第十三章節(jié) 合同管理

（一）信息系統(tǒng)工程合同內(nèi)容及分類

1. 合同的概念及特征

合同的法律特征

(1) 合同是當(dāng)事人自愿基礎(chǔ)上達(dá)成的

(2) 合同當(dāng)事人的法律地位平等

(3) 合同的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利關(guān)系為目的

訂立的合同的主體必須具備締約能力，否則無效合同

2. 合同的分類

(1) 按工程范圍分：總承包合同、單項(xiàng)合同、分包合同

分包合同具備條件：

l 分包給具有資質(zhì)的公司

l 分包必須業(yè)主同意

分包合同禁止項(xiàng)：

l 禁止轉(zhuǎn)包

l 禁止項(xiàng)目分包給不具備資質(zhì)的公司

l 禁止承包人分包給不具備資質(zhì)的公司

l 禁止再分包

l 禁止分包主體結(jié)構(gòu)

(2) 按付款方式分：總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同

3. 合同的作用

(1) 確定工程的主要目標(biāo)和活動(dòng)依據(jù)

主要目標(biāo)：工期、質(zhì)量和規(guī)模范圍、工程價(jià)格

(2) 規(guī)定簽約雙方的權(quán)利和義務(wù)

(3) 確立監(jiān)理的工作依據(jù)

4. 合同的主要內(nèi)容

(1) 信息系統(tǒng)工程的特點(diǎn)

(2) 信息系統(tǒng)工程合同內(nèi)容

l 業(yè)主與承建方的責(zé)任和義務(wù)

l 業(yè)主提交基礎(chǔ)資料的期限

l 項(xiàng)目的質(zhì)量要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

l 承建單位提交各階段成果的期限

l 項(xiàng)目款和費(fèi)用的交付方式

l 知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

l 變更的約定

l 雙方其他協(xié)作條件

l 違約責(zé)任

l 爭(zhēng)議處理

5. 簽訂合同注意事項(xiàng)

監(jiān)理重點(diǎn)審查合同的部分：

(1) 質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

(2) 驗(yàn)收時(shí)間

(3) 技術(shù)支持服務(wù) 即完成后提供的技術(shù)支持服務(wù)，如沒有業(yè)主需要單獨(dú)付錢

(4) 損失賠償

(5) 保密約定

(6) 軟件的合法性 如軟件著作權(quán)歸屬問題

(7) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及工程依據(jù)

(8) 合同附件

(9) 簽約資格 即簽約人是否法人或授權(quán)

(10) 法律公證 即簽約公證處公證

（二）信息系統(tǒng)工程合同管理內(nèi)容及基本原則

1. 合同的簽訂管理 協(xié)助業(yè)主對(duì)合同進(jìn)行分析、談判、擬定、簽署

2. 合同的履約管理

(1) 履約管理的依據(jù)–合同分析

l 分析合同漏洞、解釋爭(zhēng)議內(nèi)容

l 分析合同風(fēng)險(xiǎn)，制定對(duì)策

l 分解合同并落實(shí)

(2) 履約管理的方式–合同控制

主動(dòng)控制是預(yù)計(jì)偏差采取措施，被動(dòng)控制是執(zhí)行合同中偏差采取措施

(3) 履約管理的保證–合同監(jiān)督

l 建立合同管理制度

l 跟蹤合同執(zhí)行情況

l 按規(guī)定對(duì)延期進(jìn)行審核確認(rèn)

l 按規(guī)定對(duì)變更、索賠進(jìn)行審核確認(rèn)

l 按合同約定審核支付申請(qǐng)

l 對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量變動(dòng)需總監(jiān)審核，報(bào)業(yè)主同意批準(zhǔn)

l 協(xié)調(diào)處理爭(zhēng)端，并記錄

(4) 履約管理的重點(diǎn)是項(xiàng)目索賠處理

索賠和反索賠。遵循索賠程序，證據(jù)確鑿條件下，根據(jù)合同約定處理。

3. 合同的檔案管理

(1) 合同檔案相關(guān)文件

①　業(yè)主提供的基礎(chǔ)資料

②　業(yè)主提供的設(shè)備材料軟件相關(guān)規(guī)格、到位時(shí)間、質(zhì)量的備忘錄

③　隱蔽工程驗(yàn)收記錄

④　質(zhì)量事故鑒定書及處理措施記錄

⑤　中間環(huán)節(jié)交接文件

⑥　項(xiàng)目進(jìn)度加快及提前竣工收益分享協(xié)議

⑦　與質(zhì)量、結(jié)算相關(guān)文件

⑧　三方簽署文件、往來記錄

(2) 合同檔案管理方法

①　建立合同管理體系

②　制定合同管理制度 如審查批準(zhǔn)制度、用章制度、合同統(tǒng)計(jì)考察、合同信息管理制度

③　監(jiān)理必須掌握的合同知識(shí)

④　合同管理具體工作 如收集整理保管文檔，按規(guī)定保留或銷毀文檔、對(duì)銷毀檔案建冊(cè)、文檔的移交和寄存

4. 合同管理的原則

(1) 事前預(yù)控原則

(2) 實(shí)施糾偏原則

(3) 充分協(xié)商原則

(4) 公正處理原則

（三）合同索賠處理

1. 索賠的概述

(1) 索賠 特征

①　索賠是合同管理重要環(huán)節(jié)

②　索賠有利于業(yè)主、承建方素質(zhì)和管理水平提升

③　索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)

④　索賠是挽回成本損失的重要手段

(2) 反索賠 發(fā)生情形

①　工期延誤索賠

②　實(shí)施缺陷索賠

③　對(duì)指定分包人的付款索賠 即總包未給分包錢

④　業(yè)主合理終止合同或承建不當(dāng)放棄項(xiàng)目索賠

2. 索賠的依據(jù)

(1) 國家和地方法律法規(guī)

(2) 國家和地方的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

(3) 合同文件

(4) 實(shí)施合同中的憑證

(5) 其他文件

3. 索賠

(1) 索賠處理程序

①　申請(qǐng)方在合同規(guī)定期限內(nèi)向監(jiān)理提交索賠申請(qǐng)

②　總監(jiān)指定監(jiān)理收集索賠相關(guān)資料

③　總監(jiān)審查，與業(yè)主和承建方協(xié)商索賠費(fèi)用

④　總監(jiān)按合同規(guī)定期限內(nèi)簽署索賠意見

⑤　當(dāng)索賠和延期相關(guān)，應(yīng)綜合索賠和延期的關(guān)系提出索賠和延期建議

(2) 索賠報(bào)告編寫

①　索賠報(bào)告內(nèi)容

l 總論部分 如序言、索賠概述、具體要求、編寫人員

l 根據(jù)部分

l 計(jì)算部分

l 證據(jù)部分

②　索賠報(bào)告一般要求

l 索賠事件真實(shí)

l 責(zé)任劃分清晰、有根據(jù)

l 充分論證造成的實(shí)際損失

l 索賠計(jì)算正確

l 文字精煉、條理清晰

③　索賠報(bào)告的審查

l 審查承建單位的索賠申請(qǐng)

l 審查承建單位提價(jià)的索賠資料

l 明確索賠成立條件，歸納成立條件

l 索賠與延期相關(guān)時(shí)，應(yīng)綜合考慮

(3) 索賠事件處理的原則

①　預(yù)防為主的原則

②　必須以合同為依據(jù)

③　公平合理

④　協(xié)商原則

⑤　授權(quán)原則

⑥　必須注意資料的積累

⑦　及時(shí)合理處理索賠

（四）合同爭(zhēng)議處理

1. 合同爭(zhēng)議概述

2. 合同爭(zhēng)議起因

(1) 監(jiān)理清理承建應(yīng)得款項(xiàng) 業(yè)主原因

l 承建單位已完成工程量應(yīng)得款

l 按批準(zhǔn)的采購計(jì)劃采購的材料設(shè)備

l 承建單位人員合理費(fèi)用

l 合理的利潤補(bǔ)償

l 合同約定違約金

(2) 監(jiān)理清理承建單位應(yīng)收應(yīng)還相關(guān)款項(xiàng) 承建單位原因

l 合同終止，已完成工程量應(yīng)得款項(xiàng)和已付款項(xiàng)（即多付的）

l 統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)可再利用材料設(shè)備的價(jià)值

l 對(duì)已完成項(xiàng)目的檢查、驗(yàn)收、移交項(xiàng)目資料、清理、實(shí)施缺陷的修復(fù)所需費(fèi)用

l 合同規(guī)定違約金

l 總監(jiān)按合同規(guī)定，與業(yè)主和承建單位協(xié)商，書面提交承建單位應(yīng)收或償還證據(jù)

l 不可抗力因素造成根據(jù)合同約定處理

3. 合同爭(zhēng)議調(diào)解

(1) 合同爭(zhēng)議調(diào)節(jié)程序

無論業(yè)主還是承建方，都應(yīng)書面向監(jiān)理提出爭(zhēng)議事宜，并副本給對(duì)方

①　及時(shí)了解爭(zhēng)議全部情況，包括調(diào)查取證

②　及時(shí)與雙方協(xié)商

③　監(jiān)理提出解決方案，總監(jiān)進(jìn)行調(diào)節(jié)

④　當(dāng)雙方未達(dá)成一致意見，監(jiān)理按合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出監(jiān)理意見，并書面通知雙方

⑤　爭(zhēng)議處理完，合同未未終止或放棄，監(jiān)理要求承建繼續(xù)精心組織實(shí)施。調(diào)節(jié)不成時(shí)根據(jù)合同約定采取仲裁或法院起訴

發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)繼續(xù)履行合同或現(xiàn)狀，除非出現(xiàn)情況：?jiǎn)畏矫孢`約、雙方協(xié)商停止實(shí)施；調(diào)解停止實(shí)施，雙方接受；仲裁或者法院要求停止實(shí)施。

(2) 合同爭(zhēng)議的處理與解決

項(xiàng)目實(shí)施中無論什么時(shí)候發(fā)生爭(zhēng)議，都應(yīng)該按調(diào)解程序來作，執(zhí)行監(jiān)理的裁定，除非仲裁或法院做出其他裁定。

（五）合同違約的管理

1. 合同違約概述

(1) 《民法典》第577條、第578條、第590條

(2) 監(jiān)理處理合同違約思路：

①　當(dāng)可能發(fā)生違約時(shí)，提醒相關(guān)方注意

②　受損方向監(jiān)理提出申訴，監(jiān)理進(jìn)行調(diào)查取證，提出解決方案

③　已發(fā)生違約，以事實(shí)為依據(jù)，按合同約定公平處理

④　與雙方協(xié)商一致時(shí)，總監(jiān)簽發(fā)必要的憑證

⑤　處理違約充分聽取更方意見，確定解決方案

⑥　由違約一方提出終止或部分終止合同，監(jiān)理慎重處理

2. 對(duì)業(yè)主違約管理

當(dāng)監(jiān)理收到因業(yè)主違約要終止或部分終止合同時(shí)，應(yīng)盡快調(diào)查取證，根據(jù)合同與業(yè)主和承建方協(xié)商，辦理違約金的支付。

業(yè)主違約情況：

(1) 違反信息系統(tǒng)工程合同設(shè)計(jì)部分責(zé)任

①　未按照合同約定提供有關(guān)的設(shè)計(jì)資料或條件等，應(yīng)承擔(dān)設(shè)計(jì)停工的損失

②　由于改變計(jì)劃或提供資料不準(zhǔn)確而造成損失，應(yīng)按實(shí)際損失增加費(fèi)用

(2) 違飯信息系統(tǒng)工程合同實(shí)施部分責(zé)任

①　未按照合同約定提供基礎(chǔ)條件，如場(chǎng)地、設(shè)備、資金、實(shí)施條件等，除工期順延外還應(yīng)償還因停工、窩工造成的實(shí)際損

②　項(xiàng)目中停建、緩建，應(yīng)采取措施減少或彌補(bǔ)損失

③　驗(yàn)收或撥款超過期限，應(yīng)支付逾期違約金

當(dāng)業(yè)主違約造成解除合同，監(jiān)理應(yīng)就承建應(yīng)得款項(xiàng)與業(yè)主和承建方協(xié)商。

3. 對(duì)承建方違約管理

承建由于單方面原因使項(xiàng)目質(zhì)量不達(dá)合同、忽視合同約定、隨意分包、或整個(gè)項(xiàng)目分包都視為違約

(1) 承建方違約責(zé)任

①　工程質(zhì)量不符，應(yīng)無條件返工，由此造成的逾期，應(yīng)支付違約金

②　未按期完工，支付違約金

(2) 監(jiān)理采取的措施

承建方嚴(yán)重違約，業(yè)主已部分或全部終止合同，監(jiān)理采取的措施

①　指示承建方為履行合同而簽訂的任何協(xié)議利益轉(zhuǎn)讓給業(yè)主

②　調(diào)查并充分考慮業(yè)主的損失，辦理或簽發(fā)合同終止或部分終止的支付證明

4. 對(duì)其他違約管理

當(dāng)不可抗力發(fā)生時(shí)，及時(shí)通知監(jiān)理，采取措施減少損失

當(dāng)不可抗力事件發(fā)生結(jié)束后（如48時(shí)），造成的損失、預(yù)計(jì)清理恢復(fù)費(fèi)用通報(bào)監(jiān)理。

連續(xù)不可抗力事件，應(yīng)每7天向監(jiān)理通報(bào)損失情況。

通常不可抗力事件結(jié)束14天內(nèi)，向監(jiān)理提交清理和恢復(fù)費(fèi)用的正式報(bào)告及相關(guān)資料。

不可抗力事件造成的損失，除合同約定，其他分擔(dān)

(1) 項(xiàng)目本身損害、第三方損害、已運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備損害，由業(yè)主承擔(dān)

(2) 各方人員損害，由自己?jiǎn)挝怀袚?dān)

(3) 停工期間，承建單位應(yīng)監(jiān)理要求留在現(xiàn)場(chǎng)必要的管理人員和安保人員的費(fèi)用，由發(fā)包人承建（不一定是業(yè)主，可能是總包）

(4) 項(xiàng)目所需的清理、恢復(fù)費(fèi)，由業(yè)主承擔(dān)

(5) 延誤的工期相應(yīng)順延

因合同延期方履行合同造成的不可抗力事件發(fā)生，不能免除延期履行方的責(zé)任。

（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1. 概念及分類

知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括作品、專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密。

根據(jù)民法典第123條。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體：

l 作品

l 發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)

l 商標(biāo)

l 地理標(biāo)志

l 商業(yè)秘密

l 集成電路布圖設(shè)計(jì)

l 植物新品種

l 法律規(guī)定的其他客體

(1) 作品

中華人民共和國著作權(quán)法第3條規(guī)定

①　文字作品

②　口述作品

③　音樂、戲劇、舞蹈、雜藝、曲藝藝術(shù)作品

④　攝影作品

⑤　視聽作品

⑥　工程設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖等圖形作品和模型作品

⑦　計(jì)算機(jī)軟件

⑧　符合作品特征的其他形式智力成果

(2) 專利

專利分發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利

發(fā)明包括產(chǎn)品、方法、技術(shù)方案

(3) 商標(biāo)

商標(biāo)法

(4) 商業(yè)秘密

中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

(5) 集成電路布圖設(shè)計(jì)

集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例，2001年10月1日施行

集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則，2001年10月1日施行

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

保護(hù)范圍即客體

保護(hù)的意義：激勵(lì)創(chuàng)新、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序、推動(dòng)國際合作

保護(hù)的方法：管理體制（集中、分散、分部門管理）、管理制度

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)理

(1) 樹立為業(yè)主和承建方維權(quán)意識(shí)

(2) 建議業(yè)主制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

(3) 督促承建單位實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

(4) 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)理措施

①　政策措施 項(xiàng)目中具體：專人負(fù)責(zé)、形成資料數(shù)據(jù)保護(hù)和登記、要求單位處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、承建單位跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)、相關(guān)人員的培訓(xùn)及簽訂協(xié)議

②　技術(shù)措施 具體：保護(hù)業(yè)主知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益、文檔的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外購軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、待開發(fā)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

記憶邏輯思路：合同管理的原則，索賠的原則。原則、標(biāo)準(zhǔn)、程序重點(diǎn)記憶，其他理解就行