公司崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)公司反腐倡廉建設(shè)工作，貫徹落實(shí)“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，持續(xù)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)管理提升，遵循“事前預(yù)防、分級(jí)管理、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管控到人”的原則，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。

第二條 廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)人員利用職權(quán)謀取私利給企業(yè)帶來(lái)危害性或負(fù)面影響的可能性。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是指按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，由企業(yè)各責(zé)任主體共同實(shí)施的排查、識(shí)別、評(píng)估和防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程。

第三條 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目的是進(jìn)一步健全和完善懲防體系，加強(qiáng)源頭防治腐敗工作，努力構(gòu)建“標(biāo)本兼治、預(yù)防為主、全員監(jiān)督”的長(zhǎng)效防范工作機(jī)制。

第四條 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的范圍是通過(guò)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、識(shí)別出來(lái)的高、中、一般等級(jí)，即A、B、C三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位和所涉及的有關(guān)人員。

第五條 根據(jù)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中“一崗雙責(zé)”的要求，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理遵照紀(jì)委組織協(xié)調(diào)與部門具體實(shí)施相結(jié)合的原則，依據(jù)管理權(quán)限，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。

第二章 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查、識(shí)別和評(píng)估

第六條 按照動(dòng)態(tài)管理的要求，每年基層單位要根據(jù)變動(dòng)情況，進(jìn)行一次針對(duì)本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位和人員識(shí)別、評(píng)估的梳理活動(dòng)。梳理過(guò)程的主要方法為業(yè)務(wù)流程分析法，即通過(guò)收集業(yè)務(wù)流程，理清業(yè)務(wù)活動(dòng)脈絡(luò)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)，理清潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和人員。

第七條 根據(jù)梳理結(jié)果，確定崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，即A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位。指擁有全部或部分行使管理權(quán)的、位置關(guān)鍵或次要、危害后果重大或嚴(yán)重的高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域崗位。包括但不限于公司中層管理者，以及公司直接從事采購(gòu)、外協(xié)、人事、資金、物資、合格供方管理工作的崗位。

中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，即B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位。指擁有少量行使管理權(quán)限、位置一般、危害后果中等的中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域崗位。包括但不限于分廠或管理處室內(nèi)部工段長(zhǎng)、職能組長(zhǎng)，管理處室具有部分監(jiān)督管理職能的管理崗位。

一般等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，即C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位。指擁有較小管理權(quán)限、不處于關(guān)鍵控制鏈條上的、但對(duì)公司仍有輕微危害后果的低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域崗位。

公司紀(jì)委將根據(jù)需要，適時(shí)對(duì)具體崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分依據(jù)提出指導(dǎo)意見。

第三章 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)

第八條 根據(jù)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，按照管理權(quán)限，落實(shí)防控責(zé)任，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。

第九條 公司紀(jì)委作為公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的牽頭組織單位，對(duì)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行整體規(guī)劃和實(shí)施，對(duì)基層單位開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第十條 公司紀(jì)委負(fù)責(zé)對(duì)公司中層管理者進(jìn)行崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理。

基層單位A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位由公司紀(jì)委和基層單位共同進(jìn)行防控管理。其中基層單位黨政正職是防控管理的主要責(zé)任人。公司紀(jì)委每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位防控管理工作在公司紀(jì)委指導(dǎo)下，由基層單位負(fù)責(zé)開展。黨政正職是防控管理的主要責(zé)任人，主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)（副職、助理等）是防控管理的直接責(zé)任人。公司紀(jì)委每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位防控管理工作在公司紀(jì)委指導(dǎo)下，由基層單位負(fù)責(zé)開展。黨政正職是防控管理的主要責(zé)任人，主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)（副職、助理等）和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（工段長(zhǎng)、職能組長(zhǎng)、室主任）是防控管理的直接責(zé)任人。公司紀(jì)委每年結(jié)合績(jī)效考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核監(jiān)督檢查。

第四章 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)公開

第十一條 通過(guò)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)公開可以使從業(yè)者本人、管理者和職工群眾對(duì)該崗位所具有的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解，可以促進(jìn)對(duì)該崗位的監(jiān)督，促進(jìn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作有效開展。

第十二條 基層單位A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重中之重，要作為重點(diǎn)進(jìn)行控制，具體崗位和防控措施在公司范圍內(nèi)公開。

B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位要重點(diǎn)關(guān)注，具體崗位和防控措施在所在基層單位范圍內(nèi)公開。

C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位要加強(qiáng)日常管理，具體崗位和防控措施在所在基層單位備案。

第五章 建立廉潔檔案

第十三條 廉潔檔案是崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)人員貫徹執(zhí)行廉潔從業(yè)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定情況及遵守各項(xiàng)規(guī)章制度、工作紀(jì)律情況的電子或文字記錄，包括個(gè)人情況、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)、接受廉潔教育、廉潔談話、業(yè)務(wù)廉潔性審查、獎(jiǎng)懲記錄等情況。公司紀(jì)委制定統(tǒng)一格式的廉潔檔案。

第十四條 A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔檔案由紀(jì)委和基層單位同時(shí)建立，同時(shí)更新。其中，公司中層管理者廉潔檔案由公司紀(jì)委建立并更新。

B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員廉潔檔案由基層單位建立，根據(jù)廉潔防控管理開展情況定期進(jìn)行更新。

基層單位應(yīng)建立C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員目錄，并根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)更新，個(gè)人廉潔檔案由基層單位視需要建立和更新。

第六章 廉潔教育和廉潔談話

第十五條 廉潔教育的主要形式包括但不限于參觀、培訓(xùn)、座談交流、撰寫心得體會(huì)、主題書法、主題繪畫、主題攝影以及其他形式的教育活動(dòng)等。

公司紀(jì)委每年重點(diǎn)針對(duì)A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員開展各種廉潔教育活動(dòng)，切實(shí)加強(qiáng)思想品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德、家庭美德教育，不斷提高拒腐防變的能力。

各基層黨組織結(jié)合本單位實(shí)際情況，每年對(duì)B級(jí)、C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員開展不少于一次的廉潔教育活動(dòng)。

第十六條 與廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員進(jìn)行廉潔談話是管理者落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制的切實(shí)舉措。

廉潔談話內(nèi)容重點(diǎn)為：本崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，正確對(duì)待和使用權(quán)力，遵紀(jì)守法帶頭廉潔自律，自覺接受監(jiān)督，談話對(duì)象掌握相關(guān)法律法規(guī)和廉潔自律情況。

廉潔談話分為單獨(dú)談話和集體談話兩種形式。

基層單位黨政正職每年與A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員至少進(jìn)行兩次廉潔談話。

基層單位中層管理者每年與屬于自己管理的B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗人員進(jìn)行至少一次廉潔談話。

基層黨組織根據(jù)工作需要安排有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員進(jìn)行廉潔談話。

第七章 崗位輪換和業(yè)務(wù)廉潔性審查

第十七條 崗位輪換可以防止經(jīng)辦人員長(zhǎng)期從事某種業(yè)務(wù)而滋生腐敗，是防范崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。

基層單位A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員原則上連續(xù)從事業(yè)務(wù)5年后應(yīng)進(jìn)行崗位輪換；B級(jí)、C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員是否進(jìn)行崗位輪換由基層單位根據(jù)工作需要進(jìn)行。

崗位輪換時(shí)可以參照《哈汽公司關(guān)鍵崗位工作人員崗位輪換指導(dǎo)意見》中關(guān)于崗位輪換的原則、方式、流程等相關(guān)要求執(zhí)行。

公司中層管理者的崗位輪換工作由公司黨委統(tǒng)籌考慮實(shí)施。

第十八條 A級(jí)和B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位人員應(yīng)至少在退休前一年開始不再直接從事該崗位工作，可以參與接替者的業(yè)務(wù)配合。

第十九條 業(yè)務(wù)廉潔性審查主要是對(duì)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程是否符合公司相關(guān)規(guī)定，手續(xù)是否齊全，操作是否符合程序，是否違紀(jì)等情況進(jìn)行審查。

業(yè)務(wù)廉潔性審查由公司紀(jì)委辦、審計(jì)監(jiān)察處或基層單位通過(guò)抽查方式進(jìn)行。

第二十條 公司中層管理者的業(yè)務(wù)廉潔性審查由公司安排進(jìn)行。

基層單位A級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查采取每半年抽查不少于一人的方式進(jìn)行，具體工作由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門與基層單位會(huì)商后共同進(jìn)行，審查結(jié)果記入被抽查人的廉潔檔案。

B級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查采取每年抽查不少于一人的方式進(jìn)行，具體工作由基層單位自行安排進(jìn)行，審查結(jié)果記入被抽查人的廉潔檔案。

C級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查由基層單位視工作需要自行安排。

第八章 考核監(jiān)督

第二十一條 各基層黨組織崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作情況作為反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容，將納入對(duì)基層黨組織黨務(wù)工作情況考核范圍之內(nèi)。

第二十二條 基層黨組織負(fù)責(zé)人年底述職報(bào)告、黨務(wù)工作總結(jié)中應(yīng)對(duì)本單位崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，包括組織領(lǐng)導(dǎo)和工作任務(wù)落實(shí)情況、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況、防控措施制定和落實(shí)情況、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理情況等，進(jìn)行匯報(bào)、評(píng)價(jià)。

第二十三條 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的考核實(shí)行百分制，分為好（90—100分）、較好（80-89分）、一般（70-79分）、差（70分以下）四個(gè)檔次。

公司紀(jì)委將結(jié)合單位自查、平時(shí)抽查、專項(xiàng)檢查結(jié)果對(duì)基層黨組織開展工作情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，將其作為領(lǐng)導(dǎo)班子和個(gè)人績(jī)效考核打分的重要依據(jù)。

第九章 附則

第二十四條 本管理辦法在實(shí)施過(guò)程中如有不完善之處，請(qǐng)各單位提出具體修改意見，報(bào)公司紀(jì)委視情況進(jìn)行修改。

第二十五條 本辦法由公司紀(jì)委辦起草，并負(fù)責(zé)解釋。

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