中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法(中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法)
中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹黨的十九大關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”、“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度,全面實施績效管理”的部署要求,進一步深化中央級科研事業(yè)單位管理改革,建立科學(xué)合理的評價機制,創(chuàng)新政府配置資源方式,激發(fā)科研事業(yè)單位創(chuàng)新活力,引導(dǎo)科研事業(yè)單位面向世界科技前沿、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求,立足職責(zé)定位,增強科技創(chuàng)新能力,發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用,特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國務(wù)院各部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位等(以下簡稱主管部門)所屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域科研事業(yè)單位(以下簡稱科研事業(yè)單位)。
第三條 科技部牽頭,會同財政部、人力資源社會保障部(以下簡稱牽頭部門)統(tǒng)籌開展科研事業(yè)單位績效評價工作。主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位的績效評價工作??蒲惺聵I(yè)單位進行績效自評價,配合牽頭部門、主管部門開展績效評價工作。
第四條 開展科研事業(yè)單位績效評價,應(yīng)重能力、重績效、守規(guī)范、講貢獻,遵循以下原則:
(一)能力導(dǎo)向。引導(dǎo)科研事業(yè)單位根據(jù)職責(zé)定位,聚焦能力提升,注重科技創(chuàng)新的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值和社會價值,建立基于績效目標(biāo)的評價機制,強化創(chuàng)新責(zé)任,激發(fā)創(chuàng)新活力,提升科技資源配置和資金使用效益,增加知識創(chuàng)造與技術(shù)供給。
(二)科學(xué)分類。結(jié)合科研事業(yè)單位職責(zé)定位,將中央級科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等三類進行評價。對三類科研事業(yè)單位的績效評價,在績效目標(biāo)設(shè)定、評價指標(biāo)選擇、評價方法運用等方面均體現(xiàn)各自類別特點,評價過程中不以論文作為唯一標(biāo)準(zhǔn)。從事基礎(chǔ)前沿研究的科研事業(yè)單位,績效評價應(yīng)突出研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻等;從事公益性研究的科研事業(yè)單位,績效評價應(yīng)突出實現(xiàn)國家目標(biāo)和履行社會責(zé)任等;從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的科研事業(yè)單位,績效評價應(yīng)突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟社會影響等。
(三)協(xié)同推進。建立牽頭部門、主管部門、科研事業(yè)單位協(xié)同配合、試點先行的工作機制。牽頭部門加強頂層設(shè)計,推進科研事業(yè)單位績效評價,加強對科研事業(yè)單位及其主管部門績效評價工作的指導(dǎo)監(jiān)督,組織開展科研事業(yè)單位綜合評價和年度抽查評價;充分發(fā)揮主管部門的積極性,由主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位部門評價,督促指導(dǎo)科研事業(yè)單位做好績效評價管理、目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行監(jiān)控、績效自評價以及評價結(jié)果運用等方面工作;科研事業(yè)單位開展本單位績效目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行監(jiān)控和績效自評價,配合牽頭部門、主管部門開展績效評價工作。
(四)促進發(fā)展。采取參與式、開放式評價模式,充分發(fā)揮第三方機構(gòu)和專家學(xué)者作用,通過開展評價,促進科研事業(yè)單位發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新中的問題,完善績效管理機制。加強評價結(jié)果運用,推動科研事業(yè)單位聚焦職責(zé)定位,優(yōu)化科研力量配置,加強創(chuàng)新團隊和研發(fā)條件建設(shè),改進科研組織方式和管理機制,提高績效水平。
第五條 建立包括綜合評價、年度抽查評價等評價類型的科研事業(yè)單位績效評價長效機制。綜合評價是面向全部中央級科研事業(yè)單位開展的,涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評價,以五年為評價周期。年度抽查評價是指五年期間,每年按一定比例對中央級科研事業(yè)單位開展的,聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點方面的評價;五年期間,通過年度抽查評價,實現(xiàn)中央級科研事業(yè)單位全覆蓋。同時,結(jié)合績效評價總體要求,圍繞科研事業(yè)單位管理運行、科技創(chuàng)新,開展績效執(zhí)行監(jiān)控,為綜合評價、年度抽查評價等提供基礎(chǔ)性支撐。
第二章 任務(wù)分工
第六條 科技部會同財政部、人力資源社會保障部開展以下工作:
(一)制定科研事業(yè)單位績效評價制度,確定科研事業(yè)單位績效總體目標(biāo),以及績效評價指標(biāo)框架;
(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研事業(yè)單位績效評價工作,制定綜合評價、年度抽查評價等評價計劃和工作方案,提出總體工作要求。結(jié)合年度抽查評價開展評價試點,在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,進一步完善評價計劃、工作方案、指標(biāo)體系等;
(三)指導(dǎo)監(jiān)督主管部門開展所屬科研事業(yè)單位績效評價工作;
(四)組織開展科研事業(yè)單位績效綜合評價、年度抽查評價,并形成評價報告。建立績效評價結(jié)果信息庫并滾動管理;
(五)運用評價結(jié)果,優(yōu)化科技資源配置、科研事業(yè)單位布局,加強科研事業(yè)單位人事管理與績效工資總量核定;
(六)組織開展相關(guān)宣傳、交流和培訓(xùn)。
第七條 主管部門開展以下工作:
(一)制定本部門科研事業(yè)單位績效評價細則;
(二)制定本部門所屬科研事業(yè)單位績效評價工作計劃、實施方案和績效指標(biāo)體系;
(三)在會同所屬科研事業(yè)單位研究、協(xié)商的基礎(chǔ)上,審定所屬科研事業(yè)單位績效目標(biāo)、績效指標(biāo);
(四)組織所屬科研事業(yè)單位開展績效執(zhí)行監(jiān)控工作;
(五)組織開展所屬科研事業(yè)單位績效評價,向科技部提交科研事業(yè)單位績效部門評價報告;
(六)加強對科研事業(yè)單位績效評價結(jié)果的運用;
(七)組織部門內(nèi)績效評價宣傳與培訓(xùn)。
第八條 科研事業(yè)單位開展以下工作:
(一)與主管部門研究、協(xié)商、制定本單位績效目標(biāo)、績效指標(biāo);
(二)配合主管部門開展績效評價,制定本單位自評價工作方案;
(三)開展績效執(zhí)行監(jiān)控工作,向牽頭部門、主管部門提交績效評價相關(guān)數(shù)據(jù)、資料、材料等;
(四)開展績效自評價,提交自評價報告;
(五)結(jié)合績效評價提出的問題與建議,改進科研和管理工作;
(六)面向本單位開展績效評價宣傳和培訓(xùn)。
第三章 績效目標(biāo)與指標(biāo)制定
第九條 績效目標(biāo)是科研事業(yè)單位在評價周期內(nèi)開展科技創(chuàng)新活動的預(yù)期結(jié)果。績效指標(biāo)是對績效目標(biāo)的細化、具體化,是衡量績效目標(biāo)實現(xiàn)程度的考核工具。
第十條 主管部門、科研事業(yè)單位根據(jù)牽頭部門確定的總體目標(biāo),研究設(shè)定績效目標(biāo)和指標(biāo),績效目標(biāo)包括五年綜合績效目標(biāo)和年度績效目標(biāo)??冃繕?biāo)、績效指標(biāo)制定應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn):
(一)導(dǎo)向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責(zé)定位,國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策,所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新趨勢,設(shè)定績效目標(biāo)。對有條件的科研事業(yè)單位,探索實行合同管理制度,通過合同約定績效目標(biāo)。
(二)具體清晰??冃繕?biāo)和績效指標(biāo)應(yīng)有時間節(jié)點,指向明確,內(nèi)容具體清晰,定量指標(biāo)、定性指標(biāo)應(yīng)可比對、可考核。
(三)科學(xué)可行。績效目標(biāo)應(yīng)充分考慮科研活動規(guī)律與特點,與預(yù)算投資額或資金量相適應(yīng),經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證,符合客觀實際且科學(xué)可行??冃е笜?biāo)數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。
(四)分類制定。根據(jù)學(xué)科特點,不同類型的科研事業(yè)單位應(yīng)分類制定績效目標(biāo)。五年綜合績效目標(biāo)和年度績效目標(biāo)應(yīng)有機結(jié)合、有序銜接,通過年度績效目標(biāo)的積累遞進,實現(xiàn)五年綜合績效目標(biāo)。
第十一條 績效目標(biāo)包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對象及社會公眾滿意度等方面。主要應(yīng)包括以下五個方面:
(一)科技創(chuàng)新成果與水平;
(二)人才團隊與條件平臺建設(shè);
(三)科研成果推廣應(yīng)用,科學(xué)傳播、科技服務(wù);
(四)科研組織方式與管理機制創(chuàng)新;
(五)其他。
第十二條 科研事業(yè)單位績效目標(biāo)、指標(biāo)由科研事業(yè)單位研究提出,經(jīng)主管部門審定,報科技部備案。
第十三條 實施中如有客觀原因,確需調(diào)整績效目標(biāo)的,應(yīng)按績效目標(biāo)設(shè)定程序,再行調(diào)整、審定、備案。
第四章 評價內(nèi)容與指標(biāo)
第十四條 績效評價的基本內(nèi)容包括:
(一)績效目標(biāo)的設(shè)定情況;
(二)績效目標(biāo)的實現(xiàn)程度;
(三)實現(xiàn)績效目標(biāo)的管理效率;
(四)創(chuàng)新活動與成果的影響。
第十五條 評價指標(biāo)體系一般由三級指標(biāo)構(gòu)成,一、二級指標(biāo)為共性指標(biāo),三級指標(biāo)為分類指標(biāo)。一級指標(biāo)包括職責(zé)定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益;二級指標(biāo)包括職責(zé)相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻等;三級指標(biāo)按照基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等不同單位類型,結(jié)合單位自身職責(zé)定位、科技創(chuàng)新特點,確定評價指標(biāo)和權(quán)重。
第十六條 立足科研事業(yè)單位的基礎(chǔ)、條件、特色,選擇科學(xué)、適用的評價方式,堅持定性和定量相結(jié)合?;A(chǔ)前沿研究類科研事業(yè)單位綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法,公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運用用戶評價、調(diào)研座談等方法,應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運用市場調(diào)查、案例分析等方法。
第五章 評價程序
第十七條 主管部門制定評價工作計劃、實施方案和指標(biāo)體系,報科技部備案。
(一)主管部門制定本部門的評價工作計劃,確定開展績效評價的組織方式、工作流程和進度安排等。
(二)按照評價工作計劃,制定所屬科研事業(yè)單位的評價實施方案、目標(biāo)、指標(biāo)體系等。
第十八條 科研事業(yè)單位按照牽頭部門部署要求,根據(jù)主管部門制定的評價工作計劃、實施方案和指標(biāo)體系,開展績效執(zhí)行監(jiān)控和自評價。自評價過程中,應(yīng)聽取包括管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、工勤技能人員的意見建議,在此基礎(chǔ)上,形成自評價報告。
第十九條 主管部門開展部門評價工作。
(一)根據(jù)評價工作計劃、實施方案和評價指標(biāo)體系,組織或委托評估機構(gòu)等,在核實科研事業(yè)單位自評價報告的基礎(chǔ)上,按照績效評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn),合理運用專家評議、市場評價、文獻計量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評價,形成初步結(jié)論。
(二)主管部門將評價初步結(jié)論反饋科研事業(yè)單位,參考科研事業(yè)單位提交的意見建議,研究形成科研事業(yè)單位績效部門評價報告,報送科技部。
第二十條 科研事業(yè)單位自評價報告、主管部門評價報告應(yīng)包含以下重點內(nèi)容:職責(zé)履行情況、績效目標(biāo)完成情況與效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻、存在的問題及改進建議等。
第二十一條 牽頭部門在部門評價報告基礎(chǔ)上,委托評估機構(gòu)等開展第三方評價,結(jié)合績效執(zhí)行監(jiān)控相關(guān)信息,形成科研事業(yè)單位績效綜合評價報告、年度抽查評價報告。
第六章 評價結(jié)果及運用
第二十二條 科研事業(yè)單位績效綜合評價和年度抽查評價結(jié)果實行計分制,并根據(jù)評分情況分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四級。
第二十三條 科研事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)績效評價報告提出的問題、意見、建議,提出具體整改措施和方案,加強學(xué)科、團隊建設(shè),完善條件保障,改進科研組織管理,提高績效水平。
第二十四條 主管部門應(yīng)將績效評價結(jié)果,作為加強所屬科研事業(yè)單位管理的重要依據(jù)。在科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標(biāo)考核、學(xué)科方向調(diào)整、條件平臺建設(shè)、績效激勵等工作中,強化評價結(jié)果的應(yīng)用。
第二十五條 科技部、財政部、人力資源社會保障部按照職責(zé),在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、科研任務(wù)安排部署、財政撥款、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中,將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù);按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時,參考評價結(jié)果。
第七章 評價條件保障
第二十六條 科技部依托國家科技管理信息系統(tǒng),建立完善科研事業(yè)單位績效評價信息平臺和數(shù)據(jù)庫,促進科研事業(yè)單位績效評價信息資源的整合與共享,發(fā)布科研事業(yè)單位績效評價報告。
第二十七條 科技部、財政部、人力資源社會保障部、主管部門對科研事業(yè)單位績效評價工作提供條件保障,鼓勵委托評估機構(gòu)等參與評價工作,提高評價的質(zhì)量和效率,確保評價結(jié)果客觀公正。
第二十八條 科研事業(yè)單位應(yīng)將績效信息采集、分析等績效評價基礎(chǔ)性工作納入日常管理,建立績效執(zhí)行監(jiān)控機制。
第八章 附則
第二十九條 本辦法由科技部負責(zé)解釋。
第三十條 地方科研事業(yè)單位績效評價工作由省級科技行政管理部門會同財政、人力資源社會保障部門參照本暫行辦法作出規(guī)定,推動相關(guān)工作開展。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。