近日，領(lǐng)雁科技中標(biāo)某股份制銀行審計(jì)管理系統(tǒng)建設(shè)。

面對(duì)日趨復(fù)雜的金融活動(dòng)，為加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用，某股份制銀行開(kāi)展審計(jì)管理系統(tǒng)建設(shè)，通過(guò)科學(xué)化、系統(tǒng)化的審計(jì)方法實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)，助力風(fēng)險(xiǎn)為本的金融風(fēng)控體系建設(shè)。此次審計(jì)管理系統(tǒng)涵蓋審計(jì)前、審計(jì)中、審計(jì)后各環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、計(jì)劃制定、項(xiàng)目過(guò)程管理和審計(jì)報(bào)告的編制、生成及問(wèn)題整改、跟蹤等審計(jì)工作，滿足項(xiàng)目開(kāi)展的全流程功能服務(wù)，同時(shí)采用穩(wěn)定性、擴(kuò)展性更好的技術(shù)架構(gòu)，以滿足長(zhǎng)期的擴(kuò)展、完善需要。

項(xiàng)目特色

• 靈活的審計(jì)項(xiàng)目流程和審批流程配置管理
• 遵循《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》設(shè)計(jì)的全流程數(shù)字化現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)作業(yè)功能，從審計(jì)計(jì)劃管理到審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施，可對(duì)項(xiàng)目管理流程進(jìn)行靈活定義。
• 流程內(nèi)嵌模板的方式為審計(jì)人員提供工作指引
• 系統(tǒng)在通過(guò)流程管理定制出各種類型的項(xiàng)目流程之后，還可以為每個(gè)不同的審計(jì)項(xiàng)目流程配置各類業(yè)務(wù)模板，為審計(jì)人員在審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中提供工作過(guò)程指引。
• 被審計(jì)機(jī)構(gòu)完整納入審計(jì)系統(tǒng)在線流程，實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作全面的數(shù)字化管理。

• 運(yùn)用抽樣工具，掌握第一手原始資料
• 抽樣工作可以通過(guò)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的數(shù)據(jù)處理配置在系統(tǒng)中完成，利用統(tǒng)計(jì)抽樣和非統(tǒng)計(jì)抽樣選定樣本，形成項(xiàng)目工作庫(kù)，在項(xiàng)目實(shí)施階段針對(duì)工作庫(kù)中的每一筆核查記錄流水進(jìn)行檢查并記錄發(fā)現(xiàn)問(wèn)題等信息。
• 自動(dòng)生成事實(shí)確認(rèn)書和問(wèn)題臺(tái)賬，自動(dòng)生成審計(jì)報(bào)表
• 可自動(dòng)生成事實(shí)確認(rèn)書，在事實(shí)確認(rèn)書中勾選經(jīng)審計(jì)對(duì)象確認(rèn)的問(wèn)題生成相應(yīng)的問(wèn)題臺(tái)帳，一定程度上節(jié)省了審計(jì)時(shí)間，提高了審計(jì)效率。

業(yè)務(wù)功能

• 審計(jì)管理
• 審計(jì)作業(yè)
• 審計(jì)資料庫(kù)
• 公共管理
• 查詢統(tǒng)計(jì)
• ······

項(xiàng)目?jī)r(jià)值

• 知識(shí)積累：根據(jù)各種類型銀行、企業(yè)系統(tǒng)特點(diǎn)、數(shù)據(jù)特點(diǎn)、管制規(guī)范、內(nèi)部審計(jì)流程，多年來(lái)在市場(chǎng)積累下龐大的知識(shí)庫(kù)，提供符合行方實(shí)際應(yīng)用條件和應(yīng)用環(huán)境的業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)。
• 咨詢與實(shí)施：豐富的審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和高素質(zhì)的項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)，對(duì)審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施的難點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)有著深刻的理解，提供經(jīng)驗(yàn)豐富、實(shí)施專業(yè)的咨詢及實(shí)施服務(wù)。
• 滿足監(jiān)管：提升審計(jì)人員的工作能力，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，最大限度的發(fā)揮了審計(jì)部門的監(jiān)督、評(píng)價(jià)作用。滿足內(nèi)部管理部門決策和外部監(jiān)管部門監(jiān)管的需要。
• 全生命周期數(shù)字化管理：實(shí)現(xiàn)審計(jì)項(xiàng)目從審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)立項(xiàng)到問(wèn)責(zé)管理及整改跟蹤的全生命周期數(shù)字化管理，規(guī)范審計(jì)人員現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的工作流程，并提高審計(jì)效率和審計(jì)效果；
• 完整準(zhǔn)確：通過(guò)數(shù)字化的管理，實(shí)現(xiàn)審計(jì)信息、材料、數(shù)據(jù)線上交互，滿足審計(jì)對(duì)數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性要求；
• 靈活查閱：通過(guò)對(duì)文檔的數(shù)字化管理，實(shí)現(xiàn)審計(jì)材料、發(fā)文制度的知識(shí)庫(kù)，滿足審計(jì)對(duì)審計(jì)材料、制度發(fā)文的歸檔整理、靈活查閱的要求。
• 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：實(shí)現(xiàn)對(duì)審計(jì)日常工作和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析，及時(shí)調(diào)整審計(jì)工作重心，真正實(shí)現(xiàn)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)監(jiān)督。
• 決策支持：深入挖掘?qū)徲?jì)相關(guān)信息，為領(lǐng)導(dǎo)層決策支持提供保障。