上海市軟科學(xué)研究基地管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)上海市軟科學(xué)研究基地（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：軟科學(xué)研究基地）建設(shè)和管理，根據(jù)本市有關(guān)科技體制機(jī)制改革、智庫(kù)建設(shè)管理、科研計(jì)劃項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理等制度規(guī)定，結(jié)合基地建設(shè)和管理實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 軟科學(xué)研究基地是上?？萍紕?chuàng)新體系的重要組成部分，是具有較為豐富的軟科學(xué)研究經(jīng)驗(yàn)，擁有穩(wěn)定且結(jié)構(gòu)合理的人才隊(duì)伍，在科技創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域具備較強(qiáng)的研究實(shí)力，能夠高質(zhì)量完成各類(lèi)調(diào)研以及相關(guān)專(zhuān)題研究的軟科學(xué)研究市級(jí)平臺(tái)。

　　軟科學(xué)研究基地的主要任務(wù)是：堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，遵循軟科學(xué)研究規(guī)律，充分發(fā)揮自身特色優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)，聚焦國(guó)家和上海重大戰(zhàn)略需求，緊密?chē)@具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)，面向科技創(chuàng)新重要領(lǐng)域和重大前瞻性問(wèn)題，開(kāi)展持續(xù)深入的專(zhuān)業(yè)特色研究，完成各項(xiàng)軟科學(xué)研究任務(wù)，服務(wù)黨和政府科學(xué)決策，努力為強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能、提升上海城市能級(jí)和核心競(jìng)爭(zhēng)力、構(gòu)筑新時(shí)代上海發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)和構(gòu)建新發(fā)展格局提供智力支撐。

　　第三條 軟科學(xué)研究基地建設(shè)和管理堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、社會(huì)參與、開(kāi)放協(xié)同、追求卓越”的基本原則，通過(guò)基地建設(shè)有力提升上海軟科學(xué)研究水平和服務(wù)決策效能，加快培育一批國(guó)家和上海亟需、特色鮮明、制度創(chuàng)新、引領(lǐng)發(fā)展的科技創(chuàng)新智庫(kù)，著力打造上海軟科學(xué)研究品牌。

　　第二章 管理體制

　　第四條 軟科學(xué)研究基地由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：市科委）批準(zhǔn)設(shè)立，主要依托本市高等院校、科研院所、企業(yè)及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等各類(lèi)主體設(shè)立。鼓勵(lì)基地聯(lián)合具有較高軟科學(xué)研究能力的機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)開(kāi)展交叉領(lǐng)域研究，鼓勵(lì)和支持建立政產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的軟科學(xué)研究基地。

　　第五條 市科委是軟科學(xué)研究基地的主管部門(mén)，主要職責(zé)是：

　　（一）研究制定軟科學(xué)研究基地建設(shè)和發(fā)展的總體規(guī)劃、相關(guān)政策和制度，指導(dǎo)軟科學(xué)研究基地的建設(shè)與運(yùn)行；

　?。ǘ┚幹坪桶l(fā)布軟科學(xué)研究基地建設(shè)指南，批準(zhǔn)基地的建立、調(diào)整和撤銷(xiāo)；

　?。ㄈ┐_定軟科學(xué)研究基地日常管理工作的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

　?。ㄋ模┙M織開(kāi)展軟科學(xué)研究基地綜合績(jī)效評(píng)估，制訂評(píng)估指標(biāo)體系，委托專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)軟科學(xué)研究基地建設(shè)與運(yùn)行情況進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)估和監(jiān)督檢查，審定評(píng)估方案和評(píng)估報(bào)告，公布評(píng)估結(jié)果，接受和處理申訴等；

　?。ㄎ澹┌凑諊?guó)家和本市規(guī)定，實(shí)施科研誠(chéng)信管理，健全科技倫理治理機(jī)制。

　　第六條 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)受市科委委托，負(fù)責(zé)軟科學(xué)研究基地建設(shè)和運(yùn)行管理的具體工作，主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬﹨⑴c編制軟科學(xué)研究基地建設(shè)指南；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)軟科學(xué)研究基地的申報(bào)受理、評(píng)審、立項(xiàng)、過(guò)程管理等具體工作；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)軟科學(xué)研究基地建設(shè)運(yùn)行的日常跟蹤管理工作，協(xié)調(diào)推進(jìn)建設(shè)過(guò)程中的重要事項(xiàng)，及時(shí)向主管部門(mén)反映工作中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；

　?。ㄋ模┐龠M(jìn)軟科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用與信息共享，組織開(kāi)展軟科學(xué)研究基地建設(shè)的相關(guān)研討、培訓(xùn)與科普等工作。

　　第七條 軟科學(xué)研究基地建設(shè)承擔(dān)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：承擔(dān)單位）是基地建設(shè)運(yùn)行的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)落實(shí)法人責(zé)任制：

　?。ㄒ唬┿∈乜茖W(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，對(duì)相關(guān)軟科學(xué)研究基地建設(shè)加強(qiáng)審查和日常監(jiān)管；

　　（二）嚴(yán)格執(zhí)行上海市科技計(jì)劃各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全與軟科學(xué)研究基地建設(shè)相適應(yīng)的科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信及倫理等內(nèi)部管理制度；

　　（三）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施軟科學(xué)研究基地建設(shè)運(yùn)行計(jì)劃，在研究場(chǎng)所、基礎(chǔ)條件及設(shè)施等方面落實(shí)基地建設(shè)運(yùn)行的配套及保障條件，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用；

　?。ㄋ模┙④浛茖W(xué)研究基地建設(shè)運(yùn)行年報(bào)制度，按要求編報(bào)軟科學(xué)研究基地年度建設(shè)運(yùn)行情況報(bào)告；

　　（五）及時(shí)報(bào)告軟科學(xué)研究基地建設(shè)運(yùn)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，按程序報(bào)批需調(diào)整的事項(xiàng)；

　　（六）接受市科委等相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評(píng)估等工作。

　　第八條 軟科學(xué)研究基地的主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┓?wù)政府決策。面向重大決策需求，圍繞特色研究方向組織開(kāi)展高水平軟科學(xué)研究，承接臨時(shí)性、緊迫性研究任務(wù)；

　　（二）培育研究團(tuán)隊(duì)。吸引和集聚高水平軟科學(xué)研究人才，培養(yǎng)軟科學(xué)研究青年人才，建設(shè)專(zhuān)業(yè)突出、結(jié)構(gòu)合理、團(tuán)結(jié)穩(wěn)定的軟科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)；

　?。ㄈ┐蛟靹?chuàng)新平臺(tái)。組織開(kāi)展國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，集聚優(yōu)勢(shì)軟科學(xué)研究資源，加強(qiáng)力量整合，提升基地影響力，打造基地品牌。

　　第三章 建設(shè)與運(yùn)行

　　第九條 軟科學(xué)研究基地設(shè)立的基本條件：

　?。ㄒ唬┏袚?dān)單位應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立法人單位；

　?。ǘ┸浛茖W(xué)研究基地負(fù)責(zé)人一般應(yīng)當(dāng)具有正高級(jí)職稱(chēng)或同等研究能力，具有較高的軟科學(xué)研究水平和良好的聲譽(yù)，三年內(nèi)以負(fù)責(zé)人身份承擔(dān)過(guò)?。ú浚┘?jí)及以上軟科學(xué)或決策咨詢類(lèi)項(xiàng)目；

　?。ㄈ┸浛茖W(xué)研究基地應(yīng)當(dāng)具有較高水平的專(zhuān)業(yè)研究團(tuán)隊(duì)，從事軟科學(xué)研究的聘用（含雙聘）研究人員應(yīng)不少于10人。其中，至少擁有5名副高級(jí)及以上職稱(chēng)或同等研究能力的研究人員，并保持基本穩(wěn)定；

　?。ㄋ模┭芯糠较蛎鞔_，研究基礎(chǔ)扎實(shí)，在本領(lǐng)域有代表性，有能力承擔(dān)重大軟科學(xué)研究任務(wù)；

　?。ㄎ澹┏袚?dān)單位和負(fù)責(zé)人符合科研誠(chéng)信管理要求。

　　第十條 軟科學(xué)研究基地的設(shè)立程序：

　?。ㄒ唬┦锌莆鶕?jù)科技創(chuàng)新規(guī)劃和軟科學(xué)研究需要，編制軟科學(xué)研究基地建設(shè)指南，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布，統(tǒng)一部署基地申報(bào)工作。各申報(bào)主體根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào)。

　?。ǘ└鶕?jù)申報(bào)情況，市科委組織開(kāi)展軟科學(xué)研究基地的評(píng)審工作，重點(diǎn)考察軟科學(xué)研究基礎(chǔ)、研究方向與特色、負(fù)責(zé)人的組織協(xié)調(diào)能力、人才隊(duì)伍能力與結(jié)構(gòu)、基地建設(shè)規(guī)劃、承擔(dān)單位的科研環(huán)境和保障條件等情況。

　?。ㄈ?duì)于申報(bào)主體為上海市重點(diǎn)智庫(kù)研究團(tuán)隊(duì)或在上海市社科創(chuàng)新研究基地、上海高校智庫(kù)、上海市人民政府決策咨詢研究基地等評(píng)估中結(jié)果為“優(yōu)秀”的，將作為申報(bào)的優(yōu)選條件。

　?。ㄋ模┰u(píng)審結(jié)果按規(guī)定予以公示，接受和處理申訴。根據(jù)公示結(jié)果，經(jīng)市科委批準(zhǔn)，將擬建軟科學(xué)研究基地列入“上海市軟科學(xué)研究基地”序列，并正式掛牌運(yùn)行。

　　第四章 考核與評(píng)估

　　第十一條 軟科學(xué)研究基地的考核與評(píng)估堅(jiān)持以成果質(zhì)量、實(shí)際貢獻(xiàn)和社會(huì)影響力為導(dǎo)向，建立健全用戶評(píng)價(jià)、同行評(píng)議、社會(huì)評(píng)估相結(jié)合的綜合績(jī)效評(píng)估體系。

　　第十二條 由市科委負(fù)責(zé)委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)軟科學(xué)研究基地開(kāi)展綜合績(jī)效評(píng)估相關(guān)工作，以三年為一個(gè)評(píng)估周期，其結(jié)果將作為資助額度的重要依據(jù)。

　　第十三條 綜合績(jī)效評(píng)估以基地年度建設(shè)運(yùn)行情況報(bào)告等為主要依據(jù)，重點(diǎn)考察基地建設(shè)計(jì)劃的落實(shí)情況和建設(shè)成效，包括研究方向與特色、研究成果與轉(zhuǎn)化應(yīng)用、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)、合作交流與品牌影響、承擔(dān)單位科研環(huán)境和保障條件、用戶滿意度等。

　　評(píng)估結(jié)果分為四類(lèi)：“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“基本合格”。對(duì)評(píng)估結(jié)果為“基本合格”的基地，承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。整改后仍不達(dá)標(biāo)或不配合整改的，撤銷(xiāo)基地資格。對(duì)不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的基地，撤銷(xiāo)基地資格。

　　第十四條 市科委對(duì)評(píng)估工作中違反科研誠(chéng)信與科技倫理的行為，按照國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定予以調(diào)查核實(shí)和處理。

　　第五章 支持與保障

　　第十五條 市科委根據(jù)綜合績(jī)效評(píng)估結(jié)果，以“后補(bǔ)助”方式對(duì)評(píng)估結(jié)果為“合格”及以上的基地給予分類(lèi)資助，并在支持額度上向評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”和“良好”的軟科學(xué)研究基地傾斜?！昂笱a(bǔ)助”資金由基地建設(shè)承擔(dān)單位統(tǒng)籌使用，直接用于支持和保障軟科學(xué)研究基地的各項(xiàng)研究活動(dòng)和運(yùn)行。軟科學(xué)研究基地須圍繞自身建設(shè)計(jì)劃和目標(biāo)任務(wù)提出研究選題方向，并開(kāi)展各類(lèi)研究活動(dòng)。

　　第十六條 加大對(duì)軟科學(xué)研究青年人才的培養(yǎng)支持力度，建立健全資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作雙贏的政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同研究支持機(jī)制，暢通基地資源與政府決策需求對(duì)接渠道和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用渠道，逐步形成政府主導(dǎo)、社會(huì)力量參與的決策咨詢服務(wù)支持和供給體系。

　　支持軟科學(xué)研究基地開(kāi)展基地建設(shè)模式和管理運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新，鼓勵(lì)和支持基地根據(jù)研究需要設(shè)置首席專(zhuān)家、外聘專(zhuān)家，開(kāi)展研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)合培養(yǎng)和人才交叉鍛煉等。

　　第六章 附 則

　　第十七條 軟科學(xué)研究基地出現(xiàn)以下情況，市科委將采取限期整改、追回資金、不再列入基地序列等措施，并將相關(guān)行為按照國(guó)家及本市科研誠(chéng)信管理有關(guān)規(guī)定納入科技信用記錄：

　　（一）不按期開(kāi)展研究，未經(jīng)同意終止基地建設(shè)的；

　?。ǘ┭芯砍晒霈F(xiàn)弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的；

　?。ㄈ┗爻袚?dān)單位未能有效履行建設(shè)職責(zé)，未提供基地建設(shè)重要保障的；

　?。ㄋ模┙?jīng)費(fèi)使用嚴(yán)重違反規(guī)定的；

　　（五）違反保密和意識(shí)形態(tài)安全管理規(guī)定的；

　?。┢渌`反本辦法規(guī)定、嚴(yán)重影響軟科學(xué)研究基地建設(shè)和運(yùn)行的行為。

　　第十八條 本辦法由市科委負(fù)責(zé)解釋。

　　第十九條 本辦法自2021年8月1日起施行，有效期至2026年7月31日。