版權聲明：本文刊登于《中國勘察設計》雜志2021年3月刊，版權為《中國勘察設計》雜志社及作者所有，歡迎轉載，轉載請注明作者及出處。

合同履約成功來自無數細節(jié)

——關于2020版《建設項目工程總承包合同

（示范文本）》的思考

為促進建設項目工程總承包健康發(fā)展，維護工程總承包合同當事人的合法權益，2020年12月，住房和城鄉(xiāng)建設部、市場監(jiān)管總局聯合發(fā)布《關于印發(fā)建設項目工程總承包合同（示范文本）的通知》（建市〔2020〕96號）。新版《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）（以下簡稱“2020版《示范文本》”）推出后，在業(yè)內引起極大關注，行業(yè)相關人士已做了許多解讀和分析。2020版《示范文本》實施的有效性與外部和內部二個因素有關，今后一段時間內2020版《示范文本》能否有效落地，筆者結合自己的思考，就相關內容與大家做一交流。

合同示范文本構成

2020版《示范文本》的構成

2020版《示范文本》由合同協(xié)議書、通用合同條件和專用合同條件三部分組成。

合同協(xié)議書

合同協(xié)議書共計11條，主要包括工程概況、合同工期、質量標準、簽約合同價與合同價格形式、工程總承包項目經理、合同文件構成、承諾、訂立時間、訂立地點、合同生效和合同份數，集中約定了合同當事人基本的合同權利義務。

通用合同條件

通用合同條件共計20條，包括一般約定，發(fā)包人，發(fā)包人的管理，承包人，設計，材料、工程設備，施工，工期和進度，竣工試驗，驗收和工程接收，缺陷責任與保修，竣工后試驗，變更與調整，合同價格與支付，違約，合同解除，不可抗力，保險，索賠，爭議解決。

專用合同條件

專用合同條件共計20條，外加6個附件。此20條對通用合同條件中對應條款進行原則性約定，細化、完善、補充、修改或另行約定的合同條件。其中， 6個附件需要重點關注，應盡可能明確且有利于操作，分別是：附件1《發(fā)包人要求》、附件2發(fā)包人供應出來設備一覽表、附件3工程質量保修書、附件4主要建設工程文件目錄、附件5承包人主要管理人員表和附件6價格指數權重表。

影響企業(yè)未來發(fā)展定位的要求

《示范合同》中關于分包條款

《示范合同》“4.5.1一般約定”中明確：“承包人不得將其承包的全部工程轉包給第三人，或將其承包的全部工程肢解后以分包的名義轉包給第三人。承包人不得將法律或專用合同條件中禁止分包的工作事項分包給第三人，不得以勞務分包的名義轉包或違法分包工程?！?/span>

《示范合同》“4.5.2分包的確定”中明確：“承包人應按照專用合同條件約定對工作事項進行分包，確定分包人。專用合同條件未列出的分包事項，承包人可在工程實施階段分批分期就分包事項向發(fā)包人提交申請，發(fā)包人在接到分包事項申請后的14天內，予以批準或提出意見。未經發(fā)包人同意，承包人不得將提出的擬分包事項對外分包。發(fā)包人未能在14天內批準亦未提出意見的，承包人有權將提出的擬分包事項對外分包，但應在分包人確定后通知發(fā)包人?！?/span>

在2019年初稿中，“4.5.1”有“承包人不得將設計和施工的主體、關鍵性工作分包給第三人”的規(guī)定；“4.5.2”有“承包人應按照專用合同條件約定對除設計和施工的主體、關鍵性工作之外的工作事項”的規(guī)定。由此可見，工程總承包實行“雙資質”后，具體實施與單純的施工總承包還是有些差別。

《示范合同》中關于“工程師”職責

《示范合同》“3.3.1”中明確：“發(fā)包人需對承包人的設計、采購、施工、服務等工作過程或過程節(jié)點實施監(jiān)督管理的，有權委任工程師。工程師的名稱、監(jiān)督管理范圍、內容和權限在專用合同條件中寫明。根據國家相關法律法規(guī)規(guī)定，如本合同工程屬于強制監(jiān)理項目的，由工程師履行法定的監(jiān)理相關職責，但發(fā)包人另行授權第三方進行監(jiān)理的除外?！?/span>

《示范合同》中“工程師”的職責沿用了國際通用的做法?！肮こ處煛币辉~初稿時選擇的是“總咨詢工程師”，開始試圖由全過程工程咨詢負責人來擔任此職位，但最終采用了與國際接軌的“工程師”。

項目合同管理的要求

國家標準對項目合同管理的要求

對于工程總承包的實施企業(yè)和項目來說，項目執(zhí)行中的合同管理需要做到的內容在《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）“16項目合同管理”中已有明確的規(guī)定。

項目合同管理分“一般規(guī)定”“工程總承包合同管理”和“分包合同管理”三個部分，分別對企業(yè)在合同簽訂和生效后所實施過程中履行、變更、違約、索賠、爭議處理、終止或結束的全部活動提出管理要求。同時在主合同的框架下，對企業(yè)的項目分包合同提出相應各階段的管理要求。

其中，在第二部分“工程總承包合同管理”條款中，提出的主要內容包括：接收合同文本并檢查、確認其完整性和有效性；熟悉和研究合同文本，了解和明確項目發(fā)包人的要求；確定項目合同控制目標，制定實施計劃和保證措施；檢查、跟蹤合同履約情況；對項目合同變更進行管理；對合同履行中發(fā)生的違約、索賠和爭議處理等事宜進行處理；對合同文件進行管理；進行合同收尾。

在第三部分“分包合同管理”條款中，提出的主要內容包括：明確分包合同的管理要求；分包招標的準備和實施；分包合同訂立；對分包合同實施監(jiān)控；分包合同變更處理；分包合同爭議處理；分包合同索賠處理；分包合同文件管理；分包合同收尾。

實施工程總承包的企業(yè)要做好哪些工作

房建與市政工程總承包項目雖與國內石油、化工、加工制造和電力等行業(yè)特點不完全相同，但因其量大面廣，又決定了它與其他行業(yè)相比有一些特殊性。因此，在國家強調“要堅持在法治軌道上推進國家治理體系和治理能力現代化”、堅持穩(wěn)中求進的工作總基調下，宏觀經濟將保持連續(xù)性、穩(wěn)定性、可持續(xù)性。積極推進改革創(chuàng)新，將為企業(yè)高質量發(fā)展奠定堅實的基礎?；诖耍こ坛邪髽I(yè)要不忘初心，提升工程總承包實施水平，以實現高質量發(fā)展。

健全企業(yè)組織架構，落實實施過程責任制

按照2020版《示范文本》的要求，為了能夠把控風險，確保項目順利收尾，在合同簽訂前后，工程總承包企業(yè)應按《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）要求，建立與工程總承包項目相適應的項目管理組織，并行使項目管理職能，實行項目經理負責制。

在項目管理目標責任書中，應明確項目目標和項目經理的職責、權限和利益。項目經理應根據企業(yè)法人代表人授權的范圍、時間和項目管理目標責任書中規(guī)定的內容，對工程總承包項目實現全過程管理。

在企業(yè)矩陣式管理框架下，項目部接受工程總承包企業(yè)職能部門指導、監(jiān)督、檢查和考核。

因此，無論是單一資質還是“雙資質”企業(yè)，要實施好工程總承包項目，管理必須先行，將責任制層層落實到位。企業(yè)要健全和優(yōu)化企業(yè)資格機構，及時調整和完善現有的企業(yè)組織機構、專業(yè)設置和人員結構，形成集設計、采購和施工各階段項目管理于一體的、具有工程總承包能力的組織體系。

聯合體模式的工程總承包項目應設置聯合體管理結構，切實進行設計與施工的深度融合，實現對工程總承包項目的有效管理控制。

加強項目管理體系建設，提升管理人員素質

《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）中明確：實施工程總承包的企業(yè)應建立滿足實施過程中的項目策劃、項目設計管理、項目采購管理、項目施工管理、項目試運行管理、項目風險管理、項目進度管理、項目質量管理、項目費用管理、項目安全職業(yè)健康環(huán)境管理、項目資源管理、項目溝通與信息管理、項目合同管理和項目收尾要求的項目管理體系，工程總承包企業(yè)要不斷建立完善包括設計、采購及施工在內的企業(yè)技術標準和管理標準；建立完善符合工程總承包項目管理企業(yè)標準體系的質量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系；建立符合工程總承包的設計、采購及施工在內的相應管理制度。

工程總承包企業(yè)要高度重視項目經理及從事項目經營、項目策劃、設計管理、采購管理、施工管理、合同及投資控制管理、質量安全管理和風險管理等方面的人才培養(yǎng)；加強工程總承包項目管理業(yè)務培訓，并在工程總承包實踐中鍛煉人才、培育人才，逐步培養(yǎng)一批符合工程總承包業(yè)務需求的專業(yè)人才，為開展國內和國際工程總承包業(yè)務提供人才支撐。

做好投資控制和管理，使項目控制在概算內

完整的工程總承包項目當其立項或備案完成時，項目投資是剛性的，不能突破有關規(guī)定。單一的設計、施工費用是整個項目投資的一部分，其中有一定的調劑空間。因此，工程總承包項目投資控制與單一的設計、施工不同，需要進行綜合全面考慮。為了真正達到項目投資的有效控制，應該從項目設計前端開始，結合施工中的工法、做法和經驗，做到“費用概算內容齊全、細節(jié)無遺漏、存在問題說清楚”，摒棄“設計不管后續(xù)施工閉門造車、施工先拿項目后出聯系單增加費用”的習氣。

實現設計與施工融合，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢

設計與施工融合，是做好工程總承包項目的核心。工程總承包企業(yè)要持續(xù)提高技術水平，加強技術研發(fā)應用，提供功能適用、經濟合理、安全可靠、技術先進、環(huán)境協(xié)調的工程總承包設計產品；要加快先進建造設備、智能設備的研發(fā)、制造和推廣應用，提升各類施工機具的性能和效率，提高機械化施工程度，限制和淘汰落后工藝、工法，保障生產施工安全；要加快推進建筑信息模型（BIM）技術在規(guī)劃、勘察、設計、施工和運營維護全過程的集成應用，并與裝配式建筑協(xié)調發(fā)展，實現工程建設項目全生命周期數據共享和信息化管理，為項目實施和科學決策提供依據，促進建筑業(yè)提質增效。

合同履約成功取決于無數細節(jié)

2020版《示范文本》在說明二中明確了2020版《示范文本》的范圍：“適用于房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包承發(fā)包活動”；在說明三中明確2020版《示范文本》的性質：“為推薦使用的非強制性使用文本。合同當事人可結合建設工程具體情況，參照2020版《示范文本》訂立合同，并按照法律法規(guī)和合同約定承擔相應的法律責任及合同權利義務?！币簿褪钦f，2020版《示范文本》并非強制執(zhí)行，但一經采用，就應根據相應的合同履約要求來執(zhí)行。

因此，2020版《示范文本》能否有效實施，除了工程總承包企業(yè)要深入學習理解以外，業(yè)主、招標、監(jiān)管、驗收、審計等環(huán)節(jié)也需要形成共識。

示范合同宣傳培訓推廣

通常，2020版《示范文本》是指通過有關的專業(yè)法規(guī)、商業(yè)習慣等確立，為當事人訂立合同時所參考的文本。2020版《示范文本》在推廣使用中，要通過各種渠道和采取會議、媒體、培訓等多種形式，廣泛宣傳推行合同示范文本制度的意義和作用，使得實施2020版《示范文本》的相關人員和組織達成共識，共同促進我國工程總承包事業(yè)的發(fā)展。

前期招投標是首要條件

2020版《示范文本》能否有效落地，工程總承包項目招標文件能否采用是第一步。招標書不采用或任意刪減變動內中條款，將會影響項目的實施、收尾和合同的履約。因此，負責招標的業(yè)主和相關方，應優(yōu)先采用2020版《示范文本》，并在此基礎上補充完善具體項目實施的要求。同時，根據當地的工程開工、實施等實際情況，做好竣工驗收、監(jiān)管、項目審計等與合同的關聯。

甲乙雙方的誠信履約

2020版《示范文本》是甲乙雙方的條款，需要雙方共同熟悉當地的法規(guī)和政策等，在共同努力和平等條件下，按照國家的法律法規(guī)共同簽訂和誠信履約。

準確體現當地監(jiān)管等要求

住建部和國家發(fā)改委聯合印發(fā)的《關于印發(fā)房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》（市規(guī)〔2019〕12號），已于2020年3月1日起正式施行。目前，全國已有多地出臺相應的配套通知，能否在工程總承包項目實施過程中履約2020版《示范文本》，需要各地政府部門積極營造氛圍，出臺相應的監(jiān)管配套政策，才能使2020版《示范文本》真正有效落地。

竣工驗收審計履約

2020版《示范文本》第10條“驗收和工程接受”條款“竣工驗收”中出現了需要遵守的14天、42天和“過程的接收”中出現了15天、7天等天數，應在預先策劃時準備到位，才能使項目如期竣工驗收和被接收。在具體實施的工程總承包項目中，還應預先策劃考慮審計工作對合同條款和時間節(jié)點的影響。

在房屋建筑和市政基礎設施項目中推出的2020版《示范文本》，是在總結經驗、廣泛聽取意見基礎上出臺的，是推進我國工程總承包高質量發(fā)展的一個重要標志。不管工程總承包實施的前方道路有多艱辛，相信通過各方的努力，終將會“長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海”。 （本文作者：陳祖雄）