全球化使世界經(jīng)濟(jì)的相互依賴性增強(qiáng)，2008年美國(guó)爆發(fā)的次貸金融危機(jī)使很多國(guó)家經(jīng)濟(jì)遭到重創(chuàng)。同時(shí)，新技術(shù)加快孕育和興起，世界處于一個(gè)快速發(fā)展的變動(dòng)時(shí)期，需要加快形成新的發(fā)展方式。一些發(fā)達(dá)國(guó)家意識(shí)到之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式不可持續(xù)，必須探索新增長(zhǎng)方式。為此，開始從國(guó)家層面設(shè)立面向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的研發(fā)機(jī)構(gòu)，以期填平從基礎(chǔ)研究到商業(yè)化的鴻溝，重新獲得國(guó)家科技創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文通過(guò)對(duì)過(guò)去十幾年各國(guó)在應(yīng)用研發(fā)機(jī)構(gòu)方面實(shí)踐的研究發(fā)現(xiàn)，雖然每個(gè)國(guó)家在構(gòu)建面向產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用研發(fā)機(jī)構(gòu)過(guò)程中做法各有特色，但存在一些共同特征：首先，普遍定位于技術(shù)成熟度4～7的創(chuàng)新活動(dòng)。其次，主要任務(wù)是都是面向與企業(yè)的合作。第三，通過(guò)與創(chuàng)新鏈上下游的緊密合作，發(fā)揮了技術(shù)與創(chuàng)新中心的作用。第四，以一種新的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)式結(jié)構(gòu)運(yùn)作。第五，其運(yùn)行機(jī)制和公共資助模式與普通的科研機(jī)構(gòu)往往不同。因此本文將這些研發(fā)機(jī)構(gòu)類比為國(guó)外的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此外，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都在構(gòu)建前做了充分的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)調(diào)研，尤其借鑒了全世界最早專注于應(yīng)用研發(fā)的德國(guó)公共科研機(jī)構(gòu)弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)”）的成功經(jīng)驗(yàn)。

1 國(guó)外打造國(guó)家級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)踐

1.1 發(fā)達(dá)國(guó)家尋求適合新技術(shù)發(fā)展的科技創(chuàng)新組織方式

近十幾年間，一些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)探索尋求更適合新技術(shù)發(fā)展的科技創(chuàng)新組織方式，從國(guó)家級(jí)層面構(gòu)建新形式的創(chuàng)新主體。

2012年，美國(guó)啟動(dòng)了“國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”（NNMI）計(jì)劃，于2016年更名為“美國(guó)制造業(yè)”（Manufacturing USA）計(jì)劃，以促進(jìn)先進(jìn)制造技術(shù)的研究、開發(fā)和商業(yè)化。迄今美國(guó)已陸續(xù)建成17個(gè)制造業(yè)研究院（manufacturing institutes），其中1個(gè)由商務(wù)部資助，9個(gè)由國(guó)防部資助，7個(gè)由能源部資助。如今，制造業(yè)研究院的模式已經(jīng)成為美國(guó)推進(jìn)國(guó)家未來(lái)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的主導(dǎo)形式。自2020年以來(lái)，在人工智能領(lǐng)域，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）在本土建立了18個(gè)國(guó)家人工智能研究機(jī)構(gòu)，所有這些研究機(jī)構(gòu)都包括行業(yè)合作伙伴。在量子技術(shù)領(lǐng)域，由美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)建立了5個(gè)國(guó)家量子信息科學(xué)（QIS）研究中心，代表了實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)和私營(yíng)公司之間的合作伙伴關(guān)系，致力于整合科技創(chuàng)新鏈，以促進(jìn)QIS發(fā)展所需的生態(tài)系統(tǒng)。目前有38所大學(xué)、15家公司、12個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和2個(gè)聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)成為國(guó)家量子信息科學(xué)研究中心成員。在半導(dǎo)體領(lǐng)域，為更好地實(shí)施《芯片和科學(xué)法》，2023年4月，美國(guó)發(fā)布《美國(guó)國(guó)家半導(dǎo)體技術(shù)中心愿景和戰(zhàn)略》報(bào)告，提出將建設(shè)3個(gè)國(guó)家制造半導(dǎo)體研究所。從政府和公眾意見(jiàn)來(lái)看，制造業(yè)研究院的經(jīng)驗(yàn)已得到肯定，新的半導(dǎo)體研究所也將會(huì)采用類似的公私伙伴關(guān)系研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟模式，從而有效建立研究、管理和運(yùn)營(yíng)聯(lián)系。

2010年，英國(guó)開始推動(dòng)構(gòu)建國(guó)家“技術(shù)創(chuàng)新中心”（Technology Innovation Centre)，2011年官方正式命名為“彈射中心網(wǎng)絡(luò)”（Catapult Network）。根據(jù)彈射中心網(wǎng)絡(luò)官網(wǎng)最新數(shù)據(jù)，迄今已建成9個(gè)彈射中心，遍布英國(guó)50多個(gè)地點(diǎn)。彈射中心網(wǎng)絡(luò)旨在彌合研究與工業(yè)之間的差距，與企業(yè)開展合作，形成以彈射器為中心的區(qū)域增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)集群，幫助應(yīng)對(duì)社會(huì)和工業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。2006年，法國(guó)以德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)為榜樣創(chuàng)立了“卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)”（Le réseau des Carnot），創(chuàng)造了通過(guò)卡諾標(biāo)簽（le label Carnot）構(gòu)建研究機(jī)構(gòu)的方式，并成立了“卡諾研究所協(xié)會(huì)”（l’Association des instituts Carnot），負(fù)責(zé)卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)的日常運(yùn)營(yíng)管理。迄今被授予卡諾標(biāo)簽的研究所已達(dá)39家。2015年，日本進(jìn)行了國(guó)立研發(fā)法人改革，以期打造可產(chǎn)出世界最高水平成果的研發(fā)法人機(jī)構(gòu)。2015年，韓國(guó)實(shí)施《政府研發(fā)創(chuàng)新方案》，加強(qiáng)知識(shí)與市場(chǎng)之間的聯(lián)系與轉(zhuǎn)化，并將韓國(guó)電子通信研究院（ETRI）等6家研究所打造成韓國(guó)的“弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)”，以使韓國(guó)研發(fā)體系從快速追趕型轉(zhuǎn)向快速領(lǐng)跑型。

1.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為各國(guó)創(chuàng)新鏈的堅(jiān)實(shí)節(jié)點(diǎn)

從近年的發(fā)展成效數(shù)據(jù)來(lái)看，國(guó)外國(guó)家級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)日漸成為各國(guó)創(chuàng)新鏈條上堅(jiān)實(shí)的節(jié)點(diǎn)，與其他創(chuàng)新主體通過(guò)新的機(jī)制構(gòu)成了運(yùn)作更有效的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，很好地發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎的作用。

美國(guó)通過(guò)國(guó)家支持的大規(guī)模先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新，為各地采用先進(jìn)制造技術(shù)和工藝提供了有效的手段。美國(guó)制造業(yè)計(jì)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)的年均貢獻(xiàn)超過(guò)2.3萬(wàn)億美元，提供超過(guò)1200萬(wàn)個(gè)高收入崗位工作，承擔(dān)了全國(guó)大部分私營(yíng)部門的研發(fā)工作，成為創(chuàng)新的重要源泉。根據(jù)2022年10月公布的最新數(shù)據(jù)，2021財(cái)年，17家制造業(yè)研究院的會(huì)員數(shù)量達(dá)到了2320個(gè)，其中制造企業(yè)占會(huì)員總數(shù)的63%，其他會(huì)員包括社區(qū)學(xué)院和主要研究型大學(xué)（占22%），以及州和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)體（占15%），管理700余個(gè)應(yīng)用研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目（同比增長(zhǎng)33%），參加項(xiàng)目工作和培訓(xùn)的人員數(shù)量達(dá)9萬(wàn)名（同比增加25%），利用1.27億美元聯(lián)邦資金帶動(dòng)了州、公共基金和私人投資3.54億美元，投資匹配比達(dá)到2.8∶1（遠(yuǎn)超當(dāng)初規(guī)劃的1∶1）。國(guó)家的制造業(yè)供應(yīng)鏈能力得到加強(qiáng)，形成了應(yīng)用研發(fā)有效協(xié)作的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

英國(guó)自2010年開始建設(shè)彈射中心網(wǎng)絡(luò)，其在全球創(chuàng)新指數(shù)的排名在2012年躍升至第5位，其后一直穩(wěn)定在2～4位（2022年排名第4位）。彈射中心網(wǎng)絡(luò)在提升英國(guó)創(chuàng)新能力方面確實(shí)發(fā)揮了重要作用。根據(jù)官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)，2013—2022年，彈射中心網(wǎng)絡(luò)開展與企業(yè)研發(fā)合同達(dá)18785個(gè)，開展研究協(xié)作項(xiàng)目5560個(gè)，管理研究和示范設(shè)施超過(guò)13億英鎊，開展國(guó)際項(xiàng)目1120個(gè)。

弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)2022年工業(yè)收入按絕對(duì)值計(jì)算為7.87億歐元。產(chǎn)業(yè)合同收入增至6.27億歐元，許可費(fèi)收入增至1.60億歐元。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)是一個(gè)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，專注于技術(shù)研發(fā)。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)注重技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，不斷為產(chǎn)業(yè)輸送尖端技術(shù)，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，卻不參與產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)員工（主要是科學(xué)家和工程師）數(shù)量逐年增長(zhǎng)，截至2022年底達(dá)到30350名，比2018年增長(zhǎng)了3700余人。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)具有一種技術(shù)研發(fā)和高端人才培養(yǎng)融合發(fā)展的創(chuàng)新模式，為德國(guó)社會(huì)提供了大量產(chǎn)業(yè)發(fā)展人才。

卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)實(shí)際上是一個(gè)公共研究實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)，旨在發(fā)展伙伴關(guān)系研究，即公共實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)合作開展研究工作，為企業(yè)提供獲取公共研究服務(wù)的便利渠道?？ㄖZ研究所網(wǎng)絡(luò)僅用了不到10年時(shí)間企業(yè)合同額就幾乎與德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)持平。2022年，法國(guó)卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)簽署了11000份企業(yè)合同，企業(yè)合同收入累計(jì)達(dá)6億歐元（同比增長(zhǎng)18%），研究合同占企業(yè)資助公共研究的55%，而參與的研究人員數(shù)量只占公共研究機(jī)構(gòu)員工數(shù)量的20%?？ㄖZ研究所網(wǎng)絡(luò)每年出版A級(jí)出版物達(dá)28500份，申請(qǐng)優(yōu)先專利1150項(xiàng)（在法國(guó)排名第一位），衍生出高科技公司100家?？ㄖZ研究所協(xié)會(huì)的目標(biāo)是到2030年與企業(yè)研發(fā)合同金額達(dá)到10億歐元。2022年6月卡諾研究所協(xié)會(huì)公布的第三次“公共研究與企業(yè)關(guān)系卡諾晴雨表”調(diào)查顯示，85%的企業(yè)高管認(rèn)為公共研究產(chǎn)生了高價(jià)值的技術(shù)，與2020年公布的第一次（74%）和2021年公布的第二次（81%）調(diào)查結(jié)果相比逐年提升。

2 國(guó)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本共同特征

2.1 聚焦基礎(chǔ)研發(fā)向商業(yè)轉(zhuǎn)化過(guò)程

各國(guó)設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)都是聚焦新興技術(shù)商業(yè)化的“死亡之谷”，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有機(jī)對(duì)接，促進(jìn)研究成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。例如，美國(guó)制造業(yè)研究院旨在縮小生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)部署之間存在的落差和不平衡，通過(guò)建設(shè)制造業(yè)研究基礎(chǔ)設(shè)施，解決基礎(chǔ)研發(fā)向商業(yè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的障礙，從而提高美國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。法國(guó)政府給予卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)的使命是“陪伴”所有企業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，通過(guò)為企業(yè)創(chuàng)新提供強(qiáng)大的研究服務(wù)，使企業(yè)能夠快速獲得公共研發(fā)的尖端技術(shù)和引進(jìn)高水平專家團(tuán)隊(duì)。

由于技術(shù)成熟度4～7的創(chuàng)新活動(dòng)存在較高風(fēng)險(xiǎn)，一般不會(huì)有產(chǎn)業(yè)投資，即存在市場(chǎng)失靈，所以國(guó)外政府認(rèn)為在這個(gè)階段公共資金可以在不違反市場(chǎng)原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行介入和干預(yù)，但是會(huì)界限分明地劃分出“競(jìng)爭(zhēng)前”技術(shù)領(lǐng)域及非商業(yè)化的市場(chǎng)階段，不能直接進(jìn)入成熟化的技術(shù)市場(chǎng)。例如，美國(guó)制造業(yè)研究院的研發(fā)活動(dòng)被嚴(yán)格限制在技術(shù)的“競(jìng)爭(zhēng)前”階段。英國(guó)彈射中心最初的名稱即是“國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心”，定位是進(jìn)行技術(shù)的商業(yè)化前期開發(fā)，支持技術(shù)成熟度4～7階段的研發(fā)，以幫助產(chǎn)業(yè)界開發(fā)利用新興技術(shù)，減緩創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新技術(shù)機(jī)遇，從而在研究與技術(shù)商業(yè)化之間建立起橋梁。

2.2 民辦、公助、非營(yíng)利的組織方式

各國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍采取了公私合作伙伴關(guān)系（PPP）的組織運(yùn)行方式，基本定位是“民辦、公助、非營(yíng)利”?！懊褶k”是指其在法律地位上獨(dú)立，是中立的召集者，具有充分的自治權(quán)，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作?？萍紕?chuàng)新資金分為政府投入和社會(huì)資本兩大類。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然是在政府的指導(dǎo)和資金支持下建立的，但都是獨(dú)立的法人實(shí)體。這可以充分保證其運(yùn)行的自主性，正是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的活力所在。“公助”是指其基本的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)由政府提供，并可通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得政府的科研項(xiàng)目。在“民辦”的基礎(chǔ)上，政府在不過(guò)多干涉其運(yùn)營(yíng)過(guò)程的前提下，通過(guò)給予事業(yè)運(yùn)行費(fèi)補(bǔ)貼以及允許其參與政府發(fā)布的課題招標(biāo)等形式，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在完成國(guó)家重大項(xiàng)目中體現(xiàn)國(guó)家意志?！胺菭I(yíng)利”是指其不以營(yíng)利為目的，這使其能夠在國(guó)家創(chuàng)新鏈中找準(zhǔn)所處的位置，從而避免過(guò)多介入市場(chǎng)。因此，民辦、公助的非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)形式可較好地保證目標(biāo)和效率的同時(shí)實(shí)現(xiàn)，并帶動(dòng)更多社會(huì)資本參與到機(jī)構(gòu)建設(shè)中，從而實(shí)現(xiàn)資金來(lái)源的多樣化。

美國(guó)國(guó)家制造業(yè)研究院被要求采用PPP運(yùn)營(yíng)模式，并要求社會(huì)資本與公共資助匹配比在1∶1以上。每個(gè)研究院都是聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助部門和負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)的非聯(lián)邦實(shí)體之間建立的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，具有充分的自治權(quán)。這些研究院通過(guò)合作伙伴關(guān)系創(chuàng)建了一個(gè)可以加速相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新和向工業(yè)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。英國(guó)彈射中心網(wǎng)絡(luò)由非營(yíng)利組織“創(chuàng)新英國(guó)”（Innovate UK）負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，利用公共資金撬動(dòng)產(chǎn)業(yè)資金。德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)和法國(guó)卡諾研究所協(xié)會(huì)屬于非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，均要求各研究所企業(yè)合同和競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占比達(dá)到其運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)的一定比例才會(huì)給予公共資助，也屬于一種PPP運(yùn)營(yíng)方式。

2.3 著力于共性技術(shù)研發(fā)，成為創(chuàng)新鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)

著力于共性技術(shù)研發(fā)，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大、關(guān)鍵技術(shù)挑戰(zhàn)，共享科研基礎(chǔ)設(shè)施，加快創(chuàng)新發(fā)展。各國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)任務(wù)是在科技前沿、風(fēng)險(xiǎn)高但商業(yè)潛力巨大的技術(shù)領(lǐng)域，以及戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大方向和關(guān)鍵共性技術(shù)挑戰(zhàn)上集中力量，加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循開放、合作創(chuàng)新的理念，其科研設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施要求為大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)（特別是中小企業(yè)）提供共享服務(wù)。這種清晰的發(fā)展定位使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)家創(chuàng)新鏈中成為關(guān)鍵一環(huán)，作為創(chuàng)新中心發(fā)揮不可替代的作用。

2.4 服務(wù)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

各國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)是為中小企業(yè)提供技術(shù)支持、產(chǎn)品開發(fā)和信息服務(wù)等服務(wù)。例如，2022年，法國(guó)卡諾研究所的11000個(gè)企業(yè)合同中有40%是與中小企業(yè)簽訂的。英國(guó)要求彈射中心網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)合作項(xiàng)目至少要占到整個(gè)產(chǎn)業(yè)合作項(xiàng)目數(shù)量的50%。根據(jù)官方公布數(shù)據(jù)，2013—2022年，彈射中心網(wǎng)絡(luò)開展的18785個(gè)產(chǎn)業(yè)合作中中小型企業(yè)占64%（11916個(gè)）。2021財(cái)年，美國(guó)17家制造業(yè)研究院中小企業(yè)（員工人數(shù)少于500人）占會(huì)員總數(shù)的72%。此外，美國(guó)政府問(wèn)責(zé)辦公室2021年對(duì)制造業(yè)研究院會(huì)員進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)對(duì)研究院的滿意度更高。

2.5 發(fā)揮“教學(xué)工廠”的作用，促進(jìn)人才培養(yǎng)

國(guó)外國(guó)家級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能之一是培養(yǎng)國(guó)家和企業(yè)未來(lái)所需的高技術(shù)人才。例如，美國(guó)制造業(yè)研究院的定位是成為先進(jìn)技術(shù)與服務(wù)的世界級(jí)區(qū)域中心和能夠發(fā)揮人才培養(yǎng)作用的“教學(xué)工廠”，培養(yǎng)企業(yè)所需的技能人才、年輕科技人員和下一代制造業(yè)人才。通過(guò)讓大學(xué)教師和學(xué)生在研究型大學(xué)和創(chuàng)新研究所同時(shí)承擔(dān)工作，從而培養(yǎng)熟悉科研成果應(yīng)用、新技術(shù)和生產(chǎn)體系的領(lǐng)頭人。法國(guó)卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)擁有35000名全職研究專業(yè)人員，其中博士生達(dá)10000名。

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行模式

3.1 遍布整個(gè)國(guó)家的“軸輻式”網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

研究發(fā)現(xiàn)，各國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都是普遍采用“軸輻式”結(jié)構(gòu)，即“一個(gè)中心 多個(gè)節(jié)點(diǎn)”的實(shí)虛結(jié)合模式的全國(guó)性機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。首先，從名稱上看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有明顯的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)特征，目前，德國(guó)弗朗霍夫協(xié)會(huì)包含76個(gè)弗朗霍夫研究所，美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含17個(gè)制造業(yè)研究院，法國(guó)卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)包含39個(gè)卡諾研究所，英國(guó)彈射中心網(wǎng)絡(luò)包含9個(gè)彈射中心。其次，機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)總部是“軸”，其管理作用體現(xiàn)在制定統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、提供經(jīng)費(fèi)、協(xié)調(diào)設(shè)施設(shè)備和共享資源等方面。各研究機(jī)構(gòu)是“輻”，作為實(shí)體新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織，與各利益方采用研究聯(lián)盟形式形成緊密聯(lián)合體，并且遍布整個(gè)國(guó)家。第三，不同于傳統(tǒng)的等級(jí)制組織結(jié)構(gòu)，各研究機(jī)構(gòu)主要采用扁平化的組織結(jié)構(gòu)支持團(tuán)隊(duì)自主工作，具有較高的彈性和適應(yīng)性。第四，網(wǎng)絡(luò)設(shè)置較高門檻，機(jī)構(gòu)必須在所對(duì)應(yīng)研究領(lǐng)域的具有一流的科研水平方可進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)。第五，各機(jī)構(gòu)在研究方向上各有側(cè)重且相互銜接，可以從整體上形成協(xié)同創(chuàng)新的合力。

每個(gè)美國(guó)制造業(yè)研究院專注于一個(gè)特定的先進(jìn)制造技術(shù)領(lǐng)域，實(shí)行會(huì)員制，這樣的研究機(jī)構(gòu)實(shí)際上就屬于一個(gè)研究聯(lián)盟，而Manufacturing USA則是一個(gè)國(guó)家級(jí)的聯(lián)盟體。會(huì)員類型包含私營(yíng)企業(yè)、非營(yíng)利組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室以及州和地方政府等。研究院負(fù)責(zé)召集各會(huì)員進(jìn)行合作研究和開發(fā)、培訓(xùn)工人，以及降低新技術(shù)部署的風(fēng)險(xiǎn)等。獲得會(huì)員資格較難，可以成為會(huì)員的基本都是美國(guó)在這一重點(diǎn)領(lǐng)域最優(yōu)秀的工業(yè)組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利組織和政府科研機(jī)構(gòu)。會(huì)員根據(jù)繳納會(huì)費(fèi)金額分為銀卡、金卡和鉑金卡3種類別，不同類型會(huì)員享受權(quán)益不同。例如，2017年成立的減少嵌入式能源和降低排放研究院（Reducing Embodied-energy And Decreasing Emissions，REMADE）由163家會(huì)員機(jī)構(gòu)組成，其中企業(yè)會(huì)員82個(gè)，行業(yè)協(xié)會(huì)、非營(yíng)利組織和附屬機(jī)構(gòu)會(huì)員32個(gè)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)會(huì)員43個(gè)，以及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室會(huì)員6個(gè)，會(huì)員根據(jù)等級(jí)擁有不同的訪問(wèn)共享設(shè)施、設(shè)備和共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)益。

法國(guó)卡諾研究所協(xié)會(huì)是將各卡諾研究所的托管機(jī)構(gòu)納入成為其會(huì)員，組織成為第一層的主管運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)。而第二層由各卡諾研究所的研究實(shí)驗(yàn)室（實(shí)體組織單元）網(wǎng)絡(luò)組成。實(shí)際上，卡諾研究所并不是一個(gè)傳統(tǒng)的獨(dú)立研究單位，而是一個(gè)由各實(shí)體組織單元組成的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。截至2023年，卡諾研究所網(wǎng)絡(luò)擁有39個(gè)研究所、35000名研發(fā)專業(yè)人員，被授予卡諾標(biāo)簽的研究團(tuán)隊(duì)已分布于法國(guó)所有地區(qū)。例如，由法國(guó)國(guó)家農(nóng)業(yè)食品與環(huán)境研究院領(lǐng)導(dǎo)的專注于生物領(lǐng)域創(chuàng)新的3BCAR卡諾研究所是一個(gè)由18個(gè)研發(fā)實(shí)體單元組成的結(jié)構(gòu)化網(wǎng)絡(luò)，包括12個(gè)研究實(shí)驗(yàn)室、1個(gè)工業(yè)技術(shù)中心、4個(gè)轉(zhuǎn)移中心和1個(gè)工業(yè)化前示范中心，位于法國(guó)7個(gè)地區(qū)，業(yè)務(wù)范圍從實(shí)驗(yàn)室研究到試點(diǎn)研究。這種機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)作的基礎(chǔ)是卡諾研究所各研發(fā)實(shí)體單元之間可以享有特殊的權(quán)利以及特殊的交換關(guān)系，通過(guò)高效動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，可以發(fā)揮各自的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合同研發(fā)創(chuàng)新。

3.2 基于章程實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的整體化管理模式

“軸輻式”機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵是遵循統(tǒng)一的章程，其成員加入網(wǎng)絡(luò)首先必須簽署章程承諾，根據(jù)價(jià)值使命導(dǎo)向達(dá)到整體化管理模式。各國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都是基于章程實(shí)現(xiàn)其網(wǎng)絡(luò)的整體化管理及協(xié)作?！拜S輻式”機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)都有一個(gè)統(tǒng)一的非營(yíng)利管理組織。例如，德國(guó)的統(tǒng)一管理組織是“弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)”，美國(guó)的是“制造業(yè)美國(guó)協(xié)會(huì)”，而法國(guó)的是“卡諾研究所協(xié)會(huì)”。各結(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)并非是統(tǒng)一管理組織的下屬單位，而是扁平化運(yùn)行，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)基于統(tǒng)一的章程實(shí)現(xiàn)整體化管理和協(xié)作。雖然每個(gè)網(wǎng)絡(luò)中各實(shí)體研究機(jī)構(gòu)的成員在業(yè)務(wù)方向上各有側(cè)重，但在章程統(tǒng)領(lǐng)下沿產(chǎn)業(yè)合同制研究這一導(dǎo)向組成了合作緊密的聯(lián)盟。例如，美國(guó)制造業(yè)研究院通過(guò)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)研究所運(yùn)營(yíng)的非聯(lián)邦實(shí)體之間的合作協(xié)議或技術(shù)投資協(xié)議建立和管理?？ㄖZ研究所與法國(guó)其他公共研究機(jī)構(gòu)的區(qū)別在于，需要簽署《卡諾憲章》并做出承諾，即引領(lǐng)和發(fā)展有利于企業(yè)以及其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)參與者的創(chuàng)新合作研究活動(dòng)。《卡諾憲章》對(duì)卡諾研究所的公私伙伴研究、內(nèi)部管理等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

3.3 國(guó)家創(chuàng)新合作的品牌化運(yùn)作

各國(guó)的國(guó)家級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還有一個(gè)共同特點(diǎn)就是品牌化運(yùn)作?！翱ㄖZ標(biāo)簽”已成為法國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的標(biāo)志性品牌。“卡諾”的品牌化運(yùn)作是通過(guò)對(duì)研究所實(shí)行標(biāo)簽動(dòng)態(tài)化管理實(shí)現(xiàn)的。法國(guó)國(guó)家科研署在認(rèn)證中期與期滿時(shí)會(huì)進(jìn)行兩次評(píng)估，若研究所沒(méi)有達(dá)標(biāo)，或有損害“卡諾標(biāo)簽”形象，會(huì)取消其“卡諾標(biāo)簽”認(rèn)證。英國(guó)“彈射中心”、美國(guó)“Manufacturing USA”、德國(guó)“弗勞恩霍夫”也都已成為這些國(guó)家應(yīng)用研究合作創(chuàng)新品牌。品牌化運(yùn)作對(duì)于促進(jìn)機(jī)構(gòu)的發(fā)展而言有以下4個(gè)方面優(yōu)勢(shì)：一是可以提高機(jī)構(gòu)的認(rèn)知度；二是需求方能夠第一時(shí)間找到網(wǎng)絡(luò)內(nèi)覆蓋各個(gè)研究領(lǐng)域的高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)；三是對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)合作研究工作實(shí)力與地位的肯定和激勵(lì)；四是有利于發(fā)揮政府配置資金效率，避免粗放式管理導(dǎo)致資源的浪費(fèi)。

4 政府對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)公共資助的主要方式

國(guó)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從多種渠道靈活籌措資金，包括公共資助、企業(yè)合同和競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目等，以實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定性和可持續(xù)發(fā)展。其中公共資助包括財(cái)政資助、政府采購(gòu)和稅收抵免等方式。

4.1 財(cái)政資助主要模式

各國(guó)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的最主要引導(dǎo)和支持方式就是財(cái)政資助。綜合來(lái)看，公共資助主要有以下3種模式。

弗勞恩霍夫財(cái)務(wù)模式。弗勞恩霍夫財(cái)務(wù)模式已成為一些國(guó)家構(gòu)建新型科研機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理制度的參考樣本。弗勞恩霍夫各研究所的經(jīng)費(fèi)由3個(gè)部分構(gòu)成：公共事業(yè)型經(jīng)費(fèi)、公共項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)和企業(yè)研發(fā)合同，每個(gè)部分各占1/3。該模式的核心是政府事業(yè)費(fèi)資助按照協(xié)會(huì)上一年公共項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和產(chǎn)業(yè)收入總和進(jìn)行匹配。這樣做的目的是鼓勵(lì)研究所與產(chǎn)業(yè)部門合作。此外，聯(lián)邦政府按研究成本的40%～60%對(duì)與中小企業(yè)開展的委托研發(fā)項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)多年的實(shí)踐已經(jīng)證明，該財(cái)務(wù)模式既可保證科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)基本的公益目標(biāo)和運(yùn)行秩序，又能有效提高非競(jìng)爭(zhēng)性資金的使用效率。因此，法國(guó)卡諾研究所在2006年成立伊始就采用了弗勞恩霍夫資助模式。但有一點(diǎn)與德國(guó)不同，即每個(gè)卡諾研究所獲得的公共資助金額僅由上一年從產(chǎn)業(yè)部門獲得的合同額決定。

財(cái)政投入逐步遞減模式。財(cái)政投入逐步遞減模式的特點(diǎn)是政府公共財(cái)政前期投入較大，然后逐步遞減直至研發(fā)機(jī)構(gòu)可以自立。該模式最典型的范例是美國(guó)制造業(yè)研究院。每個(gè)研究院在成立時(shí)均須制訂自我維持計(jì)劃，聯(lián)邦政府在5～7年內(nèi)向每個(gè)制造業(yè)研究院撥付7000萬(wàn)～1.2億美元，同時(shí)要求非聯(lián)邦政府的配套資金比例不低于1∶1。聯(lián)邦政府投入資金按照用途被分成4類：?jiǎn)?dòng)資金、設(shè)備投入、基礎(chǔ)資金和競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目資金。前期聯(lián)邦政府資助力度較大，2～3年后隨著研究院實(shí)現(xiàn)自立自足而逐漸減弱，直至5～7年后完全自立。資助結(jié)束后聯(lián)邦政府將退出研究院的執(zhí)行委員會(huì)，不再介入管理決策。各研究院可靈活尋求包括會(huì)員費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、合同科研費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)、其他撥款（贈(zèng)款）、獎(jiǎng)勵(lì)和捐贈(zèng)在內(nèi)的各種收入來(lái)源。

在這個(gè)財(cái)政投入逐步遞減過(guò)程中，美國(guó)政府實(shí)際上是在按照投資人的思路投入公共資金，以商業(yè)規(guī)律規(guī)范資金的進(jìn)入和退出機(jī)制。在該機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中，有一套系統(tǒng)的利益設(shè)計(jì)（尤其知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、運(yùn)行機(jī)制、財(cái)務(wù)管理和技術(shù)路線圖制定要求。大部分會(huì)員必須付費(fèi)才能加入創(chuàng)新研究院網(wǎng)絡(luò)，參與成員必須明確自身所要獲取的價(jià)值。這些創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)強(qiáng)烈體現(xiàn)了美國(guó)“價(jià)值至上”的理念。截至2021年8月，美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)商務(wù)部、國(guó)防部和能源部對(duì)制造業(yè)研究院的財(cái)政援助總額約為17億美元，而來(lái)自非聯(lián)邦實(shí)體的財(cái)政援助（包括研究院會(huì)員以及州和地方政府）的財(cái)政援助總額達(dá)到了26億美元。聯(lián)邦政府資金在其中發(fā)揮了以下3個(gè)方面功能：調(diào)動(dòng)并整合各類創(chuàng)新組織的力量創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)；提供專業(yè)化、系統(tǒng)化的創(chuàng)新服務(wù)；引入科技、人力資本基礎(chǔ)。政府在該模式中的作用是作為初始推力，以使研發(fā)機(jī)構(gòu)有時(shí)間產(chǎn)生內(nèi)生動(dòng)力從而持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)下去。

混合模式。英國(guó)彈射中心則是以上兩種模式的混合形式。彈射中心的資金主要來(lái)自3個(gè)方面：一是核心公共資金；二是企業(yè)合同資金；三是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得的項(xiàng)目資金。英國(guó)創(chuàng)新署（原為英國(guó)技術(shù)戰(zhàn)略委員會(huì)）每年為每個(gè)彈射中心提供500萬(wàn)～1000萬(wàn)英鎊核心公共資金，投資周期5～10年。在最初的3～5年增長(zhǎng)期公共資金占主要地位，其中60%用于基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備的購(gòu)置，40%用于人力費(fèi)用和項(xiàng)目啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)。核心公共資金主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、專業(yè)知識(shí)和技能開發(fā)以及針對(duì)行業(yè)關(guān)鍵挑戰(zhàn)開展應(yīng)用研發(fā)，其他兩項(xiàng)主要用于人力費(fèi)用和啟動(dòng)項(xiàng)目。3個(gè)來(lái)源的資金最終達(dá)到各占1/3的平衡狀態(tài)，最終成為“弗勞恩霍夫財(cái)務(wù)模式”。

4.2 其他公共資助方式

除了穩(wěn)定的財(cái)政事業(yè)經(jīng)費(fèi)，各國(guó)通過(guò)公共資金引導(dǎo)和支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展還有兩種手段：一是政府采購(gòu)，二是稅收抵免。如采購(gòu)潛在供應(yīng)商尚未投放市場(chǎng)的技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)，為創(chuàng)新產(chǎn)品提供初始市場(chǎng)；通過(guò)“創(chuàng)新券”鼓勵(lì)中小企業(yè)從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)購(gòu)買所需要的技術(shù)；對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)支出給予優(yōu)厚的稅收抵免條件等。美國(guó)政府尤為重視通過(guò)采購(gòu)手段促進(jìn)創(chuàng)新，廣泛采用商業(yè)化前采購(gòu)方式，以實(shí)驗(yàn)品和研發(fā)服務(wù)合同的形式采購(gòu)中小企業(yè)尚未商業(yè)化的創(chuàng)新產(chǎn)品，大大促進(jìn)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新合作。研發(fā)稅收抵免政策是間接使用公共資金激勵(lì)創(chuàng)新的方式。研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作提高了企業(yè)的研發(fā)支出，使企業(yè)享受到更多的研發(fā)稅收抵免政策。法國(guó)目前實(shí)施的研發(fā)稅收激勵(lì)政策由于其優(yōu)厚的稅收激勵(lì)條件，被視為歐洲最好的研發(fā)稅收抵免政策之一。

作者：黃寧燕、張麗娟，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所

本文原載于《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》2023年07期

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