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來(lái)源:中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院《創(chuàng)新研究報(bào)告》

第29期（總第295期）2019-07-22

編者按：2018年10月，文部科學(xué)省日本科技政策研究所（National Institute of Science and Technology Policy of Japan，NISTEP）發(fā)布了《研發(fā)資助類(lèi)型與大學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)之間的關(guān)系》研究報(bào)告。該研究通過(guò)分析發(fā)明專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)研究不同來(lái)源的經(jīng)費(fèi)對(duì)大學(xué)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的影響，旨在呼吁日本政府加大對(duì)大學(xué)的穩(wěn)定支持力度。本報(bào)告就其主要內(nèi)容進(jìn)行分析。

一、研究背景

大學(xué)是創(chuàng)新活動(dòng)的重要參與組織，其對(duì)技術(shù)發(fā)展的貢獻(xiàn)源自政府長(zhǎng)期的資助和支持。近年來(lái)，日本政府撥付給大學(xué)的穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)逐漸減少，迫使其對(duì)外部經(jīng)費(fèi)依賴(lài)度提高。目前，日本大多數(shù)高校不得不從外部、尤其是從企業(yè)爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)，包括與企業(yè)開(kāi)展合作研究、接受企業(yè)的委托項(xiàng)目、爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目等。

近年來(lái)，從大學(xué)外部研究經(jīng)費(fèi)增加及創(chuàng)新活動(dòng)的活躍情況來(lái)看，不同類(lèi)型的研究資助對(duì)大學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)的影響尚未被全面的認(rèn)識(shí)。NISTEP的這項(xiàng)研究試圖以大學(xué)專(zhuān)利發(fā)明為例對(duì)研發(fā)資助類(lèi)型與大學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)的影響進(jìn)行實(shí)證分析。

1. 大學(xué)研究活動(dòng)的資金來(lái)源情況

該研究以發(fā)明專(zhuān)利為分析對(duì)象，采用日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所（IIP）專(zhuān)利數(shù)據(jù)，對(duì)以大學(xué)作為申請(qǐng)人的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。根據(jù)來(lái)源不同，確定了三類(lèi)大學(xué)研究活動(dòng)的資金來(lái)源（政府穩(wěn)定性資金、企業(yè)資金和競(jìng)爭(zhēng)性資金），并對(duì)這三類(lèi)研究活動(dòng)資金進(jìn)行了重點(diǎn)研究。

穩(wěn)定性資金由政府資助，旨在促進(jìn)大學(xué)開(kāi)展新的科學(xué)研究，緩解大學(xué)短期內(nèi)取得實(shí)際成績(jī)的壓力。穩(wěn)定性資金支持長(zhǎng)期研究，研究人員可以自主啟動(dòng)項(xiàng)目和選擇感興趣的研究方向，但研究限定于研究人員了解并可完成的領(lǐng)域。政府穩(wěn)定性資助的特點(diǎn)是持續(xù)性、保障性高，即使當(dāng)年的研究出現(xiàn)錯(cuò)誤或者失敗，下一年也會(huì)繼續(xù)獲得資助。

政府穩(wěn)定性資金是大學(xué)研究資助經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。2004年改革以后，日本大學(xué)獲得的穩(wěn)定性資金分配給每位教授進(jìn)行獨(dú)立研究，這筆經(jīng)費(fèi)可用于研究、支付所有教職員工的工資、大學(xué)建筑和設(shè)施的維護(hù)以及公共事業(yè)和運(yùn)營(yíng)成本等。

企業(yè)資金主要來(lái)自企業(yè)的委托經(jīng)費(fèi)和合作研究經(jīng)費(fèi)。企業(yè)資金的使用往往有明確的企業(yè)用途和應(yīng)用目的，旨在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。從研究項(xiàng)目支出情況來(lái)看，企業(yè)資金比政府穩(wěn)定性資金涵蓋范圍更廣，但通常集中在著名的研究團(tuán)體和大學(xué)。研究成果通常首選申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，并且有條件地允許出版。

表1和表2顯示了2011—2016年日本大學(xué)獲得的資金收入情況，大學(xué)和企業(yè)合作（university-industry collaborations，UIC）研究經(jīng)費(fèi)變得越來(lái)越活躍。表1顯示，日本大學(xué)與企業(yè)合作收入每年都有所增加；表2顯示了企業(yè)的委托經(jīng)費(fèi)收入情況，如課題委托、臨床試驗(yàn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由此表明，企業(yè)資金來(lái)源的所有項(xiàng)目類(lèi)型都在普遍增長(zhǎng)。

表1 UIC項(xiàng)目和課題委托資金

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表2 企業(yè)資金總計(jì)

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競(jìng)爭(zhēng)性資金來(lái)自政府的競(jìng)爭(zhēng)性課題。此類(lèi)經(jīng)費(fèi)可以提高研究效率，資助頂尖研究人員從而獲得突破性成果。因此，競(jìng)爭(zhēng)性資金為取得突破性研究成果提供了激勵(lì)機(jī)制，并反映出資助者提高當(dāng)前創(chuàng)新績(jī)效和開(kāi)發(fā)新學(xué)術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略意圖。研究人員必須開(kāi)展?jié)M足資助者意圖的研究項(xiàng)目，并且只有代表性項(xiàng)目才能通過(guò)同行評(píng)審被選出。日本最大的競(jìng)爭(zhēng)性資金來(lái)源是科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助基金（KAKENHI）。KAKENHI鼓勵(lì)從人文社會(huì)科學(xué)到自然科學(xué)所有類(lèi)型的基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)研究。KAKENHI計(jì)劃始于1939年，由文部科學(xué)?。∕EXT）管理。從1999年開(kāi)始，KAKENHI計(jì)劃的一些職能已從MEXT轉(zhuǎn)移到日本學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS），JSPS最終也將負(fù)責(zé)KAKENHI剩余的職能。

由圖1可以看出，KAKENHI主要支持基礎(chǔ)的研究；企業(yè)資金主要支持最具應(yīng)用性的研究；政府穩(wěn)定性資金提供最大程度的研究自由，位于KAKENHI和行業(yè)資金之間。

圖1 日本大學(xué)的各類(lèi)資助來(lái)源

?2. 研究假設(shè)

研究提出了關(guān)于“先驅(qū)性”和“影響力”概念的假設(shè)。

第一個(gè)發(fā)明被稱(chēng)為“先驅(qū)性”發(fā)明，先驅(qū)性發(fā)明試圖用純科學(xué)知識(shí)解決技術(shù)問(wèn)題，不依賴(lài)任何過(guò)去或現(xiàn)在的發(fā)明，先驅(qū)性發(fā)明與先前和現(xiàn)有發(fā)明不同，并且不一定影響未來(lái)的發(fā)明。為了學(xué)術(shù)研究人員面對(duì)一個(gè)需要解決的技術(shù)問(wèn)題，可以在不受傳統(tǒng)條件限制的情況下嘗試新思想，挑戰(zhàn)不確定性，才能創(chuàng)造一個(gè)先驅(qū)性發(fā)明。顯然，只有長(zhǎng)期資助能確保繼續(xù)進(jìn)行新的試驗(yàn)。

競(jìng)爭(zhēng)性資金提供了長(zhǎng)期的研究資助，沒(méi)有為成果設(shè)定條件，并且比政府穩(wěn)定性資金和企業(yè)資金更能容忍研究失敗的結(jié)果。而企業(yè)資金本質(zhì)上不是長(zhǎng)期資助，對(duì)成果形式和保護(hù)方法設(shè)定了條件，對(duì)失敗的容忍度最低。因此，研究假設(shè)競(jìng)爭(zhēng)性資金為創(chuàng)造先驅(qū)性發(fā)明提供了合適的環(huán)境，在其資助下更有可能產(chǎn)生先驅(qū)性發(fā)明（假設(shè)1-1），而企業(yè)資金資助的項(xiàng)目產(chǎn)生先驅(qū)性發(fā)明的可能性小于另外兩種（假設(shè)1-2）。

先驅(qū)性發(fā)明不一定具有影響力。影響力指一種選擇性的知識(shí)擴(kuò)散過(guò)程。知識(shí)傳播要通過(guò)研究人員網(wǎng)絡(luò)的選擇，當(dāng)這種知識(shí)被接受，它會(huì)通過(guò)改進(jìn)發(fā)展出相應(yīng)的技術(shù)軌跡。否則，新知識(shí)不被接受就不能發(fā)展出技術(shù)軌跡。此外，知識(shí)必須在研究人員網(wǎng)絡(luò)中傳播才能生成，也必須嵌入到一個(gè)龐大的、擴(kuò)展的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，因?yàn)檫@種嵌入式知識(shí)的擴(kuò)散效果更佳。

企業(yè)資金為知識(shí)嵌入提供了重要的網(wǎng)絡(luò)。由于專(zhuān)利成果最終是為了生產(chǎn)應(yīng)用，因此將專(zhuān)利成果嵌入與行業(yè)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)中至關(guān)重要。而主要支持學(xué)術(shù)研究的競(jìng)爭(zhēng)性資金不能提供這樣的行業(yè)網(wǎng)絡(luò)。因此，競(jìng)爭(zhēng)性資金不能為某一發(fā)明創(chuàng)造的后續(xù)實(shí)質(zhì)性發(fā)明提供適當(dāng)?shù)臄U(kuò)散環(huán)境，最不易產(chǎn)生影響力高的發(fā)明（假設(shè)2-1），而企業(yè)資金更傾向于產(chǎn)生有影響力的發(fā)明（假設(shè)2-2）。

二、主要研究結(jié)果

1. 日本的學(xué)術(shù)專(zhuān)利情況

盡管日本大學(xué)2004年之前就有專(zhuān)利申請(qǐng),但2004年之后學(xué)術(shù)專(zhuān)利的數(shù)量才顯著增加（圖2）。

圖2 日本大學(xué)申請(qǐng)專(zhuān)利情況

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通過(guò)進(jìn)一步觀察不同資助類(lèi)型下的專(zhuān)利數(shù)量可知，直到2004年，政府穩(wěn)定性資金資助產(chǎn)生的專(zhuān)利數(shù)量一直高于企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性資金。然而2005年以來(lái)，企業(yè)資助項(xiàng)目的專(zhuān)利成果數(shù)量超過(guò)了其他資金資助項(xiàng)目，這意味著受到資助的合作大學(xué)開(kāi)始積極地與各行業(yè)合作。競(jìng)爭(zhēng)性資助項(xiàng)目的專(zhuān)利成果數(shù)量最少（直到2001年，KAKENHI文件中還沒(méi)有報(bào)告任何專(zhuān)利成果），但這些項(xiàng)目自2004年以來(lái)顯著增加（圖3）。

圖3 日本大學(xué)在不同資助類(lèi)型下申請(qǐng)專(zhuān)利的情況

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2. 申請(qǐng)人分析

表3列出了日本排名前20位的申請(qǐng)大學(xué)。該研究的結(jié)果顯示有253所大學(xué)申請(qǐng)了專(zhuān)利，排名前20位的大學(xué)申請(qǐng)量占60％以上。而且前20位大學(xué)中的大多數(shù)為國(guó)立大學(xué)，這進(jìn)一步證實(shí)了日本的國(guó)立大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)屬性。值得注意的是，日本的學(xué)術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)主要集中在7所帝國(guó)大學(xué)：東京、東北、大阪、京都、名古屋、九州和北海道，這意味著從學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目中產(chǎn)生專(zhuān)利成果的數(shù)量與大學(xué)的研究能力和環(huán)境相關(guān)。

表3 日本大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)量排名（前20位）

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3. 前向引用

前向引用，或被引用，通常用來(lái)反映專(zhuān)利技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展。該研究通過(guò)規(guī)范化非自引前向引用這一指標(biāo)，將專(zhuān)利被引用數(shù)除以專(zhuān)利相同技術(shù)領(lǐng)域和申請(qǐng)當(dāng)年的平均引用數(shù)，從而糾正和避免一些影響專(zhuān)利引用的偏差。圖4顯示，所有資助類(lèi)型的專(zhuān)利成果都高于標(biāo)準(zhǔn)水平（規(guī)范化非自引前向引用標(biāo)準(zhǔn)值=1），表明學(xué)術(shù)專(zhuān)利比整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利平均被引用次數(shù)多。而且企業(yè)資助（大學(xué)與企業(yè)合作）這一類(lèi)別的專(zhuān)利成果可能比另兩種資助的前向引用更多，由此表明產(chǎn)業(yè)互動(dòng)能更好地將學(xué)術(shù)研究人員的知識(shí)傳播給發(fā)明者。學(xué)術(shù)專(zhuān)利在與產(chǎn)業(yè)共同應(yīng)用時(shí)往往會(huì)得到更多的前向引用，其意味著學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了知識(shí)的傳播。

圖4 三種資助來(lái)源的規(guī)范化非自引前向引用平均值

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4. 回歸分析

因2004年日本大學(xué)開(kāi)始將申請(qǐng)專(zhuān)利作為其研究活動(dòng)的成果，研究對(duì)2004—2011年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析。

關(guān)于學(xué)術(shù)發(fā)明專(zhuān)利“先驅(qū)性”的研究采用logit回歸模型。在日本，專(zhuān)利局并未強(qiáng)制要求申請(qǐng)人披露先前的文獻(xiàn)，專(zhuān)利審查員是引用的主要人員，為評(píng)估發(fā)明在新穎性、創(chuàng)造性方面的可專(zhuān)利性添加引用信息。因此，如果一項(xiàng)專(zhuān)利在沒(méi)有任何后向引用的情況下獲得授權(quán)，就被視為先驅(qū)性發(fā)明。結(jié)果表明，企業(yè)資金項(xiàng)目比政府穩(wěn)定性資金項(xiàng)目產(chǎn)出的突破性發(fā)明較少，而競(jìng)爭(zhēng)性資金項(xiàng)目比政府穩(wěn)定性資金項(xiàng)目產(chǎn)出的先驅(qū)性發(fā)明更多。

關(guān)于學(xué)術(shù)發(fā)明專(zhuān)利擴(kuò)散影響力的研究采用Tobit回歸模型，分析規(guī)范化非自引前向引用。一項(xiàng)專(zhuān)利被后續(xù)專(zhuān)利文獻(xiàn)引用越多，其技術(shù)影響力越大。研究結(jié)果表明，來(lái)自企業(yè)資金項(xiàng)目和競(jìng)爭(zhēng)性資金項(xiàng)目的專(zhuān)利成果的影響力低于來(lái)自政府穩(wěn)定性資金項(xiàng)目的專(zhuān)利成果；企業(yè)資金項(xiàng)目和競(jìng)爭(zhēng)性資金項(xiàng)目的專(zhuān)利成果的影響力沒(méi)有明顯差異。

三、結(jié)論

該報(bào)告研究調(diào)查了學(xué)術(shù)研究資助來(lái)源對(duì)學(xué)術(shù)專(zhuān)利的影響。將資金來(lái)源分為三種類(lèi)型（政府穩(wěn)定性資金、企業(yè)資金和競(jìng)爭(zhēng)性資金），并比較了它們對(duì)學(xué)術(shù)專(zhuān)利的影響。研究結(jié)果表明：

第一，企業(yè)資金資助項(xiàng)目最不可能產(chǎn)生先驅(qū)性發(fā)明，但影響力較高。先驅(qū)性發(fā)明可以創(chuàng)造新技術(shù)軌跡和范例，但很可能仍未被商業(yè)化卻被遺忘。因此，將企業(yè)資金用于產(chǎn)出先驅(qū)性發(fā)明的研究是有風(fēng)險(xiǎn)的。而隨著在行業(yè)中的實(shí)施，源于企業(yè)資金的發(fā)明在用戶(hù)和實(shí)施者的網(wǎng)絡(luò)中具有更大的擴(kuò)散機(jī)會(huì)。學(xué)術(shù)研究人員與企業(yè)的合作程度也增加了專(zhuān)利成果的影響力。

第二，競(jìng)爭(zhēng)性資金最有可能產(chǎn)生先驅(qū)性發(fā)明，但影響力最低。競(jìng)爭(zhēng)性資金支持長(zhǎng)期研究，這樣的環(huán)境條件促使研究者產(chǎn)出先驅(qū)性發(fā)明。先驅(qū)性發(fā)明可以創(chuàng)建新的軌跡和模式,因此，競(jìng)爭(zhēng)性資金對(duì)形成技術(shù)軌跡和新范式起到關(guān)鍵作用。

第三，政府的穩(wěn)定性資金對(duì)“先驅(qū)性”發(fā)明的產(chǎn)生作用介于企業(yè)資金和競(jìng)爭(zhēng)性資金之間。盡管來(lái)自政府的大量資金已經(jīng)減少，大學(xué)因此增加了對(duì)企業(yè)資金的依賴(lài)。然而，正如前文所述，企業(yè)資金往往不利于先驅(qū)性發(fā)明的產(chǎn)生，雖然其影響力較高，但對(duì)大學(xué)研究仍具有不可取性。這也提醒政策的制定者應(yīng)更好地了解和分析政府穩(wěn)定性資金減少的后果，并且必須尋求新的機(jī)制避免大學(xué)過(guò)度依賴(lài)企業(yè)資金。

文章來(lái)源

研究費(fèi)屬性と大學(xué)の技術(shù)開(kāi)発の関係について［DISCUSSION PAPER No.161］の公表について

編譯：徐冰冰 羅彧 王達(dá)

編輯部成員：張麗琴 王國(guó)強(qiáng) 劉 薇 王 達(dá) 曹學(xué)偉

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