鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新基地管理辦法（試行）

　　第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的決策部署，推進科技強國、交通強國、鐵路強國建設(shè)，規(guī)范和加強鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新基地的布局、管理，提升鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新整體能力，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2016〕43號）等有關(guān)法律規(guī)定和政策要求，特制定本辦法。

　　第二條 鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新基地（以下簡稱鐵路創(chuàng)新基地）是國家、部門、地方科技創(chuàng)新基地聯(lián)動機制的重要組成部分，本辦法適用于鐵路領(lǐng)域及鐵路相關(guān)科技創(chuàng)新基地的申報、認(rèn)定、評估等。

　　第三條 本辦法所稱鐵路創(chuàng)新基地是指鐵路行業(yè)重點實驗室（以下簡稱重點實驗室）和鐵路行業(yè)工程研究中心（以下簡稱工程研究中心）。

　　（一）重點實驗室是鐵路行業(yè)理論創(chuàng)新、提升科技攻關(guān)能力的重要平臺，主要任務(wù)是立足國家重大戰(zhàn)略實施、國家重大工程需求、鐵路未來發(fā)展，圍繞安全、便捷、高效、綠色、經(jīng)濟的主導(dǎo)方向，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前瞻性技術(shù)以及相關(guān)公益性技術(shù)研究，解決鐵路現(xiàn)代化建設(shè)中的技術(shù)難題，引領(lǐng)鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新。

　　（二）工程研究中心是促進重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的孵化器，主要任務(wù)是立足提升鐵路工程建設(shè)、裝備制造、運輸服務(wù)、綜合支撐等領(lǐng)域技術(shù)水平，開展前沿引領(lǐng)技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)創(chuàng)新，促進科技創(chuàng)新成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化，提供成熟的先進技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備。

　　第四條 鐵路創(chuàng)新基地建設(shè)要統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，形成定位清晰、運行高效、投入多元、動態(tài)調(diào)整、開放共享、協(xié)同發(fā)展的行業(yè)科技創(chuàng)新基地體系。

　?。ㄒ唬┲攸c布局若干體現(xiàn)世界鐵路發(fā)展趨勢、支撐我國鐵路科技水平持續(xù)領(lǐng)先的重點實驗室和工程研究中心，并努力培育成為國家級科技創(chuàng)新基地。

　?。ǘ┟嫦蜩F路行業(yè)前沿科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)、工程科學(xué)，推動學(xué)科發(fā)展，統(tǒng)籌布局一批重點實驗室。

　?。ㄈ┟嫦蜩F路行業(yè)重大任務(wù)和重點工程建設(shè)需要，統(tǒng)籌布局一批工程研究中心。

　　第五條 重點實驗室主要依托科研院所、高等院校、重點企業(yè)進行建設(shè)和運行，工程研究中心主要依托具有較強研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化能力的企業(yè)進行建設(shè)和運行。

　　第六條 鐵路創(chuàng)新基地是具有相對獨立性的科研實體，在人、財、物上實行相對獨立的管理。鼓勵鐵路創(chuàng)新基地以獨立法人單位運行。

　　第七條 國家鐵路局配合協(xié)助國家有關(guān)部門做好鐵路行業(yè)國家級科技創(chuàng)新基地的申報、建設(shè)與管理，鼓勵支持鐵路相關(guān)單位申報國家級科技創(chuàng)新基地。國家鐵路局積極與國家有關(guān)部委、各?。ㄊ?、自治區(qū)）開展共建科技創(chuàng)新基地，推動鐵路創(chuàng)新基地與相關(guān)國家級、其他省部級科技創(chuàng)新基地的銜接配合、資源共享、交流合作，共同推進鐵路科技創(chuàng)新。

　　第八條 國家鐵路局在開展鐵路法規(guī)政策、鐵路發(fā)展規(guī)劃、鐵路科技創(chuàng)新規(guī)劃、鐵路重大科技專項和重點研發(fā)計劃需求的研究、課題研究計劃執(zhí)行、鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等重點工作中，充分依托鐵路創(chuàng)新基地提供服務(wù)，支撐行政履職，切實發(fā)揮鐵路創(chuàng)新基地在鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新中的主力軍和帶頭作用。

　　第二章 管理職責(zé)

　　第九條 國家鐵路局是鐵路創(chuàng)新基地的主管部門，主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┲贫ㄨF路創(chuàng)新基地發(fā)展政策及相關(guān)管理規(guī)定，指導(dǎo)鐵路創(chuàng)新基地建設(shè)與運行。

　?。ǘ┌l(fā)布鐵路創(chuàng)新基地認(rèn)定通知，組織申報、認(rèn)定工作。

　　（三）組織開展鐵路創(chuàng)新基地評估工作，依據(jù)評估結(jié)果對鐵路創(chuàng)新基地進行調(diào)整。

　　國家鐵路局科技與法制司負(fù)責(zé)鐵路創(chuàng)新基地歸口管理具體工作。

　　第十條 國家鐵路局委托第三方機構(gòu)作為鐵路創(chuàng)新基地的專業(yè)管理機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)管理機構(gòu)），負(fù)責(zé)開展鐵路創(chuàng)新基地認(rèn)定審核、定期評估等支撐服務(wù)。

　　第十一條 鐵路創(chuàng)新基地須依托獨立法人單位（以下簡稱依托單位）進行建設(shè)，以聯(lián)合體形式組建的鐵路創(chuàng)新基地須在申請時明確一家獨立法人單位作為依托單位。中央企業(yè)（集團）所屬獨立法人單位可作為依托單位，也可由中央企業(yè)（集團）歸口管理。依托單位主要職責(zé)是：

　　（一）落實本辦法規(guī)定，負(fù)責(zé)鐵路創(chuàng)新基地的申報，配合做好國家鐵路局的評估、檢查工作。

　?。ǘ┢溉沃攸c實驗室/工程研究中心主任和學(xué)術(shù)委員會/技術(shù)委員會主任，報國家鐵路局備案。

　?。ㄈ└鶕?jù)學(xué)術(shù)委員會/技術(shù)委員會建議，提出鐵路創(chuàng)新基地名稱、研究方向、發(fā)展目標(biāo)和研究重點。

　?。ㄋ模殍F路創(chuàng)新基地提供后勤保障以及運行經(jīng)費等條件。

　　第三章 申報與認(rèn)定

　　第十二條 鐵路創(chuàng)新基地采用認(rèn)定方式確定，每2年認(rèn)定一次。為配合國家重大戰(zhàn)略實施或國家重大工程建設(shè)需要，可臨時組織重點領(lǐng)域鐵路創(chuàng)新基地認(rèn)定。

　　第十三條 鐵路創(chuàng)新基地的認(rèn)定依據(jù)鐵路科技創(chuàng)新中長期發(fā)展目標(biāo)，突出鐵路科技優(yōu)先發(fā)展方向，包括六個方面重點領(lǐng)域：

　?。ㄒ唬┮苿友b備。

　　（二）基礎(chǔ)設(shè)施。

　?。ㄈ┠茉礌恳?。

　?。ㄋ模┲笓]控制。

　　（五）運輸服務(wù)。

　　（六）安全保障。

　　第十四條 鐵路創(chuàng)新基地須具備的基本條件：

　?。ㄒ唬┭芯糠较蚍翔F路發(fā)展現(xiàn)實和長遠需求，規(guī)劃清晰、目標(biāo)明確，在本領(lǐng)域有重要影響；有承擔(dān)國家、部（?。┲卮罂蒲腥蝿?wù)的能力；學(xué)術(shù)水平和科研能力在國內(nèi)或行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，取得過高水平的科研成果，有培養(yǎng)高層次人才的能力。

　?。ǘ┲攸c實驗室須擁有學(xué)術(shù)水平高、在本研究領(lǐng)域有一定知名度的學(xué)術(shù)帶頭人，有一支科研能力強、年齡與知識結(jié)構(gòu)較為合理的研究隊伍；工程研究中心須具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果。

　?。ㄈ┚哂辛己玫膶嶒灄l件和充足的研究場所，擁有國內(nèi)先進水平的科學(xué)研究試驗設(shè)備、儀器裝備及配套設(shè)施等。

　　（四）具有較完善的管理制度和基礎(chǔ)條件。

　　（五）符合國家鐵路局發(fā)布的研究方向及相關(guān)要求。

　　第十五條 符合認(rèn)定基本條件的，其依托單位可按規(guī)定格式填寫《鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新基地申請表》（另行發(fā)文公布）報國家鐵路局。國家鐵路局組織進行綜合評估，經(jīng)初審、現(xiàn)場評審、審定和公示后，公布鐵路創(chuàng)新基地認(rèn)定結(jié)果。

　　（一）初審。國家鐵路局委托專業(yè)管理機構(gòu)組織專家對鐵路創(chuàng)新基地申報材料進行初審。初審包括形式審查、會評等。通過初審的，進入現(xiàn)場評審。

　?。ǘ┈F(xiàn)場評審。國家鐵路局組織專家進行現(xiàn)場評審，形成評審意見。

　　（三）審定和公示。根據(jù)初審和現(xiàn)場評審意見，經(jīng)國家鐵路局技術(shù)委員會審議并報國家鐵路局同意，經(jīng)公示無異議后發(fā)文予以公布認(rèn)定結(jié)果。

　　第十六條 經(jīng)認(rèn)定的重點實驗室統(tǒng)一命名為“××鐵路行業(yè)重點實驗室”，英文名稱為“Key Laboratory of Railway Industry of ××”；工程研究中心統(tǒng)一命名為“××鐵路行業(yè)工程研究中心”，英文名稱為“Engineering Research Center of Railway Industry of ××”。

　　第四章 運行與管理

　　第十七條 鐵路創(chuàng)新基地實行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，主任應(yīng)具有較高的學(xué)術(shù)水平、較強的組織能力和管理能力，負(fù)責(zé)鐵路創(chuàng)新基地的全面工作。

　　第十八條 鐵路創(chuàng)新基地主任任期5年，可以連任。任期內(nèi)每年在鐵路創(chuàng)新基地工作時間一般不少于8個月。

　　第十九條 重點實驗室設(shè)立學(xué)術(shù)委員會，工程研究中心設(shè)立技術(shù)委員會，分別作為鐵路創(chuàng)新基地的學(xué)術(shù)指導(dǎo)組織。學(xué)術(shù)委員會/技術(shù)委員會由相同或相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家組成，人數(shù)不低于9人，其中依托單位的委員人數(shù)不得超過總?cè)藬?shù)的1/2。委員會主任一般應(yīng)由非依托單位人員擔(dān)任。委員會委員每屆任期5年，每次換屆一般應(yīng)更換1/3以上委員，原則上2次不出席委員會會議的委員應(yīng)予以更換。

　　學(xué)術(shù)委員會/技術(shù)委員會會議每年至少召開1次，每次實到人數(shù)不少于總?cè)藬?shù)的2/3。

　　第二十條 重點實驗室/工程研究中心研究方向、發(fā)展目標(biāo)、參加單位變更等重大事項，須經(jīng)學(xué)術(shù)委員會/技術(shù)委員會論證通過后由依托單位確定，并書面報告國家鐵路局備案。

　　第二十一條 鼓勵鐵路創(chuàng)新基地加大對外開放力度，加強國際國內(nèi)學(xué)術(shù)交流，積極承辦、參加國際國內(nèi)學(xué)術(shù)活動；設(shè)立開放課題，吸引優(yōu)秀人才開展合作研究。

　　第二十二條 鐵路創(chuàng)新基地的科研設(shè)施和儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)等科技資源，符合條件的，應(yīng)建立開放共享機制，依托有關(guān)平臺面向社會開放運行；鐵路創(chuàng)新基地應(yīng)強化社會責(zé)任，面向社會開展科學(xué)知識傳播與普及。

　　第二十三條 鐵路創(chuàng)新基地應(yīng)建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密、安全等管理規(guī)定。

　　第二十四條 鐵路創(chuàng)新基地的日常運行費用由重點實驗室/工程研究中心、依托單位自籌，鐵路創(chuàng)新基地應(yīng)建立多渠道籌措研究與管理經(jīng)費的機制，鼓勵鐵路創(chuàng)新基地與相關(guān)企業(yè)或機構(gòu)合作開展技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等活動，吸引社會力量投資鐵路創(chuàng)新基地建設(shè)。

　　第二十五條 鐵路創(chuàng)新基地應(yīng)重視科學(xué)道德和誠信建設(shè)，堅持嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，維護良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，營造寬松民主、潛心研究的科研環(huán)境。

　　第五章 考核與評估

　　第二十六條 鐵路創(chuàng)新基地實行年度考核報告制度。依托單位每年組織對鐵路創(chuàng)新基地進行年度考核，考核內(nèi)容包括基地研究水平與貢獻、實驗條件建設(shè)、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理等。年度考核報告應(yīng)在下一年度3月底前經(jīng)依托單位審核后，報專業(yè)管理機構(gòu)備案。連續(xù)3年未進行考核并報告的，視為自動退出鐵路創(chuàng)新基地序列。

　　第二十七條 鐵路創(chuàng)新基地實行定期評估制度，每5年為一個評估周期。國家鐵路局組織實施鐵路創(chuàng)新基地定期評估，包括：制定評估規(guī)則，確定參評基地名單，委托和指導(dǎo)專業(yè)管理機構(gòu)開展具體評估工作，確定和發(fā)布評估結(jié)果，受理并處理異議等。

　　第二十八條 定期評估主要對鐵路創(chuàng)新基地評估周期內(nèi)整體運行狀況進行綜合評估，評估程序分為自評、現(xiàn)場評估和綜合評議三個階段。

　　（一）自評。參加評估的鐵路創(chuàng)新基地，應(yīng)根據(jù)其重點實驗室/工程研究中心類型填寫相應(yīng)《鐵路行業(yè)科技創(chuàng)新基地評估表》（另行發(fā)文公布），并形成自評工作總結(jié)報告，經(jīng)專業(yè)管理機構(gòu)審核后，報國家鐵路局。

　　（二）現(xiàn)場評估。國家鐵路局對自評工作符合要求的鐵路創(chuàng)新基地，組織專家進行現(xiàn)場評估并形成評估意見。

　?。ㄈ┚C合評議。國家鐵路局根據(jù)自評和現(xiàn)場評估情況進行綜合評議，經(jīng)國家鐵路局技術(shù)委員會審定并報國家鐵路局同意后評估結(jié)果予以公布。評估結(jié)果分優(yōu)秀、合格、不合格。

　　第二十九條 國家鐵路局根據(jù)評估結(jié)果，對鐵路創(chuàng)新基地進行動態(tài)調(diào)整。評估結(jié)果為不合格的，限期整改；整改不通過的，不再列入鐵路創(chuàng)新基地序列。對評估為優(yōu)秀的鐵路創(chuàng)新基地，優(yōu)先考慮并積極推動其申報認(rèn)定國家級創(chuàng)新基地，優(yōu)先推薦申報國家科技研究重大項目。

　　第六章 附 則

　　第三十條 在鐵路創(chuàng)新基地建設(shè)與運行管理中，凡是屬于國家科學(xué)技術(shù)涉密范圍的相關(guān)情形和內(nèi)容，應(yīng)按照《國家科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。

　　第三十一條 本辦法由國家鐵路局科技與法制司負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。