(duì)于更為依賴開展國(guó)際合作的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)在外撥經(jīng)費(fèi)比例、國(guó)際合作經(jīng)費(fèi)手續(xù)等方面設(shè)置綠色通道，使全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更好發(fā)揮中外科技合作交流的橋梁作用。

6

探索建立使命導(dǎo)向的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)體系

改革實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)價(jià)機(jī)制，在強(qiáng)化對(duì)實(shí)驗(yàn)室穩(wěn)定支持的同時(shí)，實(shí)施“項(xiàng)目資助，機(jī)構(gòu)考核”。淡化對(duì)具體科研項(xiàng)目的逐一考核，強(qiáng)化對(duì)全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室總體任務(wù)目標(biāo)的考核評(píng)價(jià)，充分發(fā)揮評(píng)價(jià)的引導(dǎo)激勵(lì)、診斷校準(zhǔn)作用，將結(jié)果作為穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)撥付的主要依據(jù)，以此強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室聚焦?jié)M足國(guó)家重大需求和引領(lǐng)世界科技前沿的使命導(dǎo)向。

致謝：本文在寫作過程中，得到了中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心郭世杰、李澤霞等專家的支持幫助，在此表示感謝！

張 渤 中國(guó)科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局資產(chǎn)財(cái)務(wù)處業(yè)務(wù)主管。中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院博士研究生。主要研究領(lǐng)域：科技政策、科研管理、績(jī)效評(píng)價(jià)等。

王 雪 中國(guó)科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局規(guī)劃與評(píng)估處、原中國(guó)科學(xué)院國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系重組專項(xiàng)工作辦公室副處長(zhǎng)。主要研究領(lǐng)域：科技戰(zhàn)略與規(guī)劃、科技政策、科技平臺(tái)、科研管理等。

文章源自：張渤, 王雪, 孫從理. 重組后的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技經(jīng)費(fèi)配置政策研究. 中國(guó)科學(xué)院院刊, 2023, 38(11): 1698-1709. DOI:10.16418/j.issn.1000-3045.20230820002