1 目 的

為規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目合同管理工作，建立和完善分級(jí)企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)法律保障體制，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

2 工作標(biāo)準(zhǔn)

2.1 簽訂合同工作標(biāo)準(zhǔn)：

2.1.1 有相關(guān)的法人授權(quán)書(shū)存根及授權(quán)登記記錄。

2.1.2 對(duì)合同相關(guān)方（人）必須有調(diào)查記錄、相關(guān)資料（授權(quán)書(shū)及范圍、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、業(yè)績(jī)等）及復(fù)印件與原件的核對(duì)記錄。
2.1.3 有合同評(píng)審記錄，項(xiàng)目合同評(píng)審必須由項(xiàng)目經(jīng)理組織，技術(shù)、財(cái)務(wù)、材料等部門(mén)參與，參加部門(mén)應(yīng)在評(píng)審記錄上簽字。
2.1.4 簽訂合同須有招標(biāo)記錄或談判記錄。

2.1.5 合同文本應(yīng)在各類合同標(biāo)準(zhǔn)文本（范本）的基礎(chǔ)上修改形成。

2.2 履行合同工作標(biāo)準(zhǔn)：

2.2.1 履行合同前有項(xiàng)目合同交底記錄（含與業(yè)主簽訂總包合同）。
2.2.2合同履行中合同變更記錄。

2.2.3 履行合同物資、設(shè)備采購(gòu)、租賃記錄。

2.2.4 履行合同內(nèi)部承包、勞務(wù)分包記錄

2.2.5合同履行中期評(píng)價(jià)記錄。

2.2.6 合同索賠記錄。

2.3 合同完結(jié)工作標(biāo)準(zhǔn)

2.3.1保修合同記錄

2.3.2工程檔案交接記錄

2.3.3工程款結(jié)算記錄

2.3.4 合同糾紛處理記錄

3 項(xiàng)目合同管理流程圖

4 工作職責(zé)及基本要求

4.1 項(xiàng)目建設(shè)信息至項(xiàng)目承包合同簽訂工作中的標(biāo)前評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、投標(biāo)、中標(biāo)后評(píng)審、合同談判、合同簽訂、合同交底等內(nèi)容，由集團(tuán)公司或子（分）公司經(jīng)開(kāi)部門(mén)負(fù)責(zé)承辦。

4.2 項(xiàng)目中標(biāo)后的合同管理策劃由集團(tuán)公司或子(分)公司項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)，組織與經(jīng)理部簽訂內(nèi)部承包合同，向經(jīng)理部進(jìn)行合同交底，建立合同管理檔案。

4.3 經(jīng)理部在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中勞務(wù)承包合同、材料采購(gòu)合同、設(shè)備

采購(gòu)加工、設(shè)備租賃合同、合同變更等合同內(nèi)容的簽訂，負(fù)責(zé)合同履行中合同爭(zhēng)議糾紛的處理、項(xiàng)目總承包合同的修訂完善、合同資料的歸檔移交和項(xiàng)目合同管理報(bào)告的形成。

4.4 經(jīng)理部對(duì)外簽訂合同必須取得授權(quán)委托書(shū)，禁止沒(méi)有取得授權(quán)委托書(shū)、超越授權(quán)范圍或代理權(quán)終止后以公司或經(jīng)理部名義對(duì)外簽訂合同。

4.5 經(jīng)理部簽訂合同前，簽約承辦經(jīng)理部應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解、調(diào)查合同相對(duì)人的資質(zhì)、資信、履約能力、代理人的代理事項(xiàng)、權(quán)限和期限等情況，確保對(duì)方主體資格真實(shí)、合法。嚴(yán)禁將工程承包給不具備施工資格的單位或個(gè)人。

4.6 經(jīng)理部在草擬合同文本時(shí)，必須按“三標(biāo)一體”文件的要求，采取會(huì)簽或召開(kāi)專題會(huì)議的方式進(jìn)行合同評(píng)審，并按評(píng)審意見(jiàn)修改合同文本。

4.7 選定分包方或供貨方,必須通過(guò)招議標(biāo)或洽商談判確定。
4.8 在簽訂時(shí)參照各類合同的示范文本與中標(biāo)方訂立正式合同，并按級(jí)上報(bào)相關(guān)職能部門(mén)備案。
4.9 在項(xiàng)目合同履行前，簽約部門(mén)要向經(jīng)理部作好合同交底，并對(duì)合同內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)和關(guān)鍵性問(wèn)題作出特別說(shuō)明或提示。

4.10 經(jīng)理部為項(xiàng)目合同的履行主體，應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)施工合同確定的目標(biāo)，并在合同履行期間，依照合同約定進(jìn)行合同的變更、索賠、轉(zhuǎn)讓和終止。

4.11 經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定及時(shí)對(duì)外辦理計(jì)量支付手續(xù)，計(jì)劃合同部是本項(xiàng)工作的主責(zé)部門(mén)。

4.11.1 全面熟悉合同文件。對(duì)合同約定內(nèi)容應(yīng)充分理解、掌握，特別對(duì)計(jì)量支付、價(jià)款調(diào)整與結(jié)算等條款更應(yīng)透徹理解、熟悉掌握。

4.11.2 認(rèn)真研究計(jì)量規(guī)則。認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究合同約定的計(jì)量支付條款、計(jì)量支付規(guī)范或規(guī)則，熟悉計(jì)量支付程序、計(jì)量支付條件，根據(jù)規(guī)則合理安排工序，縮短計(jì)量周期，加速資金回籠。

4.11.3 熟悉投標(biāo)報(bào)價(jià)資料。熟悉計(jì)量單價(jià)所包含的工序內(nèi)容，掌握不平衡報(bào)價(jià)涉及的支付項(xiàng)目，對(duì)單價(jià)偏高的施工項(xiàng)目或施工工序在允許的情況下優(yōu)先安排施工，有利于資金回收。

4.11.4 注重與業(yè)主、監(jiān)理的溝通工作，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)資料的整理積累，對(duì)達(dá)到計(jì)量條件的工程量及時(shí)辦理簽認(rèn)計(jì)量，確保計(jì)量支付工作及時(shí)、順利進(jìn)行。

4.12 經(jīng)理部應(yīng)隨時(shí)掌握合同變更的情況：
4.12.1 工程量增減；
4.12.2 質(zhì)量及特性的變更；
4.12.3 工程標(biāo)高,基線,尺寸等變更；
4.12.4 施工順序、工藝的改變；
4.12.5 永久工程的附加工作,設(shè)備、材料和服務(wù)的變更等。
4.13 工程項(xiàng)目施工期間，非我方原因發(fā)生施工合同以外的額外工作或損失，經(jīng)理部應(yīng)依法進(jìn)行索賠，要求給予費(fèi)用和時(shí)間的補(bǔ)償。發(fā)生下列情況之一時(shí)，經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)按合同約定組織索賠：
4.13.1 發(fā)包人違反合同。
4.13.2 因工程變更。
4.13.3 由于監(jiān)理工程師對(duì)合同文件的歧義解釋,技術(shù)資料不確切,或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變。
4.13.4 發(fā)包人提出提前完工或縮短工期。
4.13.5 發(fā)包人延誤期限支付工程款。
4.13.6 合同規(guī)定以外的項(xiàng)目檢驗(yàn),且檢驗(yàn)合格,或非我方原因?qū)е马?xiàng)目缺陷的修復(fù)所發(fā)生的損失或費(fèi)用。
4.13.7 非我方原因?qū)е鹿こ虝簳r(shí)停工。
4.13.8 物價(jià)上漲,法規(guī)變化及其他。
4.14 經(jīng)理部應(yīng)指定一名副經(jīng)理負(fù)責(zé)索賠工作，并指派專人認(rèn)真做好索賠證據(jù)的收集和管理工作。主要包括以下資料：
4.14.1 建設(shè)工程施工合同及設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范。
4.14.2 建設(shè)單位與施工單位的會(huì)議記錄、備忘錄、來(lái)往函件。
4.14.3 發(fā)包方負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、規(guī)格和質(zhì)量檢查驗(yàn)收清單。
4.14.4 經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理工程師簽認(rèn)的設(shè)計(jì)變更指令、清單和通知書(shū)。
4.14.5 經(jīng)建設(shè)單位簽認(rèn)并認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，勞動(dòng)力、施工機(jī)械、材料使用表、財(cái)會(huì)資料。
4.14.6 工地交接記錄、施工進(jìn)度記錄、隱蔽工程檢查記錄、工程檢查、驗(yàn)收記錄。
4.14.7 工程價(jià)款、預(yù)付款撥付單據(jù)，材料采購(gòu)、運(yùn)輸、使用憑證，材料漲價(jià)資料。
4.14.8 不可抗力造成災(zāi)害的證明文件、照片、損失清單和氣象資料、鑒定報(bào)告。
4.14.9 各種往來(lái)文件、資料的簽收記錄。
4.14.10 其他與索賠有關(guān)的證據(jù)等。

4.15 工程索賠注意事項(xiàng)

施工過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)工程索賠意識(shí)，日常注意收集和整理索賠資料，合理把握索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)編制索賠報(bào)告，建立合諧的工作關(guān)系，加強(qiáng)攻關(guān)工作力度。

4.15.1 在投標(biāo)報(bào)價(jià)、中標(biāo)后分析評(píng)價(jià)階段應(yīng)充分考慮項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)中的變更、調(diào)價(jià)和索賠事項(xiàng)，在項(xiàng)目管理策劃交底時(shí)予以明確。經(jīng)理部在施工過(guò)程中組織實(shí)施合同變更、調(diào)價(jià)和索賠事項(xiàng)。

4.15.2 變更、調(diào)價(jià)和索賠事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)收集整理相關(guān)資料，按規(guī)定提交變更申請(qǐng)單和調(diào)價(jià)索賠報(bào)告。索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，經(jīng)理部必須向業(yè)主發(fā)出“索賠通知書(shū)”，過(guò)期無(wú)效。同時(shí)，每隔28天應(yīng)向業(yè)主報(bào)送一次證據(jù)資料，索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)要報(bào)送總結(jié)性的索賠計(jì)算及索賠論證，提交索賠報(bào)告。

4.15.3 索賠方法應(yīng)采用“先易后難”，“先單項(xiàng)后綜合”方式。單項(xiàng)、簡(jiǎn)單的索賠事件容易解決，而且能及時(shí)得到支付，一攬子索賠，問(wèn)題復(fù)雜，金額數(shù)量大的不易得到解決，往往到工程竣工后還得不到解決。

4.15.4力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒。索賠談判時(shí)，措辭要婉轉(zhuǎn)，說(shuō)理應(yīng)透徹，以理服人，盡量避免使用抗議式提法。

4.15.5注意加強(qiáng)與監(jiān)理工程師的溝通聯(lián)系。監(jiān)理工程師是處理解決索賠問(wèn)題公正的第三方，應(yīng)建立良好的關(guān)系，爭(zhēng)取監(jiān)理工程師公平、公正的裁決，竭力避免仲裁或訴訟。

4.16 各項(xiàng)目應(yīng)設(shè)專（兼）職合同管理員專門(mén)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的合同管理工作。

4.17 對(duì)由于項(xiàng)目合同管理混亂造成公司利益受損的，除責(zé)令限期整改外，應(yīng)當(dāng)追究項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任。

4.18對(duì)項(xiàng)目合同管理工作先進(jìn)、積極運(yùn)用合同為公司避免損失或進(jìn)行索賠獲得經(jīng)濟(jì)利益的，由上級(jí)部門(mén)可適當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

4.19 合同終止后，經(jīng)理部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目合同的履行情況和合同管理工作認(rèn)真總結(jié)，并移交有關(guān)合同資料、工程檔案。

4.20 項(xiàng)目合同在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，經(jīng)理部不得隱瞞、回避和拖延，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況向單位主管領(lǐng)導(dǎo)和合同綜合管理機(jī)構(gòu)如實(shí)進(jìn)行書(shū)面通報(bào)，先爭(zhēng)取協(xié)商解決，協(xié)商不成的通過(guò)仲裁或起訴處理。

5 過(guò)程監(jiān)控

5.1 項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目合同完全履行的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的所有合同管理工作。

5.2 項(xiàng)目合同管理實(shí)行分級(jí)管理制度。集團(tuán)公司直管項(xiàng)目的合同管理工作由集團(tuán)公司相關(guān)職能部門(mén)監(jiān)管，集團(tuán)公司委托管理工程項(xiàng)目及各子（分）公司自管工程項(xiàng)目的合同管理工作由子分公司相關(guān)職能部門(mén)監(jiān)管。

5.3 各子分公司相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)對(duì)本公司所屬項(xiàng)目部依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題必須及時(shí)糾正，并將檢查結(jié)果及問(wèn)題處理情況每半年報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部，重大情況隨時(shí)上報(bào)。

5.4 集團(tuán)公司合同管理部門(mén)有權(quán)組成合同檢查小組，定期、不定期監(jiān)督檢查本單位和下級(jí)單位的合同管理情況，保證合同的順利履行。

6、支持性文件目錄：

6.1《集團(tuán)有限公司合同管理辦法》；

6.2《集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理?xiàng)l例》；

6.3《集團(tuán)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)程序文件》（2003版）；

6.4《中華人民共和國(guó)合同法》；

6.5《中華人民共和國(guó)建筑法》；

6.6《最高人民法院審理建設(shè)工程適用法律若干問(wèn)題的解釋》