合同管理

信息系統(tǒng)工程的建設(shè)過(guò)程實(shí)際上就是合同的執(zhí)行過(guò)程。合同是工程建設(shè)的基本依據(jù)，也是監(jiān)理工作的主要依據(jù)之一。合同管理是信息系統(tǒng)工程建設(shè)合同得到有效履行的有力保證，貫穿于監(jiān)理活動(dòng)的始終。合同管理的任務(wù)是對(duì)承建合同的簽訂、履行、變更、終止或解除進(jìn)行檢查和監(jiān)督，以保證承建合同的簽訂、執(zhí)行具備合法性和有效性。

作為監(jiān)理工程師，應(yīng)該熟悉合同管理的基本內(nèi)容和要求，掌握合同管理的監(jiān)理工作技能。

13.1 信息系統(tǒng)工程合同的內(nèi)容及分類

《中華人民共和國(guó)民法典》(簡(jiǎn)稱“民法典”)規(guī)定，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。信息系統(tǒng)工程合同是承建單位進(jìn)行信息系統(tǒng)工程建設(shè)、業(yè)主單位支付價(jià)款的合同，確定了信息系統(tǒng)工程實(shí)施和管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。

對(duì)于監(jiān)理工作而言，信息系統(tǒng)工程合同是監(jiān)理承建單位和業(yè)主單位雙方開(kāi)展信息系統(tǒng)建設(shè)工作的基本依據(jù)，同時(shí)也是后續(xù)合同執(zhí)行過(guò)程中開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)理活動(dòng)、合同款支付、項(xiàng)目驗(yàn)收和解決糾紛的重要依據(jù)。在合同簽訂時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)提醒簽約方在合同中對(duì)相關(guān)重要事項(xiàng)做出明確規(guī)定。合同簽訂后，監(jiān)理工程師利用合同可以對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量和投資實(shí)施管理和控制。

13.1.1 合同的概念及其法律特征

合同又稱契約，是社會(huì)財(cái)產(chǎn)私有的產(chǎn)物，是隨著社會(huì)分工和交換的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的。到了現(xiàn)代，合同已成為實(shí)現(xiàn)商品經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的紐帶，是維護(hù)正常商品交換關(guān)系的基本法律手段。長(zhǎng)期以來(lái)，人們?cè)谑褂煤贤耐瑫r(shí)，也對(duì)合同的概念進(jìn)行了廣泛的研究。合同的概念有廣義和狹義之分。廣義的合同泛指一切確立權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，既包括民法中的合同，也包括行政法中的行政合同、勞動(dòng)法中的勞動(dòng)合同、國(guó)際法中的國(guó)家合同等；狹義的合同僅指民法上的合同，即當(dāng)事人雙方或數(shù)方設(shè)立、變更或終止相互民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同。我國(guó)民法典基本上采納了狹義的合同的概念。民法典規(guī)定：合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議；依法成立的合同，受法律保護(hù)；依法成立的合同，僅對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，但是法律另有規(guī)定的除外。

合同具有以下主要法律特征：

(1)合同是當(dāng)事人之間在自愿基礎(chǔ)上達(dá)成的協(xié)議，是雙方或多方的民事法律行為。

合同是建立在自由基礎(chǔ)之上的，是當(dāng)事人自愿協(xié)商訂立的。這是合同自愿原則的體現(xiàn)。

多方法律行為是相對(duì)單方法律行為而言的。當(dāng)事人不能同自己簽訂合同，必須有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的主體參加。另外，當(dāng)事人之間還必須在平等自愿的基礎(chǔ)上，通過(guò)協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議，做出合同簽約各方理解完全一致的表示。

民事法律行為是民事主體實(shí)施的能夠引起民事權(quán)利義務(wù)的產(chǎn)生、變更或者終止的合法行為。因此，只有在合同當(dāng)事人所做出的意思表示是合法的、符合法律要求的情況下，合同才具有法 律約束力，并應(yīng)受到國(guó)家法律的保護(hù)。相反，如果當(dāng)事人做出了違法的意思表示，即便達(dá)成了協(xié)議，也不能產(chǎn)生合同的效力。公民、法人、其他組織均可成為合同法關(guān)系的主體。公民，是具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍、依照憲法和法律享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的自然人。法人，是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力的社會(huì)組織。

(2)合同當(dāng)事人的法律地位平等。

當(dāng)事人法律地位平等是民事法律關(guān)系的重要特點(diǎn)，也是合同的基本特征之一。當(dāng)事人法律地位平等是合同區(qū)別于以命令、服從為特征的行政管理關(guān)系的重要標(biāo)志，是合同制度的內(nèi)在要求，它決定于商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的性質(zhì)，也是合同平等原則的體現(xiàn)。

合同的各方當(dāng)事人，無(wú)論公民還是法人，無(wú)論其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和所有制形式如何，也無(wú)論其在行政上有無(wú)上下級(jí)隸屬關(guān)系，法律地位一律平等，各方之間沒(méi)有上下之分。

(3)合同以設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的。

設(shè)立民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，是當(dāng)事人訂立合同旨在形成某種法律關(guān)系，從而享受具體的民事權(quán)利，承擔(dān)具體的民事義務(wù)。變更民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，是指當(dāng)事人通過(guò)訂立合同，使原有的合同關(guān)系在內(nèi)容上發(fā)生變化。當(dāng)事人訂立合同不論是出于何種目的，只要當(dāng)事人達(dá)成的協(xié)議依法成立并生效，就對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力，當(dāng)事人就要依照合同的規(guī)定享有權(quán)利、履行義務(wù)。

合同是一種民事法律行為，民事法律行為是民事主體實(shí)施的能夠引起民事權(quán)利和民事義務(wù)產(chǎn)生的法律行為。

訂立合同的行為是一種法律行為，合同一旦訂立，合同當(dāng)事人就要依照合同的約定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。違反合同約定的，就要承擔(dān)違約責(zé)任。因此，訂立合同的主體必須具有締約能力，不具備締約能力的主體訂立的合同不具備法律效力。

根據(jù)民法典的規(guī)定，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。民法典中的民事主體包括自然人、法人和非法人組織。法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。非法人組織是不具有法人資格，但是能夠依法以 自己的名義從事民事活動(dòng)的組織。非法人組織包括個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、不具有法人資格 的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

簽訂合同不僅要求合同當(dāng)事人必須具有締約合同的能力，而且還要求其具有相應(yīng)的履約能力。所謂“相應(yīng)”,是指與訂立該類合同相適應(yīng)。例如，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同就要求監(jiān)理單位必須具備合同履約能力的相關(guān)監(jiān)理能力證明等。

13.1.2 信息系統(tǒng)工程合同的分類

信息系統(tǒng)工程合同是承建單位進(jìn)行信息系統(tǒng)工程建設(shè)，業(yè)主單位支付價(jià)款的合同。通常分別將他們稱為承建人與發(fā)包人。信息系統(tǒng)工程合同是一種承諾合同，合同訂立生效后雙方應(yīng)當(dāng) 嚴(yán)格履行；信息系統(tǒng)工程合同也是一種義務(wù)、有償合同，當(dāng)事人雙方在合同中都有各自的權(quán)利和義務(wù)，在享有權(quán)利的同時(shí)必須履行義務(wù)。

1.按信息系統(tǒng)工程范圍劃分

按信息系統(tǒng)工程范圍劃分，信息系統(tǒng)工程合同可以分為總承包合同、單項(xiàng)承包合同、分包合同。

1)總承包合同

總承包合同是指業(yè)主單位以總承包的方式與承建單位簽訂的合同。所謂信息系統(tǒng)工程的總承包，是指承建信息系統(tǒng)工程任務(wù)的總承包，即業(yè)主單位將信息系統(tǒng)工程的咨詢、論證、分析、信息系統(tǒng)硬件建設(shè)、信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、信息系統(tǒng)軟件建設(shè)等項(xiàng)目建設(shè)的全部任務(wù)一并發(fā)包給 一個(gè)具備相應(yīng)的總承包資質(zhì)條件的承建單位，由該承建單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部實(shí)施工作，直至項(xiàng)目竣工，向業(yè)主單位交付經(jīng)驗(yàn)收合格符合業(yè)主單位要求的信息系統(tǒng)工程的承包方式。

這種承包方式有利于充分發(fā)揮那些在信息系統(tǒng)工程建設(shè)方面具有較強(qiáng)的技術(shù)力量、豐富的 經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力的大承包商的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，保證項(xiàng)目的質(zhì)量和進(jìn)度，提高投資效益。采用總承包的方式進(jìn)行承包，業(yè)主單位和承建單位要簽訂總承包合同。這種總承包合同既可以用一個(gè)總合同的形式，也可以用若干合同的形式來(lái)簽訂，例如業(yè)主單位分別與同一個(gè)承包人簽訂項(xiàng)目 咨詢、論證、硬件、網(wǎng)絡(luò)和軟件建設(shè)合同等。

2)單項(xiàng)承包合同

單項(xiàng)承包合同指合同業(yè)主單位將信息系統(tǒng)工程中的咨詢、論證、分析、信息系統(tǒng)硬件建設(shè)、 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和信息系統(tǒng)軟件建設(shè)等不同的工作任務(wù)，分別發(fā)包給不同的承建單位，并與其簽訂相應(yīng)的信息系統(tǒng)工程咨詢合同、信息系統(tǒng)工程論證合同、信息系統(tǒng)工程硬件建設(shè)合同、信息系統(tǒng)工程網(wǎng)絡(luò)建設(shè)合同和信息系統(tǒng)工程軟件建設(shè)合同等。

單項(xiàng)項(xiàng)目承包方式有利于吸引較多的承包商參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，使業(yè)主單位有更大的選擇余地，也有利于業(yè)主單位對(duì)信息系統(tǒng)工程的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)階段實(shí)施直接的監(jiān)督管理。這種發(fā)包方式較適用于那些對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有較強(qiáng)管理能力的業(yè)主單位(發(fā)包人)。

在管理直接承包合同時(shí)應(yīng)注意相應(yīng)的禁止性規(guī)定，包括：

●直接承包合同簽訂總承包合同，還是簽訂單項(xiàng)項(xiàng)目承包合同，可以由業(yè)主單位根據(jù)情況自行確定。但無(wú)論采取哪種形式，都不得簽訂支解承包合同。

●民法典規(guī)定：發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程支解成若干部分發(fā)包給數(shù)個(gè)承包人。

一些業(yè)主單位把應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位整體承包的項(xiàng)目，支解成若干部分，分別發(fā)包給幾個(gè)承包單位，使得整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)在管理和技術(shù)上缺乏應(yīng)有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，往往造成信息系統(tǒng)工程實(shí) 施混亂，責(zé)任不清，從而嚴(yán)重影響了信息系統(tǒng)工程建設(shè)的質(zhì)量。

怎樣確定信息系統(tǒng)工程建設(shè)是否應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成，這需要根據(jù)實(shí)際情況做出具體分析和論證。 一般來(lái)講， 一種性質(zhì)或一個(gè)整體的信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人來(lái)完成，例如一個(gè)信息系統(tǒng)工程的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(網(wǎng)絡(luò)和硬件),或一個(gè)信息系統(tǒng)工程的信息應(yīng)用系統(tǒng)(軟 件系統(tǒng))。不同性質(zhì)或不同整體的信息系統(tǒng)工程建設(shè)，業(yè)主單位就可以考慮根據(jù)情況分別發(fā)包給 幾個(gè)承建單位。

3)分包合同

分包合同是指信息系統(tǒng)工程總承建單位承包某個(gè)信息系統(tǒng)項(xiàng)目以后，將其承包的某一部分或某幾部分項(xiàng)目，再發(fā)包給分包單位，與其簽訂承包合同項(xiàng)下的分包合同。民法典規(guī)定：總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。 第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。 這里有兩個(gè)合同法律關(guān)系，一個(gè)是業(yè)主單位與總承建單位的承包合同關(guān)系，另一個(gè)是總承分包合同關(guān)系?？偝薪▎挝辉谠邪贤秶鷥?nèi)向業(yè)主單位負(fù)責(zé)，分包單位與總承建單位在分包合 同范圍內(nèi)向業(yè)主單位承擔(dān)連帶責(zé)任。因分包的項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題，業(yè)主單位既可以要求總承建單位 承擔(dān)責(zé)任，也可以直接要求分包單位承擔(dān)責(zé)任。

簽訂分包合同應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備兩個(gè)條件：

●總承建單位只能將自己承包的部分項(xiàng)目分包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；

●分包項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)業(yè)主單位同意。

分包合同有一些禁止性規(guī)定，具體如下：

●禁止轉(zhuǎn)包。所謂轉(zhuǎn)包，是指承建單位將其承包的全部信息系統(tǒng)工程建設(shè)倒手轉(zhuǎn)讓給第三人，使該第三人實(shí)際上成為該建設(shè)項(xiàng)目新的承建單位的行為。民法典規(guī)定：承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。

●禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。

●禁止將項(xiàng)目分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。所謂相應(yīng)的資質(zhì)條件是指：有符合國(guó)家規(guī)定的民事主體；有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；有相應(yīng)的技術(shù)裝備；符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

●禁止再分包。民法典規(guī)定：禁止分包單位將其承包的工程再分包。即承建單位只能在其承包項(xiàng)目的范圍內(nèi)分包一次，分包人不得再次向他人分包。

●禁止分包主體結(jié)構(gòu)。民法典規(guī)定：建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。信息系統(tǒng)工程主體結(jié)構(gòu)的實(shí)施必須由承建單位自行完成，不得向他人分包，否則簽訂的合同屬于無(wú)效合同。

雖然監(jiān)理單位并非信息系統(tǒng)工程合同中的當(dāng)事人，但是由于合同對(duì)信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理工作具有直接的影響，作為介入信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目的第三方機(jī)構(gòu)，監(jiān)理工程師仍然 應(yīng)當(dāng)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目合同有一個(gè)全面的了解，同時(shí)還需要了解一些信息系統(tǒng)工程相關(guān)的合同知識(shí)。

2.按項(xiàng)目付款方式劃分

按付款方式劃分，信息系統(tǒng)工程合同可以分為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。

1)總價(jià)合同

總價(jià)合同又稱固定價(jià)格合同，是指在合同中確定一個(gè)完成項(xiàng)目的總價(jià)，承建單位據(jù)此簽訂項(xiàng)目全部?jī)?nèi)容的合同。這種合同類型能夠使業(yè)主單位在評(píng)標(biāo)時(shí)易于確定報(bào)價(jià)最低的承建單位，易于進(jìn)行支付計(jì)算。但這類合同僅適用于項(xiàng)目工作量不大且能精確計(jì)算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)不大的項(xiàng)目。因而采用這種合同類型要求業(yè)主單位必須準(zhǔn)備詳細(xì)且全面的設(shè)計(jì)方案和各項(xiàng)說(shuō)明，使承建單位能夠準(zhǔn)確計(jì)算項(xiàng)目工作量。

2)單價(jià)合同

單價(jià)合同是指承建單位在投標(biāo)時(shí)按照招標(biāo)文件就分部、分項(xiàng)項(xiàng)目所列出的項(xiàng)目工作量表確定各分部、分項(xiàng)項(xiàng)目費(fèi)用的合同類型。

這類合同適用范圍比較廣，其風(fēng)險(xiǎn)可以得到合理的分?jǐn)?，并且能鼓?lì)承建單位通過(guò)提高工效等手段從成本節(jié)約中提高利潤(rùn)。這類合同能夠成立的關(guān)鍵在于雙方對(duì)單價(jià)和項(xiàng)目工作量計(jì)算方法的確認(rèn)，在合同履行中需要注意雙方實(shí)際項(xiàng)目工作量的確認(rèn)。

3)成本加酬金合同

成本加酬金合同是指業(yè)主單位向承建單位支付建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際成本，并按事先約定的某一種方式支付酬金的合同類型。在這類合同中，業(yè)主單位須承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的一切費(fèi)用，因此也就承擔(dān)了項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)。而承建單位由于沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，其報(bào)酬也往往較低。這類合同的缺點(diǎn)是業(yè)主單位對(duì)項(xiàng)目總價(jià)不易控制，承建單位也往往不注意降低項(xiàng)目成本。成本加酬金合同主要適用于需要立即開(kāi)展工作的工程項(xiàng)目、新型的工程項(xiàng)目，或風(fēng)險(xiǎn)很大的工程項(xiàng)目。

13.1.3 信息系統(tǒng)工程合同的作用

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立和完善，為信息系統(tǒng)工程的形成和完善提供了有利條件，信息系統(tǒng)工程合同的普遍實(shí)行，更加有利于市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展，加速推進(jìn)工程監(jiān)理制度的完善和發(fā)展。信息系統(tǒng)工程合同的科學(xué)性、公平性和法律效力，規(guī)范了合同各方的行為，使信息系統(tǒng)工程建設(shè)活動(dòng)有章可循。信息系統(tǒng)工程合同的具體作用如下。

1.確定工程主要目標(biāo)和活動(dòng)依據(jù)

合同確定了信息系統(tǒng)工程實(shí)施和管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。合同在信息系統(tǒng)工程實(shí)施前簽訂，確定了該信息系統(tǒng)工程所要達(dá)到的目標(biāo)，以及和目標(biāo)相關(guān)的所有主要的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

合同確定的信息系統(tǒng)工程目標(biāo)主要包括三個(gè)方面：

(1)信息系統(tǒng)工程工期。包括項(xiàng)目開(kāi)始、項(xiàng)目結(jié)束的具體日期以及項(xiàng)目中的一些主要活動(dòng) 持續(xù)時(shí)間，由合同協(xié)議書(shū)、總工期計(jì)劃、雙方一致同意的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃等定義。

(2)信息系統(tǒng)工程質(zhì)量、項(xiàng)目規(guī)模和范圍。包括詳細(xì)而具體的質(zhì)量、技術(shù)和功能等方面的要求，例如信息系統(tǒng)工程要達(dá)到的生產(chǎn)能力、設(shè)計(jì)、實(shí)施等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等，由合同條件、圖紙、規(guī)范、項(xiàng)目工作量表、供應(yīng)清單等定義。

(3)信息系統(tǒng)工程價(jià)格。包括項(xiàng)目總價(jià)格、各分項(xiàng)項(xiàng)目的單價(jià)和總價(jià)等，由項(xiàng)目工作量報(bào)價(jià)單、中標(biāo)函或合同協(xié)議書(shū)等定義。這是承建單位按合同要求完成項(xiàng)目責(zé)任所應(yīng)得的報(bào)酬。

2.規(guī)定簽約雙方權(quán)利和義務(wù)

合同規(guī)定了雙方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同一經(jīng)簽訂，合同雙方便形成了一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、利益和權(quán)利。簽訂合同，則說(shuō)明雙方互相承擔(dān)責(zé)任，雙方居于一個(gè)統(tǒng)一體中，共同完成合同。合同中確定了各方在整個(gè)項(xiàng)目中的基本地位，明確了各方的權(quán)利與義務(wù)。

3.確立監(jiān)理工作依據(jù)

信息系統(tǒng)工程合同是監(jiān)理工作的基本依據(jù)。依據(jù)合同可以對(duì)工程的進(jìn)度、質(zhì)量和投資等實(shí)施管理和控制。

13.1.4 信息系統(tǒng)工程合同的主要內(nèi)容

1.信息系統(tǒng)工程的特點(diǎn)

信息系統(tǒng)工程依托于信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，而信息技術(shù)本身又具備了發(fā)展速度快、更新周期短、變化頻次高等特點(diǎn)，與傳統(tǒng)的民用建筑工程、工業(yè)建筑工程、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程等傳統(tǒng)工程相比，信息系統(tǒng)工程還是處在不斷發(fā)展中的新興行業(yè)，有著不同于其他工程建設(shè)的諸多特點(diǎn)。具體包括：

(1)通常投資額度較大、工期短；

(2)技術(shù)應(yīng)用不可預(yù)見(jiàn)成分多，風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大；

(3)技術(shù)含量高，屬于智力、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)；

(4)處于發(fā)展中的高科技領(lǐng)域，高新技術(shù)發(fā)展迅速；

(5)就技術(shù)的繼承程度而言，創(chuàng)新成分多，新開(kāi)發(fā)的工作量大；

(6)工程類型廣泛，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)；

(7)需要多種技術(shù)領(lǐng)域的綜合與交叉應(yīng)用；公眾號(hào)：項(xiàng)目管理課堂

(8)用戶需求易隨形勢(shì)發(fā)展而急速變化，甚至有許多要求超過(guò)新技術(shù)的發(fā)展。

2.信息系統(tǒng)工程合同的內(nèi)容

信息系統(tǒng)工程的特點(diǎn)決定了信息系統(tǒng)工程合同的內(nèi)容較多，涉及工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品采購(gòu)、實(shí) 施等多個(gè)方面。信息系統(tǒng)工程合同主要包括如下內(nèi)容：

(1)業(yè)主單位與承建單位的權(quán)利與義務(wù)是合同的基本內(nèi)容。為體現(xiàn)公平、公正，合同雙方的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)該是對(duì)等的，也是相互呼應(yīng)的。絕不應(yīng)該使合同成為明顯偏向一方的“不平等”合同，或“霸王”合同。

(2)業(yè)主單位提交有關(guān)基礎(chǔ)資料的期限。這是業(yè)主單位提交有關(guān)資料在時(shí)間上的要求。工程設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)資料是指承建單位進(jìn)行設(shè)計(jì)工作所依據(jù)的基礎(chǔ)文件和情況。

(3)項(xiàng)目的質(zhì)量要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目的質(zhì)量要求十分重要，是判斷項(xiàng)目成果是否合格的重要依據(jù)，也是確定承建單位工作責(zé)任的必要前提，更是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。因此，質(zhì)量要 求或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)條款應(yīng)準(zhǔn)確細(xì)致地描述項(xiàng)目的整體質(zhì)量和各部分質(zhì)量，必要時(shí)可以用明確的技術(shù) 指標(biāo)進(jìn)行限定。

(4)承建單位提交各階段項(xiàng)目成果的期限。各階段項(xiàng)目成果指承建單位在項(xiàng)目過(guò)程中逐步提交的、體現(xiàn)項(xiàng)目成績(jī)的可交付物和最后的成果，包括設(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案、項(xiàng)目實(shí)體(網(wǎng)絡(luò)、安裝調(diào)試好的設(shè)備等)、軟件(代碼和資料等)、軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中的設(shè)計(jì)文檔等。應(yīng)選取里程碑式的項(xiàng)目成果交付期限，并在一定程度上把成果和付款計(jì)劃聯(lián)系起來(lái)，這樣方便雙方了解和控制項(xiàng)目的進(jìn)展情況，也利于監(jiān)理開(kāi)展合同管理。

(5)項(xiàng)目費(fèi)用和項(xiàng)目款的交付方式。項(xiàng)目費(fèi)用，即業(yè)主單位為本項(xiàng)目投入的資金情況，分總體費(fèi)用和分項(xiàng)費(fèi)用。分項(xiàng)費(fèi)用指項(xiàng)目費(fèi)用按用途劃分出來(lái)的不同部分，它在一定程度上規(guī)定了承建單位的項(xiàng)目花費(fèi)。例如設(shè)備采購(gòu)費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)等。項(xiàng)目款的交付方式一般采用分期交付，即以某一階段的成果交付為標(biāo)志，按一定比例交付項(xiàng)目款。

(6)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。對(duì)于信息系統(tǒng)工程建設(shè)過(guò)程中可能產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是委托開(kāi)發(fā) 或者共同開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的專利、軟件著作權(quán)或技術(shù)秘密等，應(yīng)在合同中事先約定其歸屬，以及相關(guān)權(quán)益處理方式，包括使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收益的分配辦法等。需要注意的是，民法典規(guī)定： 出賣(mài)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的物的，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，該標(biāo)的物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不屬于買(mǎi)受人。

(7)項(xiàng)目變更的約定。項(xiàng)目變更的范圍應(yīng)包括資金、需求、期限、合同等變更，對(duì)變更的范圍進(jìn)行約定，并明確每一種變更以何種方式何種程序處理。對(duì)范圍外的變更，可注明另行協(xié)商并再補(bǔ)簽合同或協(xié)議。

(8)雙方的其他協(xié)作條件。其他協(xié)作條件是指雙方當(dāng)事人為了保證項(xiàng)目順利完成應(yīng)當(dāng)履行的相互協(xié)作義務(wù)。業(yè)主單位的主要協(xié)作義務(wù)是提供必要的工作條件和生活條件，以保證承建單位正常開(kāi)展工作。承建單位的主要協(xié)作義務(wù)是合理安排項(xiàng)目計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，在項(xiàng)目中盡量滿足業(yè)主單位的合理要求。

(9)違約責(zé)任。合同當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家的有關(guān)規(guī)定約定雙方的違約責(zé)任。

信息系統(tǒng)工程建設(shè)不但對(duì)其本身的從業(yè)人員的專業(yè)性要求高，而且對(duì)承擔(dān)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作的監(jiān)理人員的專業(yè)技術(shù)水平也要求較高。他們不僅要具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和快速掌握先進(jìn)技術(shù)的能力，還要知識(shí)面寬，通曉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。信息系統(tǒng)工程的合同管理有著一定的艱巨性，從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的單位也須自身不斷發(fā)展，不但應(yīng)該以業(yè)主單位的應(yīng)用需求為根本出發(fā)點(diǎn)，探索不同行業(yè)信息系統(tǒng)工程的特點(diǎn)，更要結(jié)合自身情況，總結(jié)出一整套與信息 系統(tǒng)工程相適應(yīng)的合同管理方法。

(10)爭(zhēng)議處理。合同當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商，約定一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議問(wèn)題需要處理時(shí)所采取的處理方式。通常情況下，爭(zhēng)議處理方式有如下三種：

●協(xié)商。通過(guò)雙方友好協(xié)商，達(dá)成相互理解，處理好爭(zhēng)議事項(xiàng)。

●仲裁。根據(jù)合同約定提交仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行裁決并解決爭(zhēng)議。

●訴訟。在爭(zhēng)議出現(xiàn)后協(xié)商未解決且未選擇仲裁的情況下，當(dāng)事人任何一方可選擇向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院對(duì)合同爭(zhēng)議依法予以處理。

這三種方式中，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)商的方式。監(jiān)理可以參與合同爭(zhēng)議的協(xié)商處理并提出協(xié)調(diào)意見(jiàn)和建議，也可以根據(jù)事件過(guò)程合同雙方或仲裁機(jī)關(guān)或人民法院的工作請(qǐng)求提供必要的工作協(xié)助。

13.1.5 信息系統(tǒng)工程合同簽訂的注意事項(xiàng)

信息系統(tǒng)工程合同是以后解決糾紛的重要依據(jù)，因此有關(guān)重要事項(xiàng)都應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目合同中明確規(guī)定。例如，信息化項(xiàng)目的硬件環(huán)境、軟件產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)體系等技術(shù)性內(nèi)容，都應(yīng)當(dāng)寫(xiě)在合同中。項(xiàng)目合同中最重要的內(nèi)容，是對(duì)委托方和被委托方在信息化過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)的界定。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目合同是確定“委托方—被委托方”雙方合作關(guān)系的一份關(guān)鍵的商務(wù)文件。

民法典規(guī)定：施工合同的內(nèi)容一般包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、相互協(xié)作等條款。

信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目暫時(shí)還沒(méi)有統(tǒng)一的合同示范文本，如果項(xiàng)目的業(yè)主單位與承建單位在合同訂立時(shí)對(duì)合同的內(nèi)容考慮不足，就會(huì)導(dǎo)致合同條款不詳盡、內(nèi)容不完整、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐?wèn)題，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中就可能產(chǎn)生合同爭(zhēng)議與糾紛。

在信息系統(tǒng)工程合同中，對(duì)于下面一些容易產(chǎn)生糾紛的事項(xiàng)，合作的雙方都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待，這也是監(jiān)理單位審查合同的重點(diǎn)，不但需要明文規(guī)定，而且應(yīng)當(dāng)特別仔細(xì)地考慮所有條款是否嚴(yán)密、規(guī)范。

1)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)關(guān)鍵的指標(biāo)。如果雙方的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不一致，就會(huì)在系統(tǒng)驗(yàn)收時(shí)產(chǎn)生糾 紛。在某種情況下，承建單位為了獲得項(xiàng)目也可能將信息系統(tǒng)的功能過(guò)分夸大，使得業(yè)主單位對(duì)信息系統(tǒng)功能的預(yù)期過(guò)高。另外，業(yè)主單位對(duì)信息系統(tǒng)功能的預(yù)期可能會(huì)隨著自己對(duì)系統(tǒng)的熟悉而提高標(biāo)準(zhǔn)。為避免此類情況的發(fā)生，清晰地規(guī)定質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)雙方都是有益的。

2)驗(yàn)收時(shí)間

承建單位完成了開(kāi)發(fā)工作，需要按期進(jìn)行驗(yàn)收，因此驗(yàn)收期限也是合同必須明確規(guī)定的內(nèi)容。對(duì)于承建單位交付的系統(tǒng)，如果業(yè)主單位難以確定是否已達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，遲遲不驗(yàn)收，承建單位就不能結(jié)束開(kāi)發(fā)。反之，如果業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)了系統(tǒng)中的問(wèn)題，承建單位無(wú)力修正系統(tǒng)的內(nèi)在錯(cuò)誤，就會(huì)給業(yè)主單位帶來(lái)很大的損失。因此，明確的驗(yàn)收時(shí)間是督促雙方自覺(jué)工作的重要條款。

3)技術(shù)支持服務(wù)

對(duì)于開(kāi)發(fā)完成后發(fā)生的技術(shù)性問(wèn)題，如果是因?yàn)槌薪▎挝坏墓ぷ髻|(zhì)量所造成的，應(yīng)當(dāng)由承建單位負(fù)責(zé)無(wú)償?shù)亟鉀Q。 一般技術(shù)支持的期限是半年到一年。如果沒(méi)有這個(gè)期限規(guī)定，就視為業(yè)主單位所有的維修要求都要另行收費(fèi)。

4)損害賠償

原則上委托方和被委托方都具有這一項(xiàng)權(quán)利，為避免雙方的利益受到損害，雙方都應(yīng)當(dāng)有自我保護(hù)意識(shí)，這是一個(gè)必要的條款。實(shí)際的賠償方式可以由雙方另行協(xié)調(diào)。

信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)提倡采用分期付款的方式，可以調(diào)動(dòng)承建單位的積極性，并且有效保證了業(yè)主單位的合法權(quán)益。

由于確立了分期付款的方式，雙方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施范圍和實(shí)施功能的界定，以及每個(gè)階段驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，都應(yīng)該具有可操作性和可度量性，把相關(guān)條款規(guī)定得越細(xì)越好。例如，某一個(gè)階段必須實(shí)施哪幾個(gè)模塊，這些模塊中必須包括哪些更細(xì)節(jié)的模塊；這些模塊必須在業(yè)主單位的哪些部門(mén)或哪些地點(diǎn)實(shí)施完畢，實(shí)施完成后應(yīng)該達(dá)到什么效果，如果達(dá)不到這些要求，應(yīng)該實(shí)行什么樣的違約處罰等。

5)保密約定

雙方都不得向第三者泄露對(duì)方業(yè)務(wù)和技術(shù)上的秘密，包括業(yè)主單位業(yè)務(wù)上的機(jī)密(例如商業(yè)運(yùn)作方式、客戶信息等)以及承建單位的技術(shù)機(jī)密。為了實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)和提高保密意識(shí)，最好由雙方另行簽訂一個(gè)保密合同。關(guān)于保密的期限應(yīng)當(dāng)特別規(guī)定：在信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目履行完后若干年或長(zhǎng)期繼續(xù)有效。

6)軟件的合法性

軟件的著作權(quán)和所屬權(quán)是不同的。 一般來(lái)說(shuō)，業(yè)主單位支付了全部開(kāi)發(fā)費(fèi)用之后，軟件所屬權(quán)將移交給業(yè)主單位，但軟件的著作權(quán)仍然屬于承建單位。如果要將軟件著作權(quán)也移交給業(yè)主單位，在合同中應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明這一條款。有時(shí)候，承建單位要保留軟件的著作權(quán)，或者著作權(quán)屬 雙方共有，這些都應(yīng)當(dāng)在合同中說(shuō)明。如果采用的是已經(jīng)產(chǎn)品化的軟件系統(tǒng)，則應(yīng)當(dāng)在合同中明確記載該軟件的著作權(quán)登記版號(hào)。如果沒(méi)有進(jìn)行著作權(quán)登記，或者項(xiàng)目是由業(yè)主單位委托承建單位獨(dú)立開(kāi)發(fā)的，則應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定軟件承建單位承擔(dān)軟件合法性的責(zé)任。

7)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及工程依據(jù)

合同中的質(zhì)量條款應(yīng)具體注明規(guī)格、型號(hào)，以及適用的標(biāo)準(zhǔn)等，避免合同訂立后因?yàn)檫m用 標(biāo)準(zhǔn)是采用國(guó)家、地方、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還是其他標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題產(chǎn)生糾紛。

8)合同附件

如果合同有附件，對(duì)于附件的內(nèi)容也應(yīng)精心準(zhǔn)備，并注意保持與主合同一致，不要相互之間產(chǎn)生矛盾。

對(duì)于既有投標(biāo)文件，又有正式合同、附件等包含多項(xiàng)內(nèi)容的合同，要在條款中列明適用 順序。

9)簽約資格

在簽訂合同時(shí)還應(yīng)了解簽約各方的主體資格，即在合同上簽字的人是否具備簽署合同的資格。法人的法定代表人、其他組織的負(fù)責(zé)人均具有簽約主體的資格。其他人員代表法人或其他組織簽訂合同時(shí)，必須持有相應(yīng)簽約方的法定代表人授權(quán)委托書(shū)。

10)法律公證

為避免合同糾紛，保證合同訂立的合法性、有效性，當(dāng)事人可以將簽訂的合同到公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證。合同公證是公證機(jī)關(guān)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，對(duì)于當(dāng)事人之間簽訂合同的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)。

13.2 信息系統(tǒng)工程合同管理的內(nèi)容與基本原則

在信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作中，合同管理是監(jiān)理最主要的任務(wù)之一。監(jiān)理工作在合同管理中的主要內(nèi)容由三部分組成，即合同的簽訂管理、合同的檔案管理和合同的履行管理。監(jiān)理工程師在合同管理工作中，應(yīng)遵循合同管理的基本原則，包括事前預(yù)控原則、實(shí)時(shí)糾偏原則、充分協(xié)商原則、公正處理原則。

13.2.1 信息系統(tǒng)工程合同管理的概念及意義

合同管理，是指對(duì)依法簽訂的項(xiàng)目合同進(jìn)行管理的一種活動(dòng)與制度。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作的合同管理就是指對(duì)工程的設(shè)計(jì)、實(shí)施、開(kāi)發(fā)有關(guān)的各類合同，從合同條件的擬定、協(xié)商、簽署，到執(zhí)行情況的檢查和分析等環(huán)節(jié)進(jìn)行組織管理的工作，以達(dá)到通過(guò)雙方簽署的合同實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)工程的目標(biāo)和任務(wù)，同時(shí)也維護(hù)業(yè)主單位與承建單位及其他關(guān)聯(lián)方的正當(dāng)權(quán)益。

信息系統(tǒng)工程從招標(biāo)、設(shè)計(jì)、實(shí)施到竣工驗(yàn)收交付使用，涉及業(yè)主單位、承建單位、產(chǎn)品供應(yīng)商、產(chǎn)品生產(chǎn)廠家、監(jiān)理單位等多個(gè)單位。如何使信息系統(tǒng)工程各有關(guān)單位建立起有機(jī)聯(lián)系，使之相互協(xié)調(diào)、密切配合，共同實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)工程建設(shè)進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)和投資目標(biāo)，一個(gè)重要的措施就是利用合同手段，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)與法律相結(jié)合的方法，將信息系統(tǒng)工程所涉及的各個(gè)單位在平等合理的基礎(chǔ)上建立起相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以保障信息系統(tǒng)工程目標(biāo)任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)。

合同管理是信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的重要內(nèi)容之一，貫穿于信息系統(tǒng)工程的全過(guò)程，本著客觀、公正、合理的原則，監(jiān)督各方履行合同的行為，目的在于確保合同正常履行，維護(hù)合同各方的正當(dāng)權(quán)益，全面實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)工程目標(biāo)的完成。因此，業(yè)主單位、承建單位、監(jiān)理單位及其他合同各方都必須樹(shù)立起強(qiáng)烈的合同意識(shí)，嚴(yán)格履行合同，按合同約定做好信息系統(tǒng)工程的一切工作。有效的合同管理是管理而不僅僅是控制。合同管理做得好，可以避免雙方責(zé)任的分歧，是約束雙方遵守合同規(guī)則的武器。

13.2.2 信息系統(tǒng)工程合同管理的主要內(nèi)容

在信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作中，合同管理的工作內(nèi)容包括：

(1)擬定信息系統(tǒng)工程的合同管理制度，其中應(yīng)包括合同的擬定、會(huì)簽、協(xié)商、修改、審批、簽署、保管等工作制度及流程；

(2)協(xié)助業(yè)主單位擬定信息系統(tǒng)工程合同的各類條款，參與業(yè)主單位和承建單位的談判活動(dòng)；

(3)及時(shí)分析合同的執(zhí)行情況，并進(jìn)行跟蹤管理；

(4)協(xié)調(diào)業(yè)主單位與承建單位有關(guān)索賠及合同糾紛的事宜。

歸納起來(lái)，監(jiān)理工作在合同管理中的主要內(nèi)容包括三部分，即合同的簽訂管理、合同的檔案管理和合同的履行管理。

1.合同的簽訂管理

合同的簽訂管理是指監(jiān)理協(xié)助業(yè)主單位，對(duì)業(yè)主單位與承建單位、設(shè)備材料供應(yīng)單位等各方之間的各種合同進(jìn)行分析、談判、協(xié)商、擬定、簽署等。

合同分析是合同簽訂中最重要的內(nèi)容和環(huán)節(jié)，是合同簽訂的前提。監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)工程承建、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款、法律條款分別進(jìn)行仔細(xì)地分析解釋。同時(shí)也要對(duì)合同條款的更換、延期說(shuō)明、投資變化等事件進(jìn)行仔細(xì)分析。合同分析和項(xiàng)目檢查等工作要聯(lián)系起來(lái)。合同分析是解釋雙方合同責(zé)任的根據(jù)。

監(jiān)理工程師在訂立合同的過(guò)程中要按條款逐條分析，如果發(fā)現(xiàn)有對(duì)業(yè)主單位風(fēng)險(xiǎn)較大的條款，要增加相應(yīng)的抵御條款。要詳細(xì)分析哪些條款與業(yè)主單位有關(guān)、與承建單位有關(guān)、與項(xiàng)目檢查有關(guān)、與工期有關(guān)等，分門(mén)別類地分析各自責(zé)任和相互聯(lián)系的關(guān)聯(lián)要素，做到一清二楚，心中有數(shù)。

信息系統(tǒng)工程合同是承建單位進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和業(yè)主單位支付價(jià)款的依據(jù)，其客體是信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目。信息系統(tǒng)工程合同的簽訂管理就其外在形式來(lái)看，應(yīng)當(dāng)確保其采用書(shū)面形式。

信息系統(tǒng)工程合同一般可以歸類于建設(shè)工程合同，根據(jù)民法典規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。這是因?yàn)榇祟惡贤话憔哂泻贤瑯?biāo)額大、合同內(nèi)容復(fù)雜、履行期較長(zhǎng)等特點(diǎn)， 如果采用口頭合同，一旦發(fā)生糾紛則難以舉證，不易分清責(zé)任。采用書(shū)面形式，一方面可以使合同雙方權(quán)利義務(wù)固定化，從而減少糾紛，便于合同的履行；另一方面，如果合同雙方發(fā)生糾紛，也便于人民法院分清是非，進(jìn)而確定責(zé)任。此外，信息系統(tǒng)工程合同還可能包含技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)許可合同，此類合同按照民法典規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。公眾號(hào)：項(xiàng)目管理課堂

信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目具有投資大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、受時(shí)間和環(huán)境影響大、不可預(yù)見(jiàn)性因素多的特點(diǎn)。信息系統(tǒng)工程合同應(yīng)盡量做到內(nèi)容完整，條款詳盡，表述明確、嚴(yán)密。為此，合同談判人員要在合法、依法、平等原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)信息系統(tǒng)工程信息的調(diào)研與反饋，制定出嚴(yán)密、周詳、可行的談判方案。

2.合同的履行管理

合同的履行管理是指監(jiān)理工程師對(duì)合同各方關(guān)于合同約定的工期、質(zhì)量和費(fèi)用、爭(zhēng)議解決 及索賠處理等工作的管理。

1)履約管理的依據(jù)——合同分析

合同分析是從執(zhí)行的角度分析、補(bǔ)充、解釋合同，將合同目標(biāo)和合同規(guī)定落實(shí)到合同實(shí)施的具體問(wèn)題和具體事件上。合同分析主要包括以下幾方面內(nèi)容：

(1)分析合同漏洞，解釋爭(zhēng)議內(nèi)容。

信息系統(tǒng)工程實(shí)施的情況是千變?nèi)f化的，標(biāo)準(zhǔn)的合同也難免會(huì)有漏洞，找出漏洞并加以補(bǔ)充，可以減少合同雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生不必要的歧義、爭(zhēng)議或其他合同履行不順暢等情況。另外，合同雙方爭(zhēng)執(zhí)的起因往往是對(duì)合同條款的理解不一致，分析條文的意思，就條文的理解達(dá)成一致，才能為索賠工作打開(kāi)通道。

(2)分析合同風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

界定和確認(rèn)項(xiàng)目所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么、風(fēng)險(xiǎn)影響程度的大小，才能找到對(duì)策和措施去控制風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

(3)分解合同并落實(shí)合同責(zé)任。

主要是加強(qiáng)合同的交底工作，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)所有的合同均進(jìn)行交底，以會(huì)議與書(shū)面相結(jié)合的形式向監(jiān)理人員介紹各個(gè)合同的承包范圍、各方的責(zé)任與義務(wù)、合同的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、合同存在的風(fēng)險(xiǎn)、履約中應(yīng)注意的問(wèn)題，將合同責(zé)任進(jìn)行分解，具體落實(shí)到承建單位和業(yè)主單位。同時(shí)設(shè)置專職合同管理人員，對(duì)項(xiàng)目各部門(mén)的履約情況進(jìn)行管理、分析，協(xié)調(diào)各部門(mén)的聯(lián)系，這樣可加大合同管理力度，提高全員合同管理的意識(shí)。

2)履約管理的方式——合同控制

合同控制是指為保證合同所約定的各項(xiàng)義務(wù)的全面完成及各項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，以合同分析的成果為基準(zhǔn)，對(duì)整個(gè)合同實(shí)施過(guò)程的全面監(jiān)督、檢查、對(duì)比、引導(dǎo)及糾正的管理活動(dòng)。

合同的控制方法分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。主動(dòng)控制是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，擬訂和采取預(yù)防性措施，以保證目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；被動(dòng)控制是從合同的執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)偏差，對(duì)偏差采取措施及時(shí)糾正的控制方式。

合同控制的首要內(nèi)容是對(duì)合同實(shí)施情況進(jìn)行追蹤，追蹤的對(duì)象包括：

●具體的合同事件。包括項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、成本。

●承建單位的工作。對(duì)承建單位的項(xiàng)目缺陷提出整改意見(jiàn)，并責(zé)成改進(jìn)。

●業(yè)主單位的工作。例如，業(yè)主單位是否及時(shí)下達(dá)命令，是否及時(shí)對(duì)承建單位的問(wèn)題做出答復(fù)，以及是否及時(shí)支付項(xiàng)目款項(xiàng)。

●總體情況。例如，整體項(xiàng)目的秩序如何，已完工項(xiàng)目是否通過(guò)驗(yàn)收，有無(wú)大的項(xiàng)目事故，進(jìn)度是否出現(xiàn)拖期，計(jì)劃和實(shí)際成本有無(wú)大的偏差等。

通過(guò)追蹤收集、整理能夠反映出實(shí)際狀況的各種資料和數(shù)據(jù)，例如進(jìn)度報(bào)表、質(zhì)量報(bào)告、成本和費(fèi)用收支報(bào)表等，將這些信息與工程目標(biāo)、合同文件進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)偏差進(jìn)行處理和調(diào)整。偏差處理和調(diào)整可以采取管理措施，例如派遣得力的管理人員；也可以采取技術(shù)措施，例如采取更有效的實(shí)施方案或新技術(shù)；還可以采取經(jīng)濟(jì)措施對(duì)工作人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。在各種補(bǔ)救措施都無(wú)法達(dá)到目的時(shí)，最有效的措施是合同措施，例如找出承建單位或業(yè)主單位的責(zé)任，建議通過(guò)索賠降低受損方的損失。

3)履約管理的保證——合同監(jiān)督

合同監(jiān)督就是要經(jīng)常對(duì)合同條款與實(shí)際實(shí)施情況進(jìn)行比對(duì)，以便根據(jù)合同來(lái)掌握項(xiàng)目的進(jìn)展。保證設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、實(shí)施的精確性，并符合合同要求。合同監(jiān)督的另一個(gè)重要的內(nèi)容是檢查、解釋雙方來(lái)往的信函和文件，以及會(huì)議記錄、業(yè)主單位指示等，因?yàn)檫@些內(nèi)容對(duì)合同管理是非常重要的。

合同的監(jiān)督管理的具體工作體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

●建立合同及信息管理制度，各方對(duì)項(xiàng)目的所有指令、批復(fù)、報(bào)告均以書(shū)面形式進(jìn)行，并全部歸檔。

●跟蹤檢查合同的執(zhí)行情況，督促各方嚴(yán)格履行合同。

●嚴(yán)格按規(guī)定的程序和時(shí)限對(duì)合同工期的延誤和延期進(jìn)行審核確認(rèn)。

●嚴(yán)格按規(guī)定的程序和時(shí)限對(duì)合同變更、索賠等事宜進(jìn)行審核確認(rèn)。

●根據(jù)合同約定，審核承建單位提交的支付申請(qǐng)，簽發(fā)付款憑證。

●對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、數(shù)量、內(nèi)容等任何形式的變動(dòng)，均須總監(jiān)理工程師審核同意，并報(bào)業(yè)主單位批準(zhǔn)后，項(xiàng)目變更通知書(shū)方能生效。

●及時(shí)、詳盡記錄不可抗力發(fā)生時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)情況。

●協(xié)調(diào)、處理合同爭(zhēng)端，及時(shí)記錄和糾正承建單位的違約行為。

4)履約管理的重點(diǎn)是項(xiàng)目索賠管理

在信息系統(tǒng)工程建設(shè)市場(chǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。由于信息系統(tǒng)工程的高技術(shù)特性，許多業(yè)主單位對(duì)信息技術(shù)的了解有限，合同在實(shí)施過(guò)程中的不確定性較多，對(duì)信息系統(tǒng)工程的合同理解很容易出現(xiàn)爭(zhēng)議，這些因素都可能導(dǎo)致合同履行困難。

索賠管理是信息系統(tǒng)工程合同管理工作中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，包括索賠和反索賠。由于索賠和反索賠沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，只能以實(shí)際情況為依據(jù)進(jìn)行實(shí)事求是的評(píng)價(jià)分析，從中找出索賠的理由和條件。如果檔案管理得不好，索賠工作就很難開(kāi)展。

項(xiàng)目索賠是在合同的履行過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男泻贤O(shè)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求。索賠的內(nèi)容包括：根據(jù)權(quán)利而提出的要求；索賠的款項(xiàng)；根據(jù)權(quán)利而提出法律上的要求。

項(xiàng)目索賠遵循索賠程序，在索賠證據(jù)確鑿的條件下，就可以根據(jù)合同向承建單位或業(yè)主單位提出索賠并得到損失的補(bǔ)償。因而，合同管理是索賠管理的依據(jù)，依據(jù)合同條款明確而清楚的說(shuō)明，項(xiàng)目索賠才能成立。

監(jiān)理工程師在信息系統(tǒng)工程合同管理的過(guò)程中，應(yīng)弄清各類合同中的每一項(xiàng)內(nèi)容，因?yàn)楹贤琼?xiàng)目的核心，特別是大型項(xiàng)目，因?qū)嵤r(shí)間較長(zhǎng)，一定要用文件記錄代替口頭協(xié)議。項(xiàng)目細(xì)節(jié)文件的記錄應(yīng)包括：信件、會(huì)議記錄、業(yè)主單位的規(guī)定、指示、更換方案的書(shū)面記錄及特 定的現(xiàn)場(chǎng)情況等。

在信息系統(tǒng)工程實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)合同管理人員要認(rèn)真研究合同條件，關(guān)注信息系統(tǒng)工程建設(shè)動(dòng)態(tài)，在合同履行出現(xiàn)困難時(shí)，積極找尋索賠依據(jù)，計(jì)算出索賠費(fèi)用，及時(shí)提出 合同索賠建議，做好索賠的協(xié)調(diào)工作。在分包合同履行中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)也應(yīng)加強(qiáng)合同管理，積極進(jìn)行合同交底及合同履行的跟蹤管理工作，在實(shí)施過(guò)程中注意正確履行監(jiān)理的責(zé)任，嚴(yán)格控制 索賠和反索賠事件的發(fā)生。

總之，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，信息系統(tǒng)工程建設(shè)的市場(chǎng)不斷規(guī)范，信息產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，質(zhì)量管理和意識(shí)的不斷增強(qiáng)，合同管理的水平將不斷提高和完善。有效的合同管理能使妨礙雙方關(guān)系的事件得到很好的解決，這樣才能更好地實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理工作的目標(biāo)。

3.合同的檔案管理

合同的檔案管理，即合同文件管理，是整個(gè)合同管理的基礎(chǔ)。所有與合同有關(guān)的文件都是重要文字依據(jù)，合同管理人員必須及時(shí)填寫(xiě)并妥善保存經(jīng)有關(guān)方面簽證的文件和單據(jù)，并建立

合同檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，以免在合同履行中發(fā)生糾紛時(shí)缺少有關(guān)的文字證據(jù)。

信息系統(tǒng)工程合同檔案包含多方面的文件，概括起來(lái)主要有：

(1)業(yè)主單位負(fù)責(zé)提供的實(shí)施、開(kāi)發(fā)所需的技術(shù)資料、數(shù)據(jù)及圖紙等；

(2)業(yè)主單位負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料及軟件到位時(shí)間和規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量情況的備忘錄；

(3)綜合布線或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成中隱蔽工程的檢查驗(yàn)收記錄；

(4)質(zhì)量事故(如有的話)鑒定證書(shū)及其采取的處理措施記錄；

(5)項(xiàng)目中間環(huán)節(jié)交工的驗(yàn)收文件；

(6)項(xiàng)目進(jìn)度加快或工期縮短及提前竣工收益分享協(xié)議；

(7)與項(xiàng)目質(zhì)量、結(jié)算等有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

(8)業(yè)主單位、承建單位代表和總監(jiān)理工程師定期會(huì)談的記錄，業(yè)主單位或總監(jiān)理工程師的書(shū)面指令，業(yè)主單位、承建單位雙方與監(jiān)理單位的來(lái)往信函，包括與合同有關(guān)的各種實(shí)施進(jìn)度報(bào)表等。

合同檔案的管理對(duì)象包括兩類合同，即業(yè)主單位與監(jiān)理單位之間簽訂的監(jiān)理合同管理，以及業(yè)主單位與承建單位簽訂的承建合同管理。

合同檔案的管理方法包括以下內(nèi)容：

(1)建立監(jiān)理工作的合同檔案管理體系。

合同檔案管理體系，就是監(jiān)理單位從上向下建立起一支專業(yè)管理隊(duì)伍，實(shí)行系統(tǒng)的合同管理。作為獨(dú)立法人的監(jiān)理單位，其建立的合同檔案專門(mén)的管理機(jī)構(gòu)是內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。各項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)也設(shè)立專職合同管理人員，在業(yè)務(wù)上隸屬于企業(yè)合同檔案管理的專門(mén)機(jī)構(gòu)。

監(jiān)理單位在建立合同檔案專門(mén)管理機(jī)構(gòu)的同時(shí)，應(yīng)制定合同檔案管理辦法，將合同檔案管理系統(tǒng)的職責(zé)、權(quán)利和分工用內(nèi)部管理規(guī)定的形式確立下來(lái)。

合同檔案的管理是一個(gè)非常細(xì)致的工作，在制定合同檔案管理實(shí)施細(xì)則時(shí)，需要對(duì)合同檔案的管理目的、管理范圍、管理方式進(jìn)行規(guī)定，進(jìn)而進(jìn)一步規(guī)定合同檔案的管理體制、合同檔案的管理機(jī)構(gòu)與人員責(zé)任、文件材料的形成和歸檔方式、合同檔案的整理、合同檔案的保管、合同檔案的鑒定與統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容。

(2)制定監(jiān)理工作的合同檔案管理制度。

除了有專門(mén)的合同檔案管理機(jī)構(gòu)外，監(jiān)理單位還必須建立一套完善、可行、合理的合同檔案管理制度。這些制度包括：

●合同的審查批準(zhǔn)制度。針對(duì)監(jiān)理合同的管理，監(jiān)理單位在監(jiān)理合同簽訂前還應(yīng)實(shí)行審查、批準(zhǔn)制度，即在各業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)簽后，送交合同專門(mén)管理機(jī)構(gòu)或法律顧問(wèn)審查，再報(bào)請(qǐng)法人代表簽署意見(jiàn)，明確表示同意對(duì)外正式簽訂合同。通過(guò)嚴(yán)格的手續(xù)，使合同簽訂的基礎(chǔ)更加牢靠。

●印章管理制度。針對(duì)監(jiān)理合同的管理，監(jiān)理合同專用章是代表企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)外行使權(quán)力、承擔(dān)義務(wù)、簽訂合同的憑證。因此，企業(yè)對(duì)合同專用章的使用、保管要有嚴(yán)格的規(guī)定，要建立合同專用章使用登記記錄，合同專用章要由合同管理人員專門(mén)保管、簽印，實(shí)行專章專用，尤其不準(zhǔn)在空白合同上加蓋印章。凡外出簽訂合同，應(yīng)由合同專用章的管理人員與辦理簽約的人一同前往簽約。如合同專用章管理人員利用合同專用章謀取個(gè)人私利，應(yīng)追究其行政或法律責(zé)任。另外，需要監(jiān)理工程師注意的是，在實(shí)踐過(guò)程中有很多承建合同、監(jiān)理合同或協(xié)議等合同文件，因?yàn)闆](méi)有完全執(zhí)行合同全過(guò)程有效管 理，尤其是合同法定代表人或委托代理人未簽章或簽字、合同簽署日期未明確或空白，造成合同履約困難或后續(xù)難以認(rèn)定該合同的有效性等情形，間接造成了該合同被視為“無(wú)效合同”。

●合同的統(tǒng)計(jì)考察制度。合同統(tǒng)計(jì)考察制度就是利用科學(xué)方法、利用統(tǒng)計(jì)數(shù)字反饋合同訂立及履行情況。通過(guò)對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)字的分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出教訓(xùn)，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策提供重要的依據(jù)。合同統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容一般包括中標(biāo)率、談判成功率、合同履行率等指標(biāo)。

●合同的信息管理制度。監(jiān)理工作涉及的合同種類多，數(shù)量大，變更頻繁，人為管理效率低，可能還會(huì)出錯(cuò)，必須借助先進(jìn)的手段建立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)來(lái)管理，才能達(dá)到檔案化、信息化。計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)能保證正確分析合同管理情況，適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。

(3)監(jiān)理工程師必須掌握合同管理的知識(shí)。

監(jiān)理工程師是項(xiàng)目監(jiān)理的實(shí)施者，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的主要依據(jù)在于合同，掌握合同管理的有關(guān)知識(shí)是順利開(kāi)展信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作必備的素質(zhì)。

(4)合同檔案管理的具體工作。包括以下幾個(gè)方面：

●收集、整理、統(tǒng)計(jì)、保管監(jiān)理工作在各項(xiàng)活動(dòng)中的全部檔案，清點(diǎn)庫(kù)存。

●按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。鑒定工作由監(jiān)理單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成的鑒定小組主持，對(duì)檔案進(jìn)行直接鑒定。

●對(duì)擬銷毀的檔案建立銷毀清冊(cè)，經(jīng)監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，由業(yè)主單位主管部門(mén)批準(zhǔn)，方可銷毀。銷毀檔案須二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊(cè)上簽字。銷毀清冊(cè)永久保存。

●按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄。

13.2.3 信息系統(tǒng)工程合同管理的原則

合同管理的原則是指監(jiān)理單位在信息系統(tǒng)工程監(jiān)理過(guò)程中針對(duì)各類合同的管理須遵循的宗旨，貫穿合同管理的全過(guò)程，包括事前預(yù)控原則、實(shí)時(shí)糾偏原則、充分協(xié)商原則和公正處理原則。

1.事前預(yù)控原則

事前預(yù)控的目的是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，并采取相應(yīng)的防范性對(duì)策，盡量減少承建單位提出索賠的可能。具體內(nèi)容包括：

(1)熟悉設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)要求、標(biāo)底，分析合同構(gòu)成因素，明確項(xiàng)目費(fèi)用最容易產(chǎn)生投資變化的部分和環(huán)節(jié)，從而明確投資控制的重點(diǎn)。

(2)預(yù)測(cè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范對(duì)策，減少索賠的發(fā)生。

(3)按照合同規(guī)定的條件，監(jiān)督業(yè)主單位如期提供實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)，使承建單位能如期開(kāi)工、正常實(shí)施、連續(xù)實(shí)施，不要違約造成索賠條件。

(4)按合同要求，監(jiān)督業(yè)主單位如期、如質(zhì)、如量地供應(yīng)由業(yè)主單位負(fù)責(zé)的材料、設(shè)備到現(xiàn)場(chǎng)，不要違約造成索賠條件。

(5)按合同要求，監(jiān)督業(yè)主單位及時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)資料，不要違約造成索賠條件。

2.實(shí)時(shí)糾偏原則

實(shí)時(shí)糾偏是指監(jiān)理單位在實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)糾正、發(fā)現(xiàn)承建單位的錯(cuò)誤和不當(dāng)?shù)淖龇耙恍┻`反信息系統(tǒng)工程合同約定的行為。例如，項(xiàng)目進(jìn)度慢、產(chǎn)品有質(zhì)量缺陷等問(wèn)題，實(shí)時(shí)向相關(guān)方提出意見(jiàn)和建議，必要時(shí)可向業(yè)主單位提出。

3.充分協(xié)商原則

在合同管理過(guò)程中，如果合同雙方因合同的履行發(fā)生爭(zhēng)議，例如項(xiàng)目變更、延期的提出，合同一方提出索賠要求等，監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真研究分析報(bào)告，充分聽(tīng)取業(yè)主單位和承建單位的意見(jiàn)，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好雙方爭(zhēng)端，也有利于順利履行和完成合同。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)做出監(jiān)理決定。

4.公正處理原則

監(jiān)理工程師在進(jìn)行合同管理時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，本著客觀、公正的態(tài)度，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，做出公正的決定。例如，在索賠過(guò)程中，合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

合同管理的這幾項(xiàng)原則，貫穿合同管理的整個(gè)過(guò)程。當(dāng)然，在實(shí)際監(jiān)理工作中可能還會(huì)遇到更多更復(fù)雜的問(wèn)題，每個(gè)監(jiān)理人員都應(yīng)本著實(shí)事求是的態(tài)度，遵循合同管理的幾項(xiàng)基本原則，做好監(jiān)理工作。

13.3 合同索賠的處理

索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方或雙方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠的依據(jù)關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足、依據(jù)不夠或沒(méi)有證據(jù)，則索賠不成立，亦不會(huì)成功。索賠應(yīng)通過(guò)索賠方向?qū)Ψ桨l(fā)起索賠處理程序來(lái)進(jìn)行，信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目中，索賠處理程序通常是指承建單位向業(yè)主單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過(guò)談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭(zhēng)議。

監(jiān)理工程師可以通過(guò)工程款審批、工期變更來(lái)控制投資，預(yù)防并處理好費(fèi)用索賠，努力使實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用不超過(guò)計(jì)劃投資，還可以從組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同等多方面采取措施來(lái)控制投資。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)根據(jù)索賠依據(jù)的基本要求，協(xié)助索賠方搜集和整理索賠依據(jù)，并發(fā)起索賠處理程序。

13.3.1 索賠概述

索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方或雙方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。由于?shí)施現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件、氣候條件等環(huán)境條件變化，實(shí)施進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和實(shí)施圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠，它是工程實(shí)施過(guò)程中的正?，F(xiàn)象。在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，業(yè)主單位和承建單位都可能提出索賠要求。如果 業(yè)主單位索賠數(shù)量較小，相對(duì)處理方便，可以通過(guò)沖賬、扣撥項(xiàng)目款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承建單位的索賠；而承建單位對(duì)業(yè)主單位的索賠則比較困難。通常情況下，索賠是指承建單位在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的項(xiàng)目延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主單位給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主單位對(duì)于屬于承建單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，且實(shí)際發(fā)生了的損失，向承建單位要求賠償，稱為反索賠。

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可能是一定行為造成的，也可能是不可抗力事件引起的，可能是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致的。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。

1.索賠

雖然項(xiàng)目索賠并不是發(fā)生在每個(gè)信息系統(tǒng)工程中，但項(xiàng)目索賠具有以下特征。

1)索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開(kāi)工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析對(duì)比，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。

2)索賠有利于業(yè)主單位、承建單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高

項(xiàng)目建設(shè)索賠直接關(guān)系到業(yè)主單位和承建單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。作為業(yè)主單位，為使項(xiàng)目順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項(xiàng)有關(guān)工作，保證項(xiàng)目中各項(xiàng)問(wèn)題及時(shí)解決；作為承建單位，要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭(zhēng)取自己應(yīng)得的利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。

3)索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)

從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果承建單位利用索賠的方法使自己的損失得到盡可能的補(bǔ)償，就會(huì)降低項(xiàng)目報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使業(yè)主單位得到相對(duì)較 低的報(bào)價(jià)，當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使項(xiàng)目造價(jià)更趨于合理。作為承建單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為業(yè)主單位，也可以通過(guò)索賠的處理和解決，來(lái)保證自己的合法權(quán)益。

4)索賠是挽回成本損失的重要手段

在合同實(shí)施過(guò)程中，由于項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使承建單位的實(shí)際項(xiàng)目成本增加，承建單位為了挽回?fù)p失，通過(guò)索賠加以解決。顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，承建單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)項(xiàng)目成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。

2.反索賠

反索賠是指業(yè)主單位向承建單位提出的索賠。業(yè)主單位向承建單位索賠的主要途徑包括：

一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對(duì)抗(平衡)承建單位的索賠要求。業(yè)主單位向承建單位提出索賠的情況包括以下幾種。

1)工期延誤反索賠

工期延誤反索賠指工期延誤屬于承建單位的責(zé)任時(shí)，業(yè)主單位對(duì)承建單位進(jìn)行索賠，即由承建單位支付延期竣工違約金。業(yè)主單位在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：業(yè)主 單位盈利損失；項(xiàng)目拖期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本項(xiàng)目拖期竣工不能使用造成的損失。違約金的計(jì)算方法在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過(guò)原合同總額的10%。

2)實(shí)施缺陷索賠

實(shí)施缺陷索賠指承建單位的實(shí)施質(zhì)量不符合實(shí)施技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的項(xiàng)目時(shí)，業(yè)主單位有權(quán)向承建單位追究責(zé)任。如果承建單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，業(yè)主單位有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承建單位承擔(dān)。

3)對(duì)指定分包人的付款索賠

對(duì)指定分包人的付款索賠指項(xiàng)目承建單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，業(yè)主單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書(shū)，將承建單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)(扣除保留金)付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給承建單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

4)業(yè)主單位合理終止合同或承建單位不正當(dāng)放棄項(xiàng)目的索賠

如果業(yè)主單位合理地終止承建單位的承建，或者承建單位不合理地放棄項(xiàng)目，則業(yè)主單位有權(quán)從承建單位手中收回由新的承建單位完成全部項(xiàng)目所需的項(xiàng)目款與原合同未付部分的差額。

13.3.2 索賠的依據(jù)

費(fèi)用索賠的依據(jù)關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足、依據(jù)不夠或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不成立的。

索賠依據(jù)的基本要求是：真實(shí)性，全面性，法律證明效力，及時(shí)性。

監(jiān)理單位處理費(fèi)用索賠應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容：

(1)國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)和信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目所在地的地方性法規(guī)，如民法典等。

(2)國(guó)家、部門(mén)和地方有關(guān)信息系統(tǒng)工程的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件。

(3)本項(xiàng)目的實(shí)施合同文件，包括招投標(biāo)文件、合同文本及附件等。

(4)實(shí)施合同履行過(guò)程中與索賠事件有關(guān)的憑證，包括來(lái)往文件、簽證及更改通知；各種會(huì)談紀(jì)要；實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際實(shí)施進(jìn)度表；實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目文檔；產(chǎn)品采購(gòu)等。

(5)其他相關(guān)文件，包括市場(chǎng)行情記錄、各種會(huì)計(jì)核算資料等。

13.3.3 索賠的處理

索賠處理程序是指承建單位向業(yè)主單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證 據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過(guò)談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭(zhēng)議。業(yè)主單位未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)，或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由業(yè)主單位承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤和(或)承建單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承建單位的其他經(jīng)濟(jì)損失，承建單位可按一定的 程序以書(shū)面形式向業(yè)主單位索賠。無(wú)論索賠還是反索賠，均遵循下述索賠處理程序。

監(jiān)理機(jī)構(gòu)處理索賠的主要依據(jù)包括法律法規(guī)、勘察設(shè)計(jì)文件、承建項(xiàng)目合同文件、項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、索賠事件證據(jù)等。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)業(yè)主單位和承建單位對(duì)索賠的意見(jiàn)達(dá)成一致。

1.索賠處理程序

索賠處理程序具體如下：

(1)申請(qǐng)方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請(qǐng)；

(2)總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理人員收集與索賠有關(guān)的資料；

(3)總監(jiān)理工程師進(jìn)行索賠審查，與承建單位和業(yè)主單位協(xié)商索賠費(fèi)用；

(4)總監(jiān)理工程師應(yīng)在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠審批意見(jiàn)，或在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請(qǐng)方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理意見(jiàn)；

(5)當(dāng)申請(qǐng)方的索賠要求與項(xiàng)目延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合考慮費(fèi)用索賠和項(xiàng)目延期的關(guān)系，提出費(fèi)用索賠和項(xiàng)目延期的建議。

2.索賠報(bào)告的編寫(xiě)

1)索賠報(bào)告的內(nèi)容

索賠報(bào)告的具體內(nèi)容隨索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)的不同而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論， 一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分：

(1)總論部分。一般包括以下內(nèi)容：

●序言；

●索賠事項(xiàng)概述；

●具體索賠要求；

●索賠報(bào)告編寫(xiě)及審核人員名單。

文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程，承建單位為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支，承建單位的具體索賠要求。在總論部分，附上索賠報(bào)告編寫(xiě)組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性?？傉摬糠值年U述要簡(jiǎn)明扼要，說(shuō)明問(wèn)題。

(2).根據(jù)部分。主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中承建單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。

根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件的特點(diǎn)而不同。一般來(lái)說(shuō)，根據(jù)部 分應(yīng)包括以下內(nèi)容：

●索賠事件的發(fā)生情況；

●已遞交索賠意向書(shū)的情況；

●索賠事件的處理過(guò)程；

●索賠要求的合同根據(jù)；

●所附的證據(jù)資料。

在寫(xiě)法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過(guò)程編寫(xiě)，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使業(yè)主單位和監(jiān)理單位能夠歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識(shí)該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。

(3)計(jì)算部分。索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，那么計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。前者是定性的，后者是定量的。

在款額計(jì)算部分，承建單位必須闡明下列問(wèn)題：

●索賠款的要求總額；

●各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開(kāi)支的人工費(fèi)、產(chǎn)品費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤(rùn)；

●指明各項(xiàng)開(kāi)支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料。

承建單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來(lái)確定。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開(kāi)支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開(kāi)支款額。

(4)證據(jù)部分。證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。

索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，具體可進(jìn)行如下分類：

●政治、經(jīng)濟(jì)資料。包括重大新聞報(bào)道記錄，如地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、工資調(diào)整等；政府官員和項(xiàng)目主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)視察時(shí)的講 話記錄等。

●實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)表及來(lái)往函件。包括監(jiān)理工程師的指令，與業(yè)主單位或監(jiān)理工程師的來(lái)往函件和電話記錄，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施日志，每日出勤的人員和產(chǎn)品報(bào)表，完工驗(yàn)收記錄，實(shí)施 事故詳細(xì)記錄，實(shí)施會(huì)議記錄，實(shí)施材料使用記錄，實(shí)施質(zhì)量檢查記錄，實(shí)施進(jìn)度實(shí)況 記錄，實(shí)施圖紙收發(fā)記錄，索賠事件的詳細(xì)記錄，實(shí)施效率降低的記錄等。

●項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表。包括實(shí)施進(jìn)度月報(bào)表及收款記錄，索賠款月報(bào)表及收款記錄，產(chǎn)品、設(shè)備及配件采購(gòu)單，付款收據(jù)，收款單據(jù)，項(xiàng)目款及索賠款遲付記錄，遲付款利息報(bào)表，向分包商付款記錄，會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表，會(huì)計(jì)總賬，財(cái)務(wù)報(bào)告，會(huì)計(jì)來(lái)往信件及文件等。

在引用證據(jù)時(shí)，要注意該證據(jù)的效力或可信程度，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。例如，對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄是不夠的，最好附上經(jīng)過(guò)雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對(duì)方未給復(fù)函，亦可說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方，因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。

2)索賠報(bào)告編寫(xiě)的一般要求

索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)的書(shū)面文件。對(duì)重大項(xiàng)目的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫(xiě)索賠報(bào)告一般有以下要求：

(1)索賠事件應(yīng)該真實(shí)。索賠報(bào)告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據(jù)來(lái)證明。對(duì)索賠事件的敘述必須明確、肯定，不包含任何估計(jì)的猜測(cè)。

(2)責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說(shuō)明承建單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。

(3)充分論證事件造成承建單位的實(shí)際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的承建單位所遭受的實(shí)際損失，所以索賠報(bào)告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響，使承建單位在實(shí)施過(guò)程中所受到干擾的嚴(yán)重程度，以致工期拖延，費(fèi)用增加，并充分論證事件影響與實(shí)際損失之間的直接因果關(guān)系，報(bào)告中還應(yīng)說(shuō)明承建單位為了減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。

(4)索賠計(jì)算必須合理、正確。要采用合理的計(jì)算方法及數(shù)據(jù)，正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng) 濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長(zhǎng)。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)，不出現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤。

(5)文字要精練、條理要清楚、語(yǔ)氣要中肯。索賠報(bào)告必須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)、清晰，沒(méi)有差錯(cuò)又不顯煩瑣。語(yǔ)氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí)，所用詞語(yǔ)要肯定，忌用“大概”“一定程度”“可能”等詞匯；在提出索賠要求時(shí)，語(yǔ)氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。

3)索賠報(bào)告的審查

索賠報(bào)告的審查具體包括以下內(nèi)容：

(1)監(jiān)理工程師審核承建單位的索賠申請(qǐng)。接到承建單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承建單位的同期記錄，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出自己的不同意見(jiàn)或希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。監(jiān)理工程師審查與評(píng)估的關(guān)注點(diǎn)包括：費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告的程序、時(shí)限符合合同要求；費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告的格式和內(nèi)容符合規(guī)定；費(fèi)用索賠申請(qǐng)的資料必須真實(shí)、齊全、手續(xù)完備；申請(qǐng)索賠的合同依據(jù)、理由必須正確、充分；索賠金額的計(jì)算原則與方法必須合理、合法。

(2)在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究承建單位報(bào)送的索賠資料。首先在不確定責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究承建單位的索賠證據(jù)，并查 閱相應(yīng)的同期記錄。通過(guò)對(duì)事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要，還可以要求承建單位進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)承建單位與業(yè)主單位或監(jiān)理單位都負(fù)有一定責(zé)任的事件，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查承建單位提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理的索賠款額和工期延長(zhǎng)天數(shù)。

(3)需要明確索賠成立條件，依據(jù)合同內(nèi)涉及索賠原因的各條款內(nèi)容，歸納出監(jiān)理工程師判定承建單位索賠成立的條件。具體條件為：與合同相對(duì)照，事件已造成了承建單位成本的額外支出，或直接工期損失；造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承建單位應(yīng)承 擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；承建單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。這三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序 處理。

(4)當(dāng)承建單位的費(fèi)用索賠要求與項(xiàng)目延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，總監(jiān)理工程師在做出費(fèi)用索賠的批準(zhǔn)決定時(shí)，應(yīng)與項(xiàng)目延期的批準(zhǔn)聯(lián)系起來(lái)，綜合做出費(fèi)用索賠和項(xiàng)目延期的決定。由于承建單位的原因造成業(yè)主單位的額外損失，業(yè)主單位向承建單位提出費(fèi)用反索賠時(shí)，總監(jiān)理工程師在審查索賠報(bào)告后，應(yīng)公正地與業(yè)主單位和承建單位進(jìn)行協(xié)商，并及時(shí)做出答復(fù)。

3.索賠事件處理的原則

1)預(yù)防為主的原則

任何索賠事件的出現(xiàn)，都會(huì)造成項(xiàng)目拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對(duì)于業(yè)主單位和承建單位雙方來(lái)說(shuō)都是不利的。因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察項(xiàng)目實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。

2)必須以合同為依據(jù)

遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。

3)公平合理原則

監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，做出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

4)協(xié)商原則

監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽(tīng)取業(yè)主單位和承建單位的意見(jiàn)，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下，監(jiān)理工程師有權(quán)做出合理決定。

5)授權(quán)原則

監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、業(yè)主單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長(zhǎng)工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)向業(yè)主單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能做出決定。

6)必須注意資料的積累

積累一切可能涉及索賠論證的資料，同承建單位、業(yè)主單位進(jìn)行的研究技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

7)及時(shí)、合理地處理索賠

索賠發(fā)生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)對(duì)單項(xiàng)索賠進(jìn)行處理。 一般情況下，不宜采用所謂“一攬子索賠”的處理方式。

13.4 合同爭(zhēng)議的處理

合同爭(zhēng)議可以通過(guò)調(diào)解、向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁、向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟 等方式解決。監(jiān)理工程師在合同簽訂時(shí)，應(yīng)協(xié)助審核合同條款是否清晰明確表達(dá)，避免出現(xiàn)語(yǔ)義不清的條款。在合同的履行中應(yīng)注意厘清雙方的分工界面，即各自的權(quán)利和義務(wù)，并監(jiān)督雙方落實(shí)，盡可能降低爭(zhēng)議發(fā)生的可能性。當(dāng)爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，應(yīng)積極配合爭(zhēng)議雙方，通過(guò)協(xié)商或合同中約定的方式來(lái)解決爭(zhēng)議。

13.4.1 合同爭(zhēng)議概述

1.合同爭(zhēng)議的概念

所謂合同爭(zhēng)議，是指合同當(dāng)事人對(duì)于自己與他人之間的權(quán)利行使、義務(wù)履行與利益分配有不同的觀點(diǎn)、意見(jiàn)、請(qǐng)求的法律事實(shí)。具體地說(shuō)，合同爭(zhēng)議是指合同的當(dāng)事人雙方在簽訂、履行和終止合同的過(guò)程中，對(duì)所訂立的合同是否成立、生效、合同成立的時(shí)間、合同內(nèi)容的解釋、合同的履行、合同責(zé)任的承擔(dān)以及合同的變更、解除、轉(zhuǎn)讓等有關(guān)事項(xiàng)產(chǎn)生的糾紛。盡管合同是在雙方當(dāng)事人意思表示一致的基礎(chǔ)上訂立的，但由于當(dāng)事人所處地位不同，從不同的立場(chǎng)出發(fā)，對(duì)某些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)往往會(huì)得出相互沖突的結(jié)論，因此，發(fā)生合同爭(zhēng)議在所難免。

合同關(guān)系的實(shí)質(zhì)是通過(guò)設(shè)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在合同當(dāng)事人之間進(jìn)行資源配置。而在法律設(shè)定的權(quán)利框架中，權(quán)利與義務(wù)是互相對(duì)稱的。一方的權(quán)利即是另一方的義務(wù)，反之亦然。一旦義務(wù)人怠于或拒絕履行自己應(yīng)盡的義務(wù)，則其與權(quán)利人之間的法律糾紛勢(shì)必在所難免。在某些情況下，合同法律關(guān)系當(dāng)事人都無(wú)意違反法律或者合同的約定，但由于他們對(duì)于引發(fā)相互間法律關(guān)系的法律事實(shí)有著不同的看法和理解，也容易產(chǎn)生合同爭(zhēng)議。在某些情況下，由 于合同立法中法律漏洞的存在，也會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人對(duì)于合同法律關(guān)系和合同法律事實(shí)的解釋互不一致。

總之，有合同活動(dòng)，就伴隨著合同爭(zhēng)議。絲毫不產(chǎn)生合同爭(zhēng)議的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是不存在的。

2.合同爭(zhēng)議的特點(diǎn)

合同爭(zhēng)議發(fā)生于合同的訂立、履行、變更、解釋，以及合同權(quán)利的行使過(guò)程中。如果某一爭(zhēng)議雖然與合同有關(guān)系，但不是發(fā)生于上述過(guò)程中，就不構(gòu)成合同爭(zhēng)議。

合同爭(zhēng)議的主體雙方須是合同法律關(guān)系的主體。此類主體既包括自然人，也包括法人和其他組織。

合同爭(zhēng)議的內(nèi)容主要表現(xiàn)在爭(zhēng)議主體對(duì)于導(dǎo)致合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更與消滅的法律事實(shí)以及法律關(guān)系的內(nèi)容有著不同的觀點(diǎn)與看法。

13.4.2 合同爭(zhēng)議的起因

1.業(yè)主單位違約引起的合同爭(zhēng)議

當(dāng)業(yè)主單位違約導(dǎo)致合同最終解除時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)就承建單位按實(shí)施合同規(guī)定應(yīng)得到的款項(xiàng)，與業(yè)主單位和承建單位進(jìn)行協(xié)商，并應(yīng)按合同的規(guī)定從下列應(yīng)得的款項(xiàng)中確定承建單位應(yīng)得到的全部款項(xiàng)，并書(shū)面通知業(yè)主單位和承建單位：

(1)承建單位已完成的項(xiàng)目工作量表中所列的各項(xiàng)工作所應(yīng)得的款項(xiàng)；

(2)按批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃訂購(gòu)項(xiàng)目材料、設(shè)備、產(chǎn)品的款項(xiàng)；

(3)承建單位所有人員的合理費(fèi)用；

(4)合理的利潤(rùn)補(bǔ)償；

(5)合同規(guī)定的業(yè)主單位應(yīng)支付的違約金。

2.承建單位違約引起的合同爭(zhēng)議

由于承建單位違約導(dǎo)致合同終止后，監(jiān)理單位應(yīng)按下列程序清理承建單位的應(yīng)得款項(xiàng)或應(yīng)償還業(yè)主單位的相關(guān)款項(xiàng)，并書(shū)面通知業(yè)主單位和承建單位：

(1)合同終止時(shí)，清理承建單位已按合同規(guī)定實(shí)際完成的工作所應(yīng)得的款項(xiàng)和已經(jīng)得到支付的款項(xiàng)；

(2)統(tǒng)計(jì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)遺留的可再利用的產(chǎn)品材料、設(shè)備的價(jià)值(對(duì)硬件、網(wǎng)絡(luò)而言);

(3)對(duì)已完成項(xiàng)目進(jìn)行檢查和驗(yàn)收、移交項(xiàng)目資料、該部分項(xiàng)目的清理、質(zhì)量缺陷修復(fù)等所需的費(fèi)用；

(4)合同規(guī)定的承建單位應(yīng)支付的違約金；

(5)總監(jiān)理工程師按照合同的規(guī)定，在與業(yè)主單位和承建單位協(xié)商后，書(shū)面提交承建單位應(yīng)得款項(xiàng)或償還業(yè)主單位款項(xiàng)的證明；

(6)由于不可抗力或非業(yè)主單位、承建單位原因?qū)е潞贤K止時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理單位應(yīng)按合同規(guī)定處理合同解除后的有關(guān)事宜。

13.4.3 合同爭(zhēng)議的調(diào)解

1.合同爭(zhēng)議調(diào)解程序

按照合同要求，無(wú)論是承建單位還是業(yè)主單位，都應(yīng)以書(shū)面形式向監(jiān)理單位提出爭(zhēng)議事宜，

并呈一份副本給對(duì)方。監(jiān)理單位接到合同爭(zhēng)議調(diào)解要求后應(yīng)進(jìn)行以下工作：

(1)及時(shí)了解合同爭(zhēng)議的全部情況，包括進(jìn)行調(diào)查和取證。

(2)及時(shí)與合同爭(zhēng)議的雙方進(jìn)行磋商。

(3)在項(xiàng)目監(jiān)理單位提出調(diào)解方案后，由總監(jiān)理工程師進(jìn)行爭(zhēng)議調(diào)解。

(4)當(dāng)調(diào)解未能達(dá)成一致時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)在實(shí)施合同規(guī)定的期限內(nèi)提出處理該合同爭(zhēng)議的意見(jiàn)，同時(shí)對(duì)爭(zhēng)議做出監(jiān)理決定，并將監(jiān)理決定書(shū)面通知業(yè)主單位和承建單位。

(5)爭(zhēng)議事宜處理完畢，只要合同未被放棄或終止，監(jiān)理工程師應(yīng)要求承建單位繼續(xù)精心組織實(shí)施。當(dāng)調(diào)解不成時(shí)，雙方可以在合同專用條款內(nèi)約定以下某一種方式解決爭(zhēng)議：

●根據(jù)合同約定向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁；

● 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

發(fā)生爭(zhēng)議后，除非出現(xiàn)下列情況，雙方都應(yīng)繼續(xù)履行合同，保證實(shí)施連接，保護(hù)好已完成的項(xiàng)目現(xiàn)狀：?jiǎn)畏竭`約導(dǎo)致合同確已無(wú)法履行，雙方協(xié)議停止實(shí)施；調(diào)解要求停止實(shí)施，且為雙方接受；仲裁機(jī)構(gòu)要求停止實(shí)施；法院要求停止實(shí)施。

2.合同爭(zhēng)議的處理和解決

無(wú)論是在實(shí)施過(guò)程中還是在項(xiàng)目竣工之后、在否定或終止本合同之前還是之后，如果業(yè)主單位和承建單位之間存在關(guān)于合同或起因于合同，或因項(xiàng)目實(shí)施發(fā)生的任何爭(zhēng)議，包括對(duì)工程師的任何意見(jiàn)、指令、證書(shū)或估價(jià)方面的任何爭(zhēng)議、爭(zhēng)議中的問(wèn)題，首先應(yīng)該以書(shū)面形式提交工程師，并將一份副本提交另一方，并應(yīng)說(shuō)明此提交件是根據(jù)相關(guān)規(guī)定做出的。監(jiān)理工程師在接到該提交件后在規(guī)定的時(shí)間之內(nèi)將自己的裁定通知業(yè)主單位和承建單位。此裁定也應(yīng)說(shuō)明是根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定做出的。

除非本合同已否定或終止，承建單位無(wú)論在何種情況下都應(yīng)繼續(xù)完成項(xiàng)目。在根據(jù)規(guī)定以友好方式解決或以仲裁裁決方式解決爭(zhēng)議之前，承建單位和業(yè)主單位應(yīng)執(zhí)行監(jiān)理工程師的裁定。如果業(yè)主單位或承建單位不滿意監(jiān)理工程師的裁定，或監(jiān)理工程師在接到提交件規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有通知自己的裁定，則業(yè)主單位或承建單位任何一方都可以在接到上述裁定的通知后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或在此之前，或視情況而定，在訴訟時(shí)間期滿后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)或在此之前，通知另一方，給監(jiān)理工程師一份副本供其參考，說(shuō)明自己要根據(jù)規(guī)定對(duì)爭(zhēng)議中的問(wèn)題開(kāi)始仲裁的意向。該通知確立提出仲裁的一方按規(guī)定對(duì)爭(zhēng)議中的問(wèn)題開(kāi)始仲裁的意向和權(quán)利。

在總監(jiān)理工程師簽發(fā)合同爭(zhēng)議處理意見(jiàn)后，業(yè)主單位或承建單位在合同規(guī)定的期限內(nèi)未對(duì)合同爭(zhēng)議處理決定提出異議，在符合實(shí)施合同的前提下，此意見(jiàn)應(yīng)成為最后的決定，雙方應(yīng)執(zhí)行。

在合同爭(zhēng)議的仲裁或訴訟過(guò)程中，監(jiān)理單位在接到仲裁機(jī)關(guān)或法院要求提供有關(guān)證據(jù)的通知后，應(yīng)公正地向仲裁機(jī)關(guān)或法院提供與爭(zhēng)議有關(guān)的證據(jù)。

無(wú)論是通過(guò)仲裁還是訴訟途徑，任何一種爭(zhēng)議解決方法都將對(duì)合同爭(zhēng)議雙方產(chǎn)生法律效力。當(dāng)發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，雙方可以協(xié)商解決，或是通過(guò)合同中約定的方式來(lái)解決爭(zhēng)議。

13.5 合同違約的管理

在信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作中，監(jiān)理單位不僅需要對(duì)承建單位違約進(jìn)行管理，也需要對(duì)業(yè)主單位違約以及其他因素違約進(jìn)行管理。

13.5.1 合同違約概述

合同違約是指合同一方或雙方由于自身、第三方或者不可抗力等因素違反合同中約定的義務(wù)、法律直接規(guī)定的義務(wù)及法律原則和精神所要求的義務(wù)。一方合同違約往往會(huì)給對(duì)方造成損失，甚至使合同目的不能實(shí)現(xiàn)。因此，合同的違約方要承擔(dān)違約責(zé)任。

民法典對(duì)于合同違約責(zé)任有較為詳細(xì)的規(guī)定，其中包括：

第五百七十七條 當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

第五百七十八條 當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿前請(qǐng)求其承擔(dān)違約責(zé)任。

第五百九十條 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但是法律另有規(guī)定的除外。因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給對(duì)方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。當(dāng)事人延遲履行后發(fā)生不可抗 力的，不免除其違約責(zé)任。

信息系統(tǒng)工程中的合同違約通常是指信息系統(tǒng)工程合同當(dāng)事人一方或雙方不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)因此給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。在此，主要是指業(yè)主單位的違約和承建單位的違約及其他不可抗力的違約。

監(jiān)理單位在處理雙方違約過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)本著公正、公平與合理的原則，積極協(xié)助、配合雙方解決違約糾紛。具體工作思路如下：

(1)在監(jiān)理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違約事件可能發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒有關(guān)方面，防止或減少違約事件的發(fā)生；

(2)受損失方可向項(xiàng)目監(jiān)理單位提出違約事件的申訴，監(jiān)理工程師對(duì)違約事件進(jìn)行調(diào)查、分析，提出處理方案；

(3)對(duì)已發(fā)生的違約事件，要以事實(shí)為根據(jù)，以合同約定為準(zhǔn)繩，公平處理；

(4)在與雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，評(píng)估工期及費(fèi)用損失的數(shù)量，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)必要的憑證(例如監(jiān)理通知);

(5)處理違約事件應(yīng)在認(rèn)真聽(tīng)取各方意見(jiàn)、在與雙方充分協(xié)商的基礎(chǔ)上確定解決方案；

(6)由違約一方提出要全部或部分終止合同要求時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)慎重處理。

13.5.2 對(duì)業(yè)主單位違約的管理

業(yè)主單位違約是指業(yè)主單位不履行或不完全履行合同約定的義務(wù)，無(wú)故不按時(shí)支付項(xiàng)目預(yù)付款、項(xiàng)目款等情況，致使承建單位的實(shí)施(可能包括設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì))無(wú)法進(jìn)行或給對(duì)方單位帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失的行為。通常，業(yè)主單位有下列事實(shí)時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)確認(rèn)業(yè)主單位違約：業(yè)主單位不按時(shí)支付項(xiàng)目預(yù)付款；業(yè)主單位不按合同約定支付項(xiàng)目款，導(dǎo)致實(shí)施無(wú)法進(jìn)行；業(yè)主單位無(wú)正當(dāng)理由不支付項(xiàng)目竣工結(jié)算款；業(yè)主單位不履行合同義務(wù)或不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。

當(dāng)監(jiān)理工程師收到因業(yè)主單位違約而提出的部分或全部終止合同的通知后，應(yīng)盡快深入進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)資料，澄清事實(shí)。在調(diào)查了解的基礎(chǔ)上，根據(jù)合同文件要求，同業(yè)主單位和承建單位協(xié)商后，辦理違約金的支付。

通常，業(yè)主單位違約包括以下幾種情形。

(1)違反信息系統(tǒng)工程合同設(shè)計(jì)部分的責(zé)任。具體包括：

①未按合同規(guī)定的時(shí)間提供有關(guān)設(shè)計(jì)的文件、資料及工作條件等，應(yīng)承擔(dān)由此造成承建單位設(shè)計(jì)停工的損失；

②由于改變計(jì)劃或提供的資料不準(zhǔn)確而造成設(shè)計(jì)返工或增加工作量，應(yīng)按實(shí)際工作量增加設(shè)計(jì)費(fèi)用。

(2)違反信息系統(tǒng)工程合同實(shí)施部分的責(zé)任。具體包括：

①未按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供實(shí)施場(chǎng)地、實(shí)施條件、技術(shù)資料、設(shè)備、資金等，除將項(xiàng)目日期順延外，還應(yīng)償付承建單位因此造成停工、窩工的實(shí)際損失；

②項(xiàng)目中途停建、緩建，應(yīng)采取措施彌補(bǔ)或減少損失；

③驗(yàn)收或撥付項(xiàng)目費(fèi)超過(guò)期限，應(yīng)償付逾期違約金。

當(dāng)業(yè)主單位違約導(dǎo)致實(shí)施合同最終解除時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)就承建單位按實(shí)施合同規(guī)定應(yīng)得的款項(xiàng)與業(yè)主單位和承建單位進(jìn)行協(xié)商，并按實(shí)施合同的規(guī)定從下列應(yīng)得的款項(xiàng)中確定承建單位應(yīng)得到的全部款項(xiàng)，并書(shū)面通知業(yè)主單位和承建單位，具體包括：

①承建單位已完成的各項(xiàng)工作所應(yīng)得的款項(xiàng)；

②按合同規(guī)定采購(gòu)并交付的設(shè)備、項(xiàng)目材料、軟硬件產(chǎn)品的款項(xiàng)，合理的利潤(rùn)補(bǔ)償；

③實(shí)施合同規(guī)定的業(yè)主單位應(yīng)支付的違約金。

在處理業(yè)主單位的違約過(guò)程中，監(jiān)理單位應(yīng)積極協(xié)助承建單位，與業(yè)主單位溝通與配合，公正合理地幫助解決因業(yè)主單位違約而給承建單位造成的損失。

13.5.3 對(duì)承建單位違約的管理

承建單位的違約是指承建單位未能按照合同規(guī)定履行或不完全履行合同約定的義務(wù)，出于人為原因使項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)不到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或者無(wú)視監(jiān)理工程師的警告，一貫公然忽視合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，或者未經(jīng)監(jiān)理工程師同意，隨意分包項(xiàng)目，或?qū)⒄麄€(gè)項(xiàng)目分包出去，都視為承建單位的違約。

1.承建單位的違約責(zé)任

承建單位的違約責(zé)任具體如下：

(1)承建單位違約導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量不符合規(guī)定，業(yè)主單位有權(quán)要求承建單位限期無(wú)償返工、完善，由此造成逾期交工的，應(yīng)償付逾期違約金，具體逾期違約金的支付標(biāo)準(zhǔn)依照該實(shí)施合同約定或相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

(2)項(xiàng)目未按規(guī)定期限全部竣工的，也應(yīng)償付逾期違約金。

2.監(jiān)理工程師應(yīng)采取的措施

監(jiān)理工程師確認(rèn)承建單位嚴(yán)重違約，業(yè)主單位已部分或全部終止合同后，應(yīng)采取如下措施：

(1)指示承建單位將其為履行合同而簽訂的任何協(xié)議的利益(如軟、硬件及各種配套設(shè)施的供應(yīng)服務(wù)提供等)轉(zhuǎn)讓給業(yè)主單位；

(2)認(rèn)真調(diào)查并充分考慮業(yè)主單位因此受到的直接和間接的費(fèi)用影響后，辦理并簽發(fā)部分或全部終止合同的支付證明。

13.5.4 對(duì)其他違約的管理

其他違約是指由于不可抗力的自然因素或非業(yè)主單位原因?qū)е聦?shí)施合同終止時(shí)(例如相關(guān)政策的變化導(dǎo)致合同必須終止等其他因素),監(jiān)理單位應(yīng)按實(shí)際合同規(guī)定處理合同解除后的有關(guān)事宜。

不可抗力事件發(fā)生后，承建單位應(yīng)立即通知監(jiān)理單位，在力所能及的條件下迅速采取措施，盡力減少損失，業(yè)主單位應(yīng)協(xié)助承建單位采取措施。例如，不可抗力事件結(jié)束后的約定時(shí)間(如48小時(shí))內(nèi)，承建單位向監(jiān)理單位通報(bào)受害情況和損失情況，及預(yù)計(jì)清理和修復(fù)的費(fèi)用。不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，承建單位通常應(yīng)每隔7天向監(jiān)理單位報(bào)告一次受害情況。通常在不可抗力事件結(jié)束后14天內(nèi)，承建單位須向監(jiān)理單位提交清理和修復(fù)費(fèi)用的正式報(bào)告及有 關(guān)資料。

因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用及延誤的工期，除合同另有約定外，通常由雙方按以下方法分別承擔(dān)：

(1)項(xiàng)目本身的損害、因項(xiàng)目損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至實(shí)施場(chǎng)地用于實(shí)施的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由業(yè)主單位承擔(dān)；

(2)業(yè)主單位、承建單位人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；

(3)承建單位設(shè)備損壞及停工損失，由承建單位承擔(dān)；

(4)停工期間，承建單位應(yīng)監(jiān)理單位要求留在實(shí)施場(chǎng)地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)；

(5)項(xiàng)目所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由業(yè)主單位承擔(dān)；

(6)延誤的工期相應(yīng)順延。

監(jiān)理單位應(yīng)特別注意，因合同一方延遲履行合同后發(fā)生不可抗力的，不能免除延遲履行方的相應(yīng)責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)因此造成的損失。

13.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的籌備、醞釀始于20世紀(jì)70年代末期，是伴隨著中國(guó)改革開(kāi)放而起步的。

1982年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》(簡(jiǎn)稱“商標(biāo)法”)是中國(guó)內(nèi)地的第一部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，標(biāo)志著中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度開(kāi)始建立。隨著1984年《中華人民共和國(guó)專利法》、1990年《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的推出，標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的初步形成。之后，于1997年頒布了《植物新品種保護(hù)條例》,于2001年頒布了《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》,并陸續(xù)修訂了著作權(quán)法(2001年、2010年、2021年)、專利法(1992年、2000年、2008年、2020年)和商標(biāo)法(1993年、2001年、2013年、2019年), 四十多年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)取得了舉世矚目的成績(jī)。

在合同管理中，監(jiān)理工程師要利用掌握的有關(guān)知識(shí)梳理合同中相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定，分清有關(guān)各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在合同的執(zhí)行過(guò)程中予以保護(hù)管理。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)該實(shí)事求是地提供有關(guān)證明、證據(jù)。

13.6.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念及分類

知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)(也稱著作權(quán))、商業(yè)秘密專有權(quán)等人們對(duì)自己創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就是保護(hù)這類民事權(quán)利的法律。這些權(quán)利主要是財(cái)產(chǎn)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是智力成果所有人在一定的期限內(nèi)依法對(duì)其智力成果享有獨(dú)占權(quán)，并受到保護(hù)的法律制度。沒(méi)有權(quán)利人的許可，任何人都不得擅自使用其智力成果。

實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以起到激勵(lì)創(chuàng)新，保護(hù)人們的智力勞動(dòng)成果，并促進(jìn)其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的作用。它是一種推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮的激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制。

我國(guó)規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括作品、專利(發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))、商標(biāo)、商業(yè)秘密等。民法典第一百二十三條明確規(guī)定：民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：

●作品；

●發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；

●商標(biāo)；

●地理標(biāo)志；

●商業(yè)秘密；

●集成電路布圖設(shè)計(jì)；

●植物新品種；

●法律規(guī)定的其他客體。

其中，作品、專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密及集成電路布圖設(shè)計(jì)與信息系統(tǒng)建設(shè)工程經(jīng)常涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)息息相關(guān)，以下將對(duì)這部分的定義和概念分別進(jìn)行介紹。

1.作品

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第三條規(guī)定，著作權(quán)法所稱的作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果，包括：

(一)文字作品；

(二)口述作品；

(三)音樂(lè)、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品；

(四)美術(shù)、建筑作品；

(五)攝影作品；

(六)視聽(tīng)作品；

(七)工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品；

(八)計(jì)算機(jī)軟件；

(九)符合作品特征的其他智力成果。

監(jiān)理人員應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)工程中是否包含上述作品內(nèi)容，尤其是第(七)項(xiàng)和第(八)項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行梳理，并予以保護(hù)和管理。尤其要依照信息系統(tǒng)工程建設(shè)合同依法行事，確保合同規(guī)定的利益方權(quán)益得到保護(hù)。若涉及工程/項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際過(guò)程中可能有的(一)、(五)、(六)等也 要施以必要的關(guān)注，例如實(shí)施方案、工作報(bào)告、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施過(guò)程記錄照片、會(huì)議視頻材料等。

2.專利

《中華人民共和國(guó)專利法》第二條規(guī)定：專利法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。

發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

3.商標(biāo)

《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》有如下規(guī)定：

第三條 經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)為注冊(cè)商標(biāo)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)；商標(biāo)注冊(cè)人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)。

商標(biāo)法所稱集體商標(biāo)，是指以團(tuán)體、協(xié)會(huì)或者其他組織名義注冊(cè)，供該組織成員在商事活動(dòng)中使用，以表明使用者在該組織中的成員資格的標(biāo)志。

商標(biāo)法所稱證明商標(biāo)，是指由對(duì)某種商品或者服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個(gè)人使用于其商品或者服務(wù)，用以證明該商品或者服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標(biāo)志。

集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)和管理的特殊事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)規(guī)定。

第八條 任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品與他人的商品區(qū)別開(kāi)的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。

第九條 申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識(shí)別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。

4.商業(yè)秘密

《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定：商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。民法典第一百二十三條明確將商業(yè)秘密列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體。

5.集成電路布圖設(shè)計(jì)

《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》第二條規(guī)定：集成電路布圖設(shè)計(jì)，是指集成電路中至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準(zhǔn)備的上述三維配置。

集成電路布圖設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)上是一種圖形設(shè)計(jì)，但它并非工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，不能適用專利法保護(hù)。同時(shí)，它也不是一定思想的表達(dá)形式，也不具備藝術(shù)性，因而不在作品之列，不能采用著作權(quán)法加以保護(hù)。因此，需要專門(mén)的條例對(duì)集成電路布圖權(quán)利人的相關(guān)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。2001年 3月28日國(guó)務(wù)院通過(guò)了《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》,于2001年10月1日生效。根據(jù)《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》,特制定《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》,自2001年10月1 日起施行。

13.6.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)涉及各行業(yè)，貫穿在創(chuàng)造、利用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的管理部門(mén)很多。專利(發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì))由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局管理， 商標(biāo)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局管理，作品(版權(quán))由國(guó)家版權(quán)局管理，商業(yè)秘密由公安部門(mén)負(fù)責(zé)，地理標(biāo)志由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理，植物新品種由國(guó)家林業(yè)和草原局管理等。不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由各分屬職能部門(mén)管理。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍

信息系統(tǒng)工程中所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多為專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)和商業(yè)秘密等，下面就信息系統(tǒng)工程中可能包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍分別予以介紹。

1)作品

信息系統(tǒng)工程中所涉及的作品主要為計(jì)算機(jī)軟件，計(jì)算機(jī)軟件作品的保護(hù)遵循國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》。計(jì)算機(jī)軟件，是指計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔。計(jì)算機(jī)程序，是指為了得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可以 被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語(yǔ)句序列。同一計(jì)算機(jī)程序的源程序和目標(biāo)程序?yàn)橥蛔髌贰Ｎ臋n，是指用來(lái)描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開(kāi)發(fā)情 況、測(cè)試結(jié)果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、流程圖、用戶手冊(cè)等。

2)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)

發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。

外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。

3)商標(biāo)

《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第五十七條規(guī)定，有下列行為之一的，均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專 用權(quán)：

(一)未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的；

(二)未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的；

(三)銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的；

(四)偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；

(五)未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的；

(六)故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的；

(七)給他人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。

4)商業(yè)秘密

《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施下列侵犯商業(yè)秘密的行為：

(一)以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；

(二)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；

(三)違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；

(四)教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。

經(jīng)營(yíng)者以外的其他自然人、法人和非法人組織實(shí)施前款所列違法行為的，視為侵犯商業(yè)秘密。

第三人明知或應(yīng)知的涉及商業(yè)秘密權(quán)利人的員工、前員工或者其他單位、個(gè)人，實(shí)施本條第一款所列違法行為，仍獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的，視為侵犯商業(yè)秘密。

5)集成電路布圖設(shè)計(jì)

受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)創(chuàng)性，即該布圖設(shè)計(jì)是創(chuàng)作者自己的智力勞動(dòng)成果，并且在其創(chuàng)作時(shí)該布圖設(shè)計(jì)在布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者和集成電路制造者中不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)。

對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)，不延及思想、處理過(guò)程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念等。

其他諸如地理標(biāo)志、植物新品種等類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因信息系統(tǒng)工程中較少涉及，不再一一贅述。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義

“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”時(shí)代的來(lái)臨表明人類社會(huì)的發(fā)展已經(jīng)到了依靠知識(shí)和智慧、依靠技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)為主導(dǎo)的時(shí)代；作為知識(shí)和智力成果的科學(xué)技術(shù)成為推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展的首要因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則是對(duì)科學(xué)技術(shù)成果提供保障和規(guī)范的體系。生產(chǎn)力的發(fā)展，使得社會(huì)發(fā)展的源泉從過(guò)去的資源、資本占有的多少轉(zhuǎn)到了以技術(shù)創(chuàng)新能力為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得與擁有的多寡上來(lái)。當(dāng)今，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)所占的份額越來(lái)越大，技術(shù)優(yōu)勢(shì)成為主要的生產(chǎn)要素和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要體現(xiàn)在對(duì)高新技術(shù)的占有上，這種智慧創(chuàng)造活動(dòng)將成為最有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)形式，對(duì)這種智慧創(chuàng)造活動(dòng)的確定是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，其價(jià)值被界定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的突出貢獻(xiàn)必然導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的凸顯。

發(fā)達(dá)國(guó)家在傳統(tǒng)生產(chǎn)領(lǐng)域中的競(jìng)爭(zhēng)力正在逐漸削弱。在今天紛紛利用其積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，尋求新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家因其在高新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)而強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。中國(guó)加入了“世界貿(mào)易 組織”(World Trade Organization,WTO), 就要遵守其規(guī)則，在 WTO 規(guī)則中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貨物、 服務(wù)貿(mào)易并列，是發(fā)達(dá)國(guó)家為自身利益的考慮，也反映了一種趨勢(shì)。

隨著我國(guó)加入WTO, 國(guó)內(nèi)企業(yè)已經(jīng)切切實(shí)實(shí)參與到開(kāi)放的、全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)面臨的來(lái)自各方面的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)越來(lái)越多?，F(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的特征決定了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的競(jìng)爭(zhēng)居于首要的地位。作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的代表，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和研究開(kāi)發(fā)的巨大投入有目共睹，由此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視被提升到了空前的高度。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO)1999年的報(bào)告提出：21世紀(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將以前所未有的地位在社會(huì)發(fā)展中擔(dān)任重要的角色。得出這一結(jié)論的依據(jù)之一，就是技術(shù)的創(chuàng)新從根本上改變了以往利用勞動(dòng)力、資本等獲得高額利潤(rùn)的方式，而是通過(guò)知識(shí)的運(yùn)用推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新謀求發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是對(duì)這種技術(shù)創(chuàng)新的成果的有力保證，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)與爭(zhēng)奪便成為今天市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的顯著表現(xiàn)。

針對(duì)信息系統(tǒng)工程建設(shè)和應(yīng)用本身的特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義還在于新技術(shù)，尤其是數(shù) 字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的新問(wèn)題上。網(wǎng)絡(luò)傳輸中涉及版權(quán)產(chǎn)品的無(wú)形銷售，就必然產(chǎn)生版權(quán)保護(hù)的新問(wèn)題。而更值得重視的是，它還必將產(chǎn)生(而且已經(jīng)產(chǎn)生)在網(wǎng)上的商標(biāo)及其他商業(yè)標(biāo)識(shí)保護(hù)、商譽(yù)保護(hù)、商品化形象保護(hù)，乃至商業(yè)秘密保護(hù)等方面諸多與傳統(tǒng)保護(hù)有所不同或根本不 同的問(wèn)題。

近年來(lái)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)得到長(zhǎng)足發(fā)展。民法典的頒布，為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了基礎(chǔ)性的法律保障。2021年9月，黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》, 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)作出全面部署?！蛾P(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》《關(guān)于 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等一系列重要文件的出臺(tái)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作確定了任務(wù)書(shū)、繪制了路線圖、列出了時(shí)間表。標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 事業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展階段。

總結(jié)起來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義有如下三點(diǎn)：

(1)激勵(lì)創(chuàng)新與發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為創(chuàng)作者和發(fā)明家提供了合理的利益回報(bào)，從而鼓勵(lì)他們進(jìn)行更多的創(chuàng)新和研究。這對(duì)于推動(dòng)科技進(jìn)步、文化繁榮和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。

(2)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如侵犯專利、盜版、抄襲等。通過(guò)保護(hù)創(chuàng)作者和發(fā)明家的權(quán)益，可以確保在公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，各企業(yè)和個(gè)人能夠充分發(fā)揮其潛力。

(3)推動(dòng)國(guó)際交流與合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)一體化的重要基礎(chǔ)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于促進(jìn)跨國(guó)合作與交流，引入國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，提高整體產(chǎn)業(yè)水平。同時(shí)，對(duì)外國(guó)投資者和企業(yè)來(lái)說(shuō)，一個(gè)良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境也是他們?cè)谄渌麌?guó)家投資、開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要考慮因素。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法

1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制

企業(yè)通常是通過(guò)建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制實(shí)現(xiàn)對(duì)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制隨企業(yè)的管理側(cè)重點(diǎn)不同而不同，有的著眼于服務(wù)創(chuàng)新，有的力圖防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，有的爭(zhēng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的保值增值，總的來(lái)說(shuō)都是為了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的最大化，從而為企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的使命。典型的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制包括如下幾類：

●集中管理體制。

全公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)按照統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行運(yùn)作，最大限度地保護(hù)總公司的整體利益，使得企業(yè)在開(kāi)發(fā)、制造、買(mǎi)賣(mài)產(chǎn)品的活動(dòng)中能夠工作順暢，主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 轉(zhuǎn)移、授權(quán)、授權(quán)的管理方式上。通常是研究開(kāi)發(fā)的費(fèi)用由總公司預(yù)付給子公司，而專利權(quán)與授權(quán)后的所有事宜全部由總公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)統(tǒng)籌負(fù)責(zé)。

●分散管理體制。

分散管理體制要做到充分授權(quán)，其含義是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部統(tǒng)一管理下的充分授權(quán)。分散管理是針對(duì)各研究所和委員會(huì)而言，其優(yōu)點(diǎn)是各事業(yè)部及研究所根據(jù)產(chǎn)品特性限制專利申請(qǐng)件數(shù)，決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)算。但取得專利后，如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、處理糾紛、對(duì)外談判、提出異議等事務(wù)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部統(tǒng)一管理，如日本東芝公司。東芝公司除設(shè)有國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系外，還設(shè)有海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系也分兩部分：一部分在華盛頓、西海岸設(shè)立專利事務(wù) 所； 一部分在歐美子公司內(nèi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定當(dāng)?shù)仄髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則，定期討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部則通過(guò)各委員會(huì)、研究會(huì)協(xié)調(diào)各事業(yè)部之間的聯(lián)系，同時(shí)，對(duì)各事業(yè)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人選有決定權(quán)。

●分門(mén)別類進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

按照技術(shù)類別、產(chǎn)品類別管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。實(shí)行按技術(shù)類別管理專利，這樣可以避免同類技術(shù)的重復(fù)開(kāi)發(fā)，并通過(guò)設(shè)立法務(wù)部配合各事業(yè)部的產(chǎn)品策略對(duì)專利進(jìn)行管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)部集中管理授權(quán)后的所有事宜，包括權(quán)利的運(yùn)用、談判、訴訟等。法務(wù)部通過(guò)派本部門(mén)人員參加公司內(nèi)各事業(yè)部組成的產(chǎn)品法務(wù)會(huì)，或根據(jù)各項(xiàng)問(wèn)題組成的作業(yè)部會(huì)議，了解技術(shù)、產(chǎn)品的相關(guān)情況，使法務(wù)體制貫穿產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售的各個(gè)階段，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)，提高解決問(wèn)題的效力。

2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度涉及范圍十分廣泛，主要集中在產(chǎn)權(quán)的歸屬、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的處理以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育等方面。由于各企業(yè)情況不同，在制定管理制度上各有側(cè)重。

13.6.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)理

信息系統(tǒng)工程在需求方案、集成方案、選型采購(gòu)、軟件設(shè)計(jì)等方面涉及較多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該在有關(guān)合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，并加以管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理應(yīng)該堅(jiān)持全過(guò)程 的管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)理工作包括以下幾個(gè)方面。

1.樹(shù)立為業(yè)主單位和承建單位維權(quán)的意識(shí)

在信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施和應(yīng)用過(guò)程中，監(jiān)理單位要樹(shù)立為業(yè)主單位和承建單位維權(quán)的意識(shí)。同時(shí)，業(yè)主單位、承建單位也要自覺(jué)自愿地建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，不僅要維護(hù)自身的權(quán)益，也要維護(hù)對(duì)方的權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是信息系統(tǒng)工程建設(shè)各方的共同責(zé)任與義務(wù)。

2.建議業(yè)主單位制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方面，監(jiān)理要建議業(yè)主單位制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，讓業(yè)主單位明白建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的意義所在，具體包括：

(1)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，對(duì)于政府可以提高服務(wù)意識(shí)，對(duì)于企業(yè)可以全面提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

(2)可以防范以及應(yīng)對(duì)同行競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)侵害自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免降低甚至失去自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

(3)降低潛在的侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以免被拖入不必要的訴訟糾紛；

(4)成為企業(yè)新的、潛在的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等策略實(shí)現(xiàn)其資本擴(kuò)張與市場(chǎng)壟斷。

業(yè)主單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，一般應(yīng)該從人事管理、檔案管理、權(quán)利維護(hù)、反侵權(quán)措施等多方面建立綜合的防御、維護(hù)、反侵權(quán)體系。但是，由于每個(gè)業(yè)主單位所在的行業(yè)、規(guī)模等因素都存在差異性，因此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合自己的特點(diǎn)制定一套適合自己需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

3.監(jiān)督承建單位實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

監(jiān)理單位要通過(guò)日常的檢查和教育，使那些對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠重視的承建單位逐步認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義和重要性。

1)軟件著作權(quán)保護(hù)

侵犯軟件著作權(quán)是最常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為之一。從法律角度講，保護(hù)軟件著作權(quán)可以通過(guò)以下辦法進(jìn)行：

●及時(shí)進(jìn)行軟件著作權(quán)登記。

●開(kāi)展軟件盜版狀況調(diào)查，摸清盜版環(huán)節(jié)的要害部位。

●請(qǐng)求司法部門(mén)介入，對(duì)侵權(quán)進(jìn)行行政查處與處罰，也可以選擇向法院提起訴訟，追究侵權(quán)人的法律責(zé)任。

2)專利權(quán)、商標(biāo)和集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)

對(duì)于信息系統(tǒng)工程建設(shè)中所研發(fā)的新產(chǎn)品或使用的新方法，應(yīng)建議相關(guān)方及時(shí)申請(qǐng)專利和商標(biāo)等進(jìn)行保護(hù)。具體包括：

●及時(shí)對(duì)符合條件的需要保護(hù)的產(chǎn)品或方法進(jìn)行專利申請(qǐng)，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。

●及時(shí)對(duì)需要保護(hù)的產(chǎn)品的名稱進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。

對(duì)于具有獨(dú)創(chuàng)性的集成電路布圖設(shè)計(jì)，即該布圖設(shè)計(jì)是創(chuàng)作者自己的智力勞動(dòng)成果，并且在其創(chuàng)作時(shí)該布圖設(shè)計(jì)在布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者和集成電路制造者中不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)，應(yīng)建議相關(guān)方及時(shí)進(jìn)行集成電路布圖設(shè)計(jì)登記，以保護(hù)相關(guān)權(quán)益。

3)商業(yè)秘密保護(hù)

商業(yè)秘密保護(hù)可以從以下幾個(gè)方面入手：

●制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)章制度，對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)教育宣傳。

●與員工簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)協(xié)議，約定違約賠償金。

●對(duì)于公司中即將離職的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、高級(jí)技術(shù)人員或容易接觸到商業(yè)秘 密的其他員工，如市場(chǎng)、銷售、項(xiàng)目、產(chǎn)品經(jīng)理、財(cái)稅人員、采購(gòu)等，建議在離職前商 討簽訂《競(jìng)業(yè)協(xié)議》,以要求該員工在離職后的一定期限內(nèi)，不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品、經(jīng) 營(yíng)同類業(yè)務(wù)或有其他競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的用人單位內(nèi)任職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)。

● 需要特別注意的是，為了信息系統(tǒng)工程建設(shè)的需要，由業(yè)主單位提供給承建單位的資料，例如招標(biāo)文件、圖紙、進(jìn)度要求等，也可能有與承建單位相關(guān)的保密約定，需要提 醒承建單位注意遵守。

4)防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)

信息系統(tǒng)工程建設(shè)的監(jiān)理過(guò)程中，在建議相關(guān)方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也要及時(shí)提醒其不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。典型的侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例是使用盜版軟件，盜版軟件從性質(zhì)上看是對(duì)他人智力勞動(dòng)成果的掠奪，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的公然破壞。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這種掠奪和破壞違背了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。要使承建單位認(rèn)識(shí)到，自己不應(yīng)使用盜版軟件進(jìn)行信息系統(tǒng)工程應(yīng)用軟件的開(kāi)發(fā)，也不應(yīng)在信息系統(tǒng)工程實(shí)施中使用盜版軟件。同時(shí)也要注意避免侵犯他人專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)理措施

1)政策措施

2021年9月，黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)作出全面部署。其中提到建設(shè)激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，完善以企業(yè) 為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向的高質(zhì)量創(chuàng)造機(jī)制。以質(zhì)量和價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)，改革完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核評(píng)價(jià)機(jī)制。引導(dǎo)市場(chǎng)主體發(fā)揮專利、商標(biāo)、版權(quán)等多種類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合效應(yīng)，培育一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的世界一流企業(yè)。深化實(shí)施中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程。優(yōu)化國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。因此，監(jiān)理單位應(yīng)建議業(yè)主單位和承建單位響應(yīng)國(guó)家的專利戰(zhàn)略，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理動(dòng)態(tài)地納入科技計(jì)劃實(shí)施全過(guò)程，并根據(jù)計(jì)劃實(shí)施各環(huán)節(jié)的不同特點(diǎn)分別提出相應(yīng)要求。

在計(jì)劃項(xiàng)目指南編制和申請(qǐng)立項(xiàng)過(guò)程中，計(jì)劃管理部門(mén)和申請(qǐng)者對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查分析，作為確定研究開(kāi)發(fā)路線和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作重點(diǎn)的依據(jù)，避免研究開(kāi)發(fā)盲目性和低水平重復(fù)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書(shū)中寫(xiě)明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段。

在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，要做好以下幾個(gè)方面的工作：

●指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

●對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，對(duì)專利申請(qǐng)、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，要做出明確規(guī)定，使項(xiàng)目實(shí)施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對(duì)可能形成專利的科研項(xiàng)目，要建立論文發(fā)表登記 審查制度，以保證科研成果能夠符合專利新穎性審查。

●要求承建單位處理好項(xiàng)目執(zhí)行中涉及的其他成果的關(guān)系，確保計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。例如，須購(gòu)入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；與第三方合作或向第 三方委托時(shí)，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。

●規(guī)定項(xiàng)目承建單位隨時(shí)跟蹤該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，例如，發(fā)生原擬定的技術(shù)目標(biāo)已被申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)計(jì)劃管理單位及時(shí)向科技行政管理部門(mén)報(bào)告，重新調(diào)整研究開(kāi)發(fā)方案。

●對(duì)參與項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)，并就項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、資料數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。計(jì)劃管理部門(mén)將對(duì)承建單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作 情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2)技術(shù)措施

根據(jù) GB/T19668.1《 信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第1部分：總則》的要求，在監(jiān)理運(yùn)行周期的各部分，應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)工程特點(diǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。因此，在項(xiàng)目監(jiān)理的整個(gè)過(guò)程中，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)主單位和承建單位有關(guān)技術(shù)方案、軟件源代碼及有關(guān)技術(shù)秘密等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容進(jìn)行檢查、監(jiān)督和保護(hù)。具體監(jiān)理措施包括：

●保護(hù)業(yè)主單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)審查承建單位的資質(zhì)，要求承建單位遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，確保在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中采用正版軟件，堅(jiān)決不使用盜版軟件。

在工程終驗(yàn)前，監(jiān)理單位應(yīng)檢查所完成的信息系統(tǒng)中，承建單位是否提供了非正版軟件。如提供了非正版軟件，監(jiān)理單位可出具監(jiān)理意見(jiàn)并跟蹤整改。

●項(xiàng)目文檔的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制。

監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位在承建合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)資源如何所有或共享，建立嚴(yán)格的項(xiàng)目資料管理制度，從制度上保護(hù)項(xiàng)目各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)工程中各方提出保密要求的信 息實(shí)施保密，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

●外購(gòu)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制。

監(jiān)理單位要在外購(gòu)軟件訂單之前，對(duì)采購(gòu)軟件的用戶數(shù)、許可證書(shū)數(shù)和軟件升級(jí)年限做好事前檢查，維護(hù)項(xiàng)目各方的權(quán)利。與此同時(shí)，監(jiān)理單位要檢查非自主產(chǎn)權(quán)軟件的使用權(quán)合法文件和證明。

●待開(kāi)發(fā)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制。

監(jiān)理單位要及時(shí)提醒業(yè)主單位在承建合同中明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，避免產(chǎn)生不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。