來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月16日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)聯(lián)期貨股份有限公司武漢營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》（[2019]33號(hào)）顯示，經(jīng)查，國(guó)聯(lián)期貨股份有限公司武漢營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)聯(lián)期貨武漢營(yíng)業(yè)部”）存在以下違規(guī)行為：

國(guó)聯(lián)期貨武漢營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)崗與開(kāi)戶合同崗由一人兼任且該人員擁有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限不符合公司內(nèi)控制度要求；合同及印章管理不符合公司內(nèi)控制度要求；營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備放置于員工辦公區(qū)域內(nèi)，沒(méi)有防水防潮等安全防護(hù)措施。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第八十九條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)聯(lián)期貨武漢營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。國(guó)聯(lián)期貨武漢營(yíng)業(yè)部應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行改正，并向湖北證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，國(guó)聯(lián)期貨成立于1993年4月30日，注冊(cè)資本4.5億元，秦順達(dá)為法人代表、董事長(zhǎng)，第一大股東為當(dāng)?shù)貒?guó)資委監(jiān)管的無(wú)錫市國(guó)聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司，持股比例54.72%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門(mén)或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)聯(lián)期貨股份有限公司武漢營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

國(guó)聯(lián)期貨股份有限公司武漢營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：信息技術(shù)崗與開(kāi)戶合同崗由一人兼任且該人員擁有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限不符合公司內(nèi)控制度要求；合同及印章管理不符合公司內(nèi)控制度要求；營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備放置于員工辦公區(qū)域內(nèi)，沒(méi)有防水防潮等安全防護(hù)措施。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第八十九條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行改正，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年10月12日